建設工程施工合同風險管理

第十章建設工程施工合同風險管理第一節(jié)風險的概念一、風險的基本含義風險一般是指在從事某項特別活動中因不確定性而產生的經濟或財務損失、自然破壞或損傷的可能性典型風險P185風險管理術語風險術語風險：指不確定的事件或條件，一旦發(fā)生的話，可能對項目的目標帶來積極或消極的影響。風險事件：項目過程發(fā)生的、并給項目帶來負面或正面的影響。正面的影響指機會、負面的影響指威脅不確定性（未知的）：指不尋常狀態(tài)的特征，缺乏與理想結果相符的信息。風險管理術語風險類型(Ⅰ)商業(yè)經營風險：任何與商業(yè)經營努力有關的盈利或虧損的、內在的機會產生的風險。承保的風險（純風險）：僅僅與損失的機會有關、而不是盈利的機會有關的風險。風險類型（Ⅱ）已知風險：含有不確定因素的事項或情況的風險（例如：死亡）。已知－未知風險：可識別的不確定性風險（例如電子票據、癌癥）。未知－未知風險：現存的、我們難以想像的事項或情況的風險。風險管理術語風險的來源內部的、非技術的因素（通常是可控制的）。進度計劃延遲（由于勞力的短缺、交付期延誤、規(guī)定的批復等），成本超支（由于進度延誤、缺乏有經驗的員工、不適當的采購策略等），現金流動不暢、周轉困難、償還無力等因素。技術上的因素（通常是可控制的）技術更新（例如：由于新技術的引進帶來的零件替換、工藝的復雜程度增加），項目技術的具體風險（例如：項目過程變更），設計因素（例如：數據不確切、設計不適當等）。風險管理術語風險的來源（續(xù)）外部的、不可預見的因素（不可控制的）例如，法規(guī)因素（不可預見的政府介入），自然災害（風暴、洪水、地震），假設事件（破壞搗亂、陰謀破壞），不可預見的負面效應（環(huán)境方面、社會方面），完工因素（由于破產導致項目不能如期完工）。外部的可預見的因素（但不可控制的）市場風險（原材料、需求的可獲得程度）,環(huán)境影響、社會影響、貨幣變化、通貨膨脹、稅收因素）。不可預見的因素第十章建設工程施工合同風險管理第一節(jié)風險的概念二、風險的基本特征（一）、客觀性（二）、不確定性（三）、可預測性（四）、損失性（五）、結果雙重性第十章建設工程施工合同風險管理項目風險管理是對項目風險進行識別、分析和應對的系統(tǒng)過程。將積極的風險事件結果最大化將消極的風險事件結果最小化風險管理貫穿項目的整個生命周期通過努力，收集準確的項目風險數據和風險特征來實現組織對項目的風險管理。第十章建設工程施工合同風險管理第一節(jié)風險的概念三、風險的分類（一）、按風險產生的原因分類P186（二）、按風險產生的階段分類（三）、按風險產生的后果分類P187（四）、按風險的可控性分類P187（五）、結果雙重性第十章建設工程施工合同風險管理第二節(jié)風險管理一、風險管理過程風險識別：識別風險的來源和種類風險分類：研究各類風險以及其對個人和組織的影響。風險分析：通過運用分析技術，研究各類風險及風險組合的可能后果。風險回應：通過采用將風險轉移給另一方或將風險自留等方式，研究如何對風險進行管理。風險管理過程風險管理計劃編制風險識別風險定性分析風險定量分析風險應對計劃編制風險監(jiān)控對風險的一般認識風險和項目生命周期風險

時間風險增加期望值賭金第二節(jié)風險管理二、風險管理的任務－在招標投標過程中和合同簽訂前對風險作全面分析和預測。－對風險進行有效預防－在合同實施中對可能發(fā)生或已經發(fā)生的風險進行有效控制。第二節(jié)風險管理三、風險分析的主要任務－損失發(fā)生前的目標1、節(jié)約經營成本2、減少憂慮心理3、達到應盡社會責任－損失發(fā)生后的目標1、維持組織繼續(xù)生存2、使組織收益穩(wěn)定3、使組織繼續(xù)發(fā)展

第二節(jié)風險管理四、承擔風險的基本原則P192五、風險防范的一般方法1、風險回避（拒絕承擔風險，避開風險）2、風險降低（風險緩和，采取措施減輕損失）3、風險轉移（采取一定措施轉移給第三方）4、風險自留（風險接受）

第二節(jié)風險管理六、業(yè)主的風險防范1、認真編制好招標文件和相應的合同文件2、認真對投標人進行資格預審3、做好評標、定標工作4、聘請信譽良好的監(jiān)理工程師5、高度重視開工前及工程實施過程中的協(xié)調管理，及時處理項目的重大問題。6、利用經濟、法律等手段約束承包商違約所造成的工程損失。

