2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格：證券組合管理基礎(chǔ)試題

2016年下半年重慶省基金從業(yè)資格：證券組合管理基礎(chǔ)試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)具備的條件包括__。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為2、我國封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。A．TB．T+1C．T+2D．T+33、我國基金行業(yè)的對外開放主要體現(xiàn)為__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加B．基金管理公司已被允許開展包括社?；鸸芾?、企業(yè)年金管理等委托理財(cái)業(yè)務(wù)C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場D．部分基金管理公司開始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)4、對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能D．應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能5、投資指令經(jīng)風(fēng)控部門審核，可以起到__的作用。A．防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)B．避免出現(xiàn)投資失誤C．提高交易效率D．實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人相分離6、下列屬于我國公司股東權(quán)利的有__。A．公司重大決策參與權(quán)B．對公司的經(jīng)營管理提出質(zhì)詢C．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓D．查閱公司章程7、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%8、關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說法正確的有__。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金總資產(chǎn)的80%D．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量9、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式B．購買價(jià)格C．認(rèn)購比例D．認(rèn)購期間10、基金管理公司的__負(fù)責(zé)向交易部下達(dá)投資指令。A．研究部B．投資部C．投資決策委員會(huì)D．監(jiān)察稽核部

11、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場利率下降時(shí)，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度大B．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度小C．債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度小D．債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度大12、下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進(jìn)行C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票13、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不得低于__萬元人民幣，且最近__年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。A．2000；3B．3000；2C．2000；2D．3000；314、基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A．控制環(huán)境B．風(fēng)險(xiǎn)評估C．控制活動(dòng)D．信息溝通B．實(shí)際收益率C．持有期收益率D．名義利率7、下列屬于基金業(yè)“軟件”的有__。A．基金產(chǎn)品線B．基金公司C．理財(cái)規(guī)劃觀念D．客戶群體對基金的理解和接受度8、基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．針對基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B．在加強(qiáng)基金市場監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇9、關(guān)于市場組合，下列敘述錯(cuò)誤的是____A：它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B：它在有效邊界上C：市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比D：它是資本市場線和無差異曲線的切點(diǎn)10、證券發(fā)行人可以分為__。A．個(gè)體戶B．公司(企業(yè))C．政府和政府機(jī)構(gòu)D．金融機(jī)構(gòu)

11、基金在運(yùn)作過程中發(fā)生可能對基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。以下不屬于對基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是____A：基金份額持有人大會(huì)決議B：基金管理人或基金托管人變更C：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變更D：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上12、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市凈率13、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，下列表述中符合要求的是__。A．“凈值歸一”B．“欲購從速”、“申購良機(jī)”C．在沒有足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績優(yōu)良”、“唯一”等表述D．“坐享財(cái)富成長”、“安心享受成長”14、____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A：投資決策委員會(huì)B：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C：投資部D：研究部15、下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄16、在基金業(yè)績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A．營銷能力B．研究能力C．投資能力D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力17、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A：基金銷售機(jī)構(gòu)B：注冊登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D：基金投資咨詢公司18、____是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A：資本證券B：有價(jià)證券C：貨幣證券D：商品證券19、以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系的描述正確的是__。A．在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來補(bǔ)償B．風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述公式是：預(yù)期收益率：無風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)D．預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償20、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的__。A．1%B．2%C．3%D．5%21、下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司年度報(bào)告B．進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查C．審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明22、根據(jù)投資對象的不同，我國的基金類別劃分為__。A．股票型基金B(yǎng)．貨幣市場基金C．債券型基金D．混合型基金23、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C