證券營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊

金信證券營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊（討論稿）前言建立營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范其行為是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的最直接最有效的手段之一，是營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)展的必然趨勢和要求，是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的根本保障，是營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)操作應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。為使?fàn)I業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，《金信證券公司營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊》（以下簡稱手冊）借鑒質(zhì)量管理系列標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)格式與要求，以結(jié)構(gòu)化、條理化、程序化、系統(tǒng)化為設(shè)計(jì)思想，通過規(guī)定業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)過程操作規(guī)范四個(gè)要素來固化一項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)容，以此提高營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)程度。手冊中對營業(yè)部前臺(tái)每項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容都規(guī)定了范圍和對象。所指的前臺(tái)業(yè)務(wù)是以下一些方面：A股、B股證券（股票）帳戶開戶；資金帳戶開戶；證券（股票）帳戶注冊資料變更、查詢、掛失、補(bǔ)辦、合并、注銷；社會(huì)公眾股非交易過戶；前臺(tái)業(yè)務(wù)權(quán)限管理、客戶資料查詢、變更；交易、資金密碼修改；委托代理與撤銷代理；資金帳戶凍結(jié)與解凍；證券轉(zhuǎn)托管；股票帳戶指定交易與撤銷指定交易；人工委托或撤銷委托買賣；資金帳戶銷戶；資金存取。除上述之外的內(nèi)容不屬前臺(tái)業(yè)務(wù)。手冊中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)是引用中國登記公司、深滬證券交易所和金信證券的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)則，是審核投資者能否獲準(zhǔn)證券交易資格的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也是衡量前臺(tái)業(yè)務(wù)人員遵守規(guī)范的一把尺子。手冊中的流程采取圖形加文字的表示方法，每個(gè)圖形代表著不同的含義，它是一種圖形語言。流程圖中圖框含義說明：表示準(zhǔn)備過程；表示操作過程；表示預(yù)定義過程；表示內(nèi)部貯存；表示多文檔；表示終止；表示資料袋；表示卡片；表示庫存數(shù)據(jù)；表示可選過程；表示電腦顯示；表示數(shù)據(jù)；表示決策。手冊中過程操作規(guī)范把操作流程中的每項(xiàng)作業(yè)內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)范，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程都按照標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)作完成。手冊的推出，構(gòu)筑起了金信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的平臺(tái)，對建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，搞好營業(yè)部員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)有著深遠(yuǎn)的影響。受工作經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)水平所限，手冊中存在的不足之處在所難免，懇請批評指正。