2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫與答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫與答案

單選題（共50題）1、王某是A公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為300萬元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式發(fā)放股票股利，送股后，王某所持股票的賬面價(jià)值為（）萬元。A.310B.330C.300D.290【答案】C2、（2021年真題）下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（??）。A.開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A3、科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D4、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B5、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B6、下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場的是（）。A.票據(jù)市場B.回購市場C.債券市場D.同業(yè)拆借市場【答案】C7、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D8、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購入了國債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存人銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動(dòng)性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C9、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個(gè)發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B10、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B12、對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)椋ǎ?。A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D13、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、我國的貨幣市場基金通常的申購費(fèi)率為()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C15、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、下列關(guān)于證券存管和證券托管的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公保管，并由投資者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為B.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為C.在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給其的證券D.證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)【答案】A17、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C18、以下（）是我國其他類型國債的種類。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B20、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨【答案】B22、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的說法，正確的是（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】D23、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月20日對(duì)外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放的決策部署，按照（）的原則，在深入研究評(píng)估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對(duì)外開放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜遲B.宜快不宜慢、宜早不宜遲C.宜慢不宜快、宜遲不宜早D.宜快不宜慢、宜遲不宜早【答案】B25、全國社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則不包括（）。A.謹(jǐn)慎性B.安全性C.收益性D.長期性【答案】A26、就單個(gè)上市公司的持股比例而言，單個(gè)境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C27、地方政府債券一般以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.公共設(shè)施收入B.國企收入C.到期續(xù)發(fā)收入D.稅收能力【答案】D28、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述不正確的有（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員負(fù)責(zé)制B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察員C.法定會(huì)員是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司D.特別會(huì)員包括申請(qǐng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)等【答案】A29、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金市場的重要基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A30、（2018年真題）在資本市場上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】B31、因?yàn)閭I資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、上海證券交易所編制的成分指數(shù)不包括（）。A.上證380B.上證180C.上證綜合指數(shù)D.上證50【答案】C34、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C35、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A.審計(jì)所B.投資咨詢機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)【答案】A36、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A37、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險(xiǎn)市場。A.標(biāo)的物B.發(fā)行范圍C.發(fā)行時(shí)間D.市場規(guī)?！敬鸢浮緼38、—次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)在向中國人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說明原因的是（）。A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D39、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C40、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B41、優(yōu)先股股東在（）情況下具有表決權(quán)。A.①B.②C.①②D.①②③【答案】C42、以下關(guān)于信用公司債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A45、基金一般反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.借貸關(guān)系【答案】C46、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B47、武士債券的面值為()。A.美元B.日元C.港幣D.歐元【答案】B48、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中不正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科