第二節(jié)風險管理七、承包商的風險防范1、社會風險的防范2、自然風險防范3、商務風險防范4、其他風險防范

風險管理術語風險三要素－風險事件－風險的影響結果－風險發(fā)生的概率風險管理中的基本要點風險只存在于未來。風險識別是至關重要的一步。風險可以量化成貨幣值:QR=可能性×結果QR=%×￥QR=60%×10,000￥QR=6,000￥風險可以按常規(guī)的刻度值方法進行排序–風險矩陣。

使用三風險三矩陣12345X54321結果高中低可能三性刻度三值的三含義:1三–很低;三2三–小;三3三–中等;4三–比較三大;三5三–十分三大一旦三所有三風險三的可三能性三和結三果進三行了三排序,全部三風險三即可三對應三到風三險矩三形表三格中.風險三的影三響結三果是三什么?三(三QR=三L三x三C)風險三管理三計劃三編制輸入風險三管理三輸入組織三風險三管理三政策確定三角色三和職三責項目三利益三相關三者風三險承三受能三力組織三風險三管理三計劃三的模三板工作三分解三結構三（WB三S）工具三和技三術計劃三編制三會議風險三管理三計劃三編制風險三管理三計劃三編制三的輸三出風險三管理三計劃三：1、項三目生三命周三期風三險管三理的三結構三和執(zhí)三行2、不三是單三個風三險的三應對三計劃包括三：方三法、三角色三和職三責、三預算三、時三間（風三險管三理過三程的三頻率三）、三評分三和解三釋，以及三風險三應對三行動三、行三動執(zhí)三行人三、執(zhí)三行方三式等三風險三臨界三標準3、報三表格三式4、跟三蹤計三劃風險三的識三別風險三識別三的輸三入風險三管理三的計三劃項目三計劃三編制三的輸三出風險三的類三別歷史三信息工具三和技三術文檔三審核信息三采集三技術檢查三表假定三分析圖表三分析三技術風險三的識三別風險三識別三的輸三出風險風險三觸發(fā)三因素其他三過程三的輸三入參與三風險三識別互相三作用三的過三程第一三個相三互作三用產三生于三項目三團隊三或風三險管三理團三隊第二三個相三互作三用產三生于三全項三目團三隊和三主要三的項三目干三系人最后三的一三個相三互作三用是三由項三目以三外的三人員三產生三的風險三的識三別信息三獲取三的技三術頭腦三風暴三、德三爾菲三技術三、面三試技三術、三優(yōu)勢三、劣三勢、三機會三、威三脅（SW三OT）分析三技術三。德爾三菲法三：減三少人三們對三數據三信息三的偏三見，三避免三大家三受到三結果三的影三響。SW三OT分析三－提三高對三風險三的綜三合考三慮。風險三的識三別風險三伴隨三項目三生命三周期缺乏三相關三技術三的專三家范圍三或問三題的三定義三不清未作三可行三性研三究目標三不明三確缺乏三主人三翁“三投入三”精三神未制三定風三險管三理計三劃應急三計劃說明三不清三晰范圍三不清三晰沒有三管理三層的三支持團隊三成員三角色三定義三不清三，缺三乏有三經驗三的成三員風險三的識三別風險三伴隨三項目三生命三周期勞工三缺乏三技能材料三不足天氣三原因范圍三變更進度三變更法律三或法三規(guī)變三更執(zhí)行三失敗質量三差客戶三不接三受驗三收建設三變更現金三流的三問題定性三分析風險三定性三分析三的輸三入風險三管理三計劃已識三別的三風險項目三狀況項目三類型準確三的數三據風險三程度三的概三率和三影響工具三和技三術風險三概率三和影三響概率三／影三響率三矩陣項目三假定三測試數據三精確三明細定性三分析風險三定性三分析三的輸三出項目三整體三的風三險級三別風險三級別三的先三后順三序表需要三額外三分析三和管三理的三風險三列表定性三風險三分析三結果三的趨三勢量化三分析利用三模擬三和決三策分三析確三定風三險達到三特定三的項三目目三標的三概率三分析成本三耗損三程度三及應三急儲三備資三金計三劃量化三風險三分析三的輸三入風險三管理三計劃已識三別的三風險項目三狀況風險三的優(yōu)三先順三序列三表需進三行額三外分三析和三管理三的風三險列三表歷史三信息專家三判斷其他三計劃三編制三的輸三出量化三分析量化三風險三分析三的工三具和三技術面試敏感三度分三析決策三樹分三析模擬三分析量化三風險三分析三的輸三出量化三風險三的優(yōu)三先順三序列三表項目三的風三險概三率分三析實現三項目三成本三和時三間目三標的三概率量化三風險三分析三結果三的趨三勢量化三分析面對三風險三的態(tài)三度效用三理論風險三逃避三（風三險避三免）風險三追隨三（風三險尋三求）風險三中立敏感三度的三分析在基三準價三值范三圍上三，確三定對三項目三的潛三在影三響最三在、三含有三不確三定因三素的三風險三。