手冊制訂過程中得到了部分營業(yè)部和有關(guān)部門的大力支持與幫助，他們?yōu)楸臼謨缘男薷奶岢隽藢氋F的意見和建議，在此表示感謝！第一章A股證券（股票）帳戶與資金帳戶開戶第一節(jié)A股證券（股票）帳戶開戶1、范圍適用于在營業(yè)部（以下簡稱本部）開立A股證券（股票）帳戶的境內(nèi)自然人和境內(nèi)一般法人。營業(yè)部無權(quán)受理保險(xiǎn)公司法人申請開立的證券專用帳戶；證券投資基金申請開立的基金專用帳戶；證券公司法人申請開立的證券自營帳戶。國家規(guī)定禁止開戶的人員和開戶的具體操作指令與技巧不在本范圍之內(nèi)2、標(biāo)準(zhǔn)引用《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券帳戶管理規(guī)則》和上海、深圳登記結(jié)算分公司的有關(guān)帳戶開立的規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文。下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于證券（股票）帳戶開戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)本標(biāo)準(zhǔn)將隨著情況變化進(jìn)行修改，修改標(biāo)準(zhǔn)以當(dāng)時(shí)有權(quán)部門公布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)A股證券（股票）帳戶開立標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類境內(nèi)投資者登記公司提供的開戶申請表自然人法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容中華人民共和國公民身份證委托他人代辦的，須提供經(jīng)公證的委托代辦書和代辦人的有效身份證明文件1、境內(nèi)法人的有效身份證明文件，包括：工商營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人注冊登記證書（編制委（辦）、民政局、總工會(huì)等頒發(fā)的事業(yè)(或社團(tuán))法人登記書）、機(jī)關(guān)事業(yè)法人成立批文等或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件2、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件3、法定代表人證明書4、法定代表人授權(quán)委托書5、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件填妥的《自然人（法人）證券帳戶注冊申請表》開戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：以深滬登記公司公布的最新標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)注意上海股票帳戶自開立后的第一個(gè)交易日生效，即T+1日生效深圳證券帳戶自開立后當(dāng)日生效，即T+0日生效3、流程A股證券（股票）帳戶開戶流程圖自然人、法人提供身份證明文件自然人、法人提供身份證明文件經(jīng)辦人核驗(yàn)證件退還申請人經(jīng)辦人核驗(yàn)證件不合格申請人填寫開戶申請表申請人填寫開戶申請表注明原因經(jīng)辦人審核申請表經(jīng)辦人審核申請表不合格按規(guī)定準(zhǔn)確錄入開戶人資料上傳按規(guī)定準(zhǔn)確錄入開戶人資料上傳據(jù)錯(cuò)誤登記公司審查或申請登記公司審查不合格接收登記公司配發(fā)A股證券賬號接收登記公司配發(fā)A股證券賬號復(fù)印、掃描開戶人證件與開戶申請表證券（股票）帳戶申請材料以電子介質(zhì)保存復(fù)印、掃描開戶人證件與開戶申請表證券（股票）帳戶申請材料以電子介質(zhì)保存經(jīng)辦人簽發(fā)A股證券（股票）帳戶確認(rèn)書，打印A股證券（股票）帳戶卡經(jīng)辦人簽發(fā)A股證券（股票）帳戶確認(rèn)書，打印A股證券（股票）帳戶卡A股證券（股票）帳戶卡交申請人A股證券（股票）帳戶卡交申請人歸檔登記開戶數(shù)、編號歸檔登記開戶數(shù)、編號4、過程操作規(guī)范本操作規(guī)范只涉及開戶審核、上報(bào)開戶資料和開戶資料保存三方面內(nèi)容，其余內(nèi)容按登記公司和交易所有關(guān)要求操作4.1代理開戶準(zhǔn)備4.1.1開戶處應(yīng)公示《A股證券帳戶開戶須知》4.1.2經(jīng)辦人應(yīng)熱情、禮貌接受開戶申請人的咨詢4.1.34.1.4營業(yè)部使用登記公司規(guī)定的統(tǒng)一格式印制的《自然人（機(jī)構(gòu)）證券帳戶注冊申請表》4.1.5營業(yè)部按照登記公司要求，購買由登記公司統(tǒng)一印制的證券（股票）帳戶卡向開戶申請人有償提供4.1.6營業(yè)部必須管理好開戶終端設(shè)備和操作員密碼，確保設(shè)備完好和開戶安全4.1.7營業(yè)部必須制定出開戶經(jīng)辦人與復(fù)核人的相互監(jiān)督機(jī)制4.2開戶申請人要求4.2.1申請人應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券帳戶管理規(guī)則》的規(guī)定4.2.2申請人應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的有效身份證明文件等開戶注冊資料，并對開戶注冊資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性負(fù)全部責(zé)任4.3代理開戶經(jīng)辦人要求4.3.1經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真審核開戶申請人所提供的開戶申請材料和所填寫的開戶申請表，對其準(zhǔn)確性、真實(shí)性、有效性、完整性、一致性進(jìn)行審核，確認(rèn)無誤后方可受理開戶人申請材料4.3.2經(jīng)辦人對開戶申請人的所有開戶申請材料核驗(yàn)無誤后，將《證券帳戶注冊資料申請表》傳送至清算登記上海或深圳分公司4.3.34.3.4接登記公司返回的配號，按登記公司規(guī)定的打印格式四號仿宋字體打印《A股證券帳戶卡》。內(nèi)容包括證券帳戶號、證券帳戶持有人姓名或法人全稱、開戶機(jī)構(gòu)代碼及名稱、開戶日期。有更改的，應(yīng)在更改處加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章4.3.5審核合格后，在注冊申請表上注明“已審核”字樣并簽名，留存除身份證明文件原件以外的所有開戶申請材料，將加蓋證券開戶專用章的《A股證券帳戶卡》連同身份證交開戶申請人4.3.6經(jīng)辦人應(yīng)對證券帳戶持有人注冊的開戶資料保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外4.4開戶資料保存要求4.4.1為了保證原始憑證的完整性，開戶完成后，經(jīng)辦人應(yīng)將開戶資料附件裝訂在證券帳戶申請表的背面4.4.2開戶經(jīng)辦人應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后整理當(dāng)日開戶資料并妥善保管4.4.3業(yè)務(wù)憑證裝訂：上海要求：開戶業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按開戶日期和證券賬戶號順序裝訂成冊；在每冊的封皮標(biāo)明起止日期和證券賬戶號范圍，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章；深圳要求：定期將開戶憑證按時(shí)間、證券帳戶號碼順序裝訂成冊，中間不得缺漏，由開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管，永久保存。一般情況個(gè)人開戶憑證每200戶裝訂一冊，每冊封面必須寫明起止日期、起止證券帳戶號碼、戶數(shù)、裝訂人姓名,4.4.4開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料按A4紙尺寸（21×29.7厘米）裝訂4.4.54.4.64.4.75、開戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.1個(gè)人開戶收取40元人民幣開戶費(fèi)，其中30元上繳登記公司，10元作為代理開戶費(fèi)5.2機(jī)構(gòu)開戶收取400元人民幣開戶費(fèi)，其中350元上繳登記公司，50元作為代理開戶費(fèi)5.3營業(yè)部代收的投資者開戶費(fèi)，除代理開戶費(fèi)留存營業(yè)部外，其余金額按公司財(cái)務(wù)規(guī)定全額上繳第二節(jié)A股資金帳戶開戶1、范圍適用于境內(nèi)自然人、境內(nèi)一般法人已開立過A股證券（股票）帳戶的客戶。