量化三分析決策三樹分三析實例三：某家三公司三準備三投標三并分三析了三相關三信息三，一三種新三的工三具馬三上就三要投三放市三場，三假如三公司三利用三這個三新工三具的三話，三可以三保持三進度三并賺三五萬三元人三民幣三，否三則，三公司三將損三失一三萬元三人民三幣。三新工三具投三放市三場的三概率三假設三為20三%，請三進行三投標三決策三。量化三分析決策三樹分三析投標三？EM三V＝20三00投標20三00不投三標0-1三00三0050三00三000新工具三投放20三%新工具三不投三放80三%新工具三投放20三%新工具三不投三放80三%備選方案三分支決策三點機會三點量化三分析風險三對計三劃編三制的三輸入風險三管理三計劃風險三優(yōu)先三順序三列表項目三的風三險等三級量化三的風三險優(yōu)三先順三序列三表項目三概率三分析成本三和時三間目三標完三成的三概率潛在三的應三對風三險列三表風險三臨界三點風險三的所三有者風險三的共三有原三因定性三和量三化風三險分三析結三果的三趨勢應對三計劃三的編三制風險三應對三計劃三編制三的工三具和三技術風險三避免風險三轉移風險三緩解風險三接受風險三應對三計劃三編制三的輸三出風險三應對三計劃三（風三險記三錄）剩余三風險次要三的風三險契約三協(xié)議應急三儲備三金需三求計三劃其他三過程三的輸三入項目三修訂三計劃三的輸三入風險三應對三的分三類規(guī)避通過三排除三風險三的原三因來三排除三具體三的威三脅。三項目三經理三無法三排除三所有三的風三險；減少三項目三范圍三、增三加資三源或三時間三、采三用慣三例方三法、三篩選三不熟三悉的三承包三商。轉移將風三險轉三移給三其他三組織三；處理三財務三風險三的最三有效三的應三對類三型；投保三方以三支付三風險三保險三金的三形式三轉移三風險三，由三保險三機構三承擔三風險三。包三括保三險、三合同三績效三保單三、保三修期三、擔三保等三方式三；固定三價格三合同三是將三風險三轉移三給賣三方。風險三應對三的分三類緩解三（降三低風三險）通過三降低三風險三發(fā)生三概率三及風三險結三果的三有害三程度三來緩三解EM三V的影三響盡早三采取三有效三的行三動接受三（保三留的三）無法三確定三合適三的、三應對三策略三的風三險處三理方三法應主三動地三制定三一個三應急三計劃大部三分風三險的三處理三方式三是采三取接三受類三型風險三應對三的分三類接受三（繼三續(xù)）應急三計劃是處三于退三卻的三位置三（次三要的三選擇三），三或在三項目三的風三險事三件發(fā)三生產三生負三面影三響的三權變三措施三。應急三計劃三的編三制制定三管理三計劃三，以三應對三發(fā)生三在項三目中三的具三體風三險事三件。預算三中的三應急三儲備三管理三，包三括備三選的三進度三活動三或應三急對三應的三權宜三措施三，以三及項三目停三止后三進行三的責三任評三估。風險三應對三的分三類高風險通過三減低三發(fā)生三概率三或風三險結三果的三影響三來改三變風三險應急三儲備三金中級三的風三險保證三這些三風險三不再三擴大三、同三時降三低風三險的三危害應急三儲備低風三險不必三減低三該類三風險三，但三是應三定期三的追三蹤這三些風三險，三以保三證不三會成三為嚴三重問三題剩余三風險三：指三風險三應對三后剩三余的三風險二次三風險三：采三取風三險應三對措三施后三連帶三發(fā)生三的直三接結三果風險三應對三的分三類協(xié)商三應對三的可三行技三術協(xié)商三高風三險任三務的三截止三時間盡量三優(yōu)先三實施三高風三險任三務經常三回顧三項目三計劃三并評三估風三險的三發(fā)生三頻率安排三有能三力的三人士三承擔三關鍵三的任三務安排三后備三團隊三承擔三某些三任務及時三知會三項目三干系三人關三于溝三通核三準變三更風險三管理三、監(jiān)三視和三控制風險三監(jiān)視三和控三制的三輸入風險