本標(biāo)準(zhǔn)包括開戶標(biāo)準(zhǔn)、開戶流程、開戶過程操作規(guī)范三方面內(nèi)容，是營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)遵守和執(zhí)行的準(zhǔn)則，是公司對營業(yè)部前臺(tái)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)稽核檢查的參照標(biāo)準(zhǔn)2、標(biāo)準(zhǔn)引用深、滬證券交易所（以下簡稱交易所）、中國登記公司以下簡稱（登記公司）有關(guān)證券帳戶開戶的規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)參考條文，金信證券公司制訂的《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理協(xié)議文本》（以下簡稱“文本”）和“金信證券有限責(zé)任公司營業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法”自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文，下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于資金帳戶開戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)本標(biāo)準(zhǔn)將隨著登記公司、交易所等有權(quán)部門屆時(shí)公布的開戶標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)修改A股資金帳戶開戶標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類開戶人必須提供的開戶資料《文本》營業(yè)部檔案管理辦法自然人法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容中華人民共和國公民身份證、護(hù)照、社?？ū救俗C券（股票）帳戶卡如需代理的，委托人與代理人須臨柜簽訂《代理委托書》，代理人須提供身份證加蓋公司公章的公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件法人證券帳戶加蓋公司公章的法人代表資格證明書復(fù)印件法人代表授權(quán)委托書原件法人代表身份證或復(fù)印件6、開戶人身份證證券交易委托代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書開戶申請表3、《代理委托書》4、承諾書《營業(yè)部檔案管理辦法》中的客戶協(xié)議文本檔案管理規(guī)定3、流程該開戶流程是資金帳戶開戶時(shí)應(yīng)遵循的過程操作順序規(guī)范，流程中〈經(jīng)辦人核驗(yàn)證件>是流程的關(guān)鍵資金帳戶開戶流程圖自然人、法人提供身份證明文件與證券帳戶卡自然人、法人提供身份證明文件與證券帳戶卡退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件申請人經(jīng)辦人核驗(yàn)證件不合格申請人填寫開戶申請表申請人填寫開戶申請表選擇簽訂各項(xiàng)協(xié)議與委托方式注明原因選擇簽訂各項(xiàng)協(xié)議與委托方式經(jīng)辦人審核申請表經(jīng)辦人審核申請表及協(xié)議與委托方式不合格準(zhǔn)確將開戶人開戶資料錄入電腦準(zhǔn)確將開戶人開戶資料錄入電腦復(fù)印或掃描開戶人證件復(fù)印或掃描開戶人證件經(jīng)辦人發(fā)放資金帳號，制作資金帳戶卡經(jīng)辦人發(fā)放資金帳號，制作資金帳戶卡資金帳戶卡與客戶聯(lián)開戶資料交開戶申請人資金帳戶卡與客戶聯(lián)開戶資料交開戶申請人復(fù)核整理開戶人資料復(fù)核整理開戶人資料資料歸檔資料歸檔4、過程操作規(guī)范4.1資金帳戶開戶要求4.1.1設(shè)專柜和專人受理開戶事宜4.1.2開戶處應(yīng)公示《開戶須知》4.1.3經(jīng)辦人應(yīng)具備高度的責(zé)任感，確?？蛻糍Y料的完整，保守客戶檔案秘密，熱情服務(wù)4.2開戶申請人填寫協(xié)議文本要求4.2.1準(zhǔn)確、完整、真實(shí)填寫《文本》4.2.2在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》簽字蓋章處簽字，并注明日期4.2.3在開戶申請表中,開戶申請人必填的欄目有：開戶人姓名、性別、身份證號碼、通訊地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、證券（股票）帳戶號碼、開戶日期、開戶人簽名.如需代理的，代理人須填寫有關(guān)代理人的欄目4.2.5開戶申請人須填寫《文本》中承諾書（留存聯(lián)）,經(jīng)辦人應(yīng)告知開戶人先閱讀相關(guān)協(xié)議條款，在選擇協(xié)議內(nèi)容的括弧內(nèi)寫“是”或“否”或空白來確定所需簽定的協(xié)議4.2.6如需要代理的，委托人與代理人應(yīng)親臨柜臺(tái)真實(shí)填寫《證券交易授權(quán)委托書》，雙方當(dāng)事人在委托書上簽字4.3經(jīng)辦人審核驗(yàn)證要求4.3.1認(rèn)真查驗(yàn)身份證、證券（股票）帳戶的合法性、真實(shí)性、有效性，以及與開戶人姓名的一致性4.3.2逐一核對《文本》中開戶人填寫的各項(xiàng)要素，確保填寫內(nèi)容準(zhǔn)確、完整，特別是身份證號和證券（股票）賬號的正確性，將各類復(fù)印件統(tǒng)一粘貼在協(xié)議文本內(nèi)預(yù)留處4.3.3對《文本》核對完畢后,經(jīng)辦人應(yīng)在開戶申請表（留存聯(lián)）的“經(jīng)辦人”加蓋個(gè)人人名章，在承諾書（留存聯(lián)）的“乙方：***營業(yè)部”處并加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)公章，填寫開戶日期。若開戶申請人要求簽定“證券交易授權(quán)委托書”的，經(jīng)辦人應(yīng)在該委托書右下方加蓋個(gè)人人名章和營業(yè)部業(yè)務(wù)章，此章只做為證明甲方是乙方之客戶的身份證明4.4經(jīng)辦人開立資金帳戶要求4.4.1在電腦開戶系統(tǒng)中完整輸入各項(xiàng)開戶要素，在確認(rèn)所輸入的內(nèi)容準(zhǔn)確無誤后按回車鍵完成電腦資金帳戶開戶4.4.2如開戶申請人已簽定委托代理協(xié)議的，在電腦備注欄中應(yīng)記錄委托代理內(nèi)容與有效期限4.4.3需要辦理指定交易的，經(jīng)辦人須對上海證券帳戶做指定交易，請客戶填寫《指定交易申請表》后，進(jìn)行指定操作，確認(rèn)指定交易生效4.4.4經(jīng)辦人應(yīng)在《開戶申請表》上和協(xié)議文本封面〈客戶編號〉上填寫開戶人資金賬號4.5經(jīng)辦人返還開戶人有關(guān)資料要求沿裝訂線撕下開戶人簽定的協(xié)議（客戶聯(lián)），按順序折疊好與開戶人的身份證、證券（股票）帳戶卡、資金卡等一并裝入金信證券客戶開戶信封袋中，雙手遞還開戶人，并向開戶人提示及時(shí)修改資金密碼4.6復(fù)核整理開戶人資料與歸檔要求4.6.1經(jīng)辦人應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后整理當(dāng)日開戶的《文本》，并對《文本》進(jìn)行連續(xù)編號，注在《文本》右上角的營業(yè)部編號處并制作編號索引4.6.2經(jīng)辦人應(yīng)將當(dāng)日開戶文本交柜臺(tái)負(fù)責(zé)人或指定人員進(jìn)行審核，審核人在審核無誤后在開戶申請登記表上簽字，并將審核過的開戶資料歸檔4.6.3柜臺(tái)負(fù)責(zé)人或指定人員按月或按季度將《文本》移交專人歸檔保存,每年將《文本》移交營業(yè)部檔案管理部門4.6.4《文本》移交必須辦理移交手續(xù),移交手續(xù)的基本要素有:移交內(nèi)容;移交數(shù)量;移交編號；移交雙方簽收;移交日期;移交資料的完好程度營業(yè)部檔案管理人應(yīng)將《文本》按照資金賬號或文本編號順序放置，便于日常查閱復(fù)核人對當(dāng)日開立的資金帳戶進(jìn)行復(fù)核，制作資金帳戶開戶復(fù)核記錄表，并將當(dāng)日復(fù)核結(jié)果進(jìn)行記錄，記錄表內(nèi)容至少包括：復(fù)核日期、復(fù)核數(shù)量、差錯(cuò)內(nèi)容、差錯(cuò)糾正、差錯(cuò)人、復(fù)核與經(jīng)辦人簽字。年底將資金帳戶開戶復(fù)核記錄表裝訂成冊移交營業(yè)部檔案管理部門歸檔第二章B股證券帳戶、資金帳戶開戶與資金劃轉(zhuǎn)第一節(jié)B股證券帳戶開戶1、范圍適用于境內(nèi)、境外公民、境外法人在營業(yè)部開立B股證券帳戶時(shí)，營業(yè)部應(yīng)遵守和執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。國家禁止開戶的人員不在本范圍之內(nèi)2、標(biāo)準(zhǔn)引用《證券法》、《關(guān)于境內(nèi)公民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知和補(bǔ)充通知》、《中國登記公司關(guān)于B股證券帳戶代理開戶的規(guī)定》、交易所、登記公司有關(guān)B股開戶主要規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)條文。下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于B股證券帳戶開戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)本標(biāo)準(zhǔn)將隨著情況變化進(jìn)行修改，修改標(biāo)準(zhǔn)為有權(quán)部門屆時(shí)公布的標(biāo)準(zhǔn)B股證券帳戶開戶標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類上海、深圳交易所境內(nèi)公民、境外公民與法人開立B股證券帳戶須提供的材料境內(nèi)公民境外公民與法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容中華人民共和國居民身份證銀行出具的等值的1000美圓以上（含開戶費(fèi)）的進(jìn)帳單填妥的《自然人證券帳戶注冊申請表》4、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書和代辦人有效身份證明文件一、境外公民：有效身份證明文件（指境外所在國家或地區(qū)護(hù)照或身份證明文件，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護(hù)照，香港、澳門特區(qū)公民身份證，臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等）外個(gè)人投資者可委托他人代辦,每個(gè)投資者只能開立一個(gè)帳戶二、境外法人：法人的身份證明文件（包括商業(yè)注冊證明文件、稅號、與客戶簽定的協(xié)議文件等，或與商業(yè)注冊登記文件具有同等法律效率的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件，如基金注冊文件、基金設(shè)立公告、基金與其托管機(jī)構(gòu)簽定的托管協(xié)議、托管機(jī)構(gòu)對開戶申請人的確認(rèn)文件、或境外開戶代理機(jī)構(gòu)對開戶申請人的確認(rèn)文件）2、填妥的《法人證券帳戶注冊申請表》3、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件4、法定代表（董事）證明文件（須由律師或會(huì)計(jì)事務(wù)所出具）5、董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)的委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件禁止內(nèi)容境內(nèi)法人不允許辦理B股帳戶開戶B股證券帳戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上海交易所：境內(nèi)、境外個(gè)人證券帳戶每戶開戶費(fèi)19美元（現(xiàn)匯），其中15美元上繳登記公司，4美元為代理開戶費(fèi)；境外機(jī)構(gòu)證券帳戶每戶開戶費(fèi)85美元，其中75美圓上繳登記公司，10美圓為代理開戶費(fèi)深圳交易所：境內(nèi)、境外個(gè)人投資者每戶開戶費(fèi)120港元，其中100港元上繳登記公司，20港元為代理開戶費(fèi)；境外機(jī)構(gòu)投資者每戶開戶費(fèi)580港元，其中500港元上繳登記公司，80港元為代理開戶費(fèi)注意：深滬B股證券帳戶均實(shí)行實(shí)時(shí)開戶。深圳當(dāng)日開戶當(dāng)日生效；上海當(dāng)日開戶次日生效，重新指定交易次日生效；境外投資者實(shí)行通買通賣，自行決定是否辦理指定；境外投資者在開立B股帳戶時(shí)沒有要求“銀行出具的等值1000美圓進(jìn)帳單”4、流程B股證券帳戶開戶流程的關(guān)鍵為〈經(jīng)辦人核驗(yàn)證件〉銀行出具的外匯、現(xiàn)鈔存款劃轉(zhuǎn)原始憑證（境內(nèi)居民）境內(nèi)為身份證境外為護(hù)照或其他有效身份證件銀行出具的外匯、現(xiàn)鈔存款劃轉(zhuǎn)原始憑證（境內(nèi)居民）境內(nèi)為身份證境外為護(hù)照或其他有效身份證件申請人提供身份證明和進(jìn)帳憑證經(jīng)辦人核驗(yàn)證件經(jīng)辦人核驗(yàn)證件不合格申請人填寫開戶申請表申請人填寫開戶申請表注明經(jīng)辦人審核申請表原因經(jīng)辦人審核申請表報(bào)送數(shù)據(jù)不合格按規(guī)定錄入開戶資料上傳有誤或申按規(guī)定錄入開戶資料上傳請不符合登記公司審查條件登記公司審查不合格接收登記公司配發(fā)B股證券賬號接收登記公司配發(fā)B股證券賬號境外投資者B股證券帳戶確認(rèn)書由清算登記中心根據(jù)營業(yè)部的申請統(tǒng)一向登記公司申領(lǐng)后郵至各營業(yè)部境外投資者B股證券帳戶確認(rèn)書由清算登記中心根據(jù)營業(yè)部的申請統(tǒng)一向登記公司申領(lǐng)后郵至各營業(yè)部經(jīng)辦人簽發(fā)B股證券帳戶確認(rèn)書經(jīng)辦人簽發(fā)B股證券帳戶確認(rèn)書證券帳戶申請材料以電子介質(zhì)保存復(fù)印、掃描開戶人證件與申請表證券帳戶申請材料以電子介質(zhì)保存復(fù)印、掃描開戶人證件與申請表B股證券帳戶卡交申請人B股證券帳戶卡交申請人登記開戶數(shù)、編號登記開戶數(shù)、編號整理開戶資料、歸檔整理開戶資料、歸檔4、過程操作規(guī)范參照A股證券帳戶開戶過程操作規(guī)范執(zhí)行第二節(jié)B股資金帳戶開戶范圍適用于在本部開立B股證券帳戶后，直接辦理資金帳戶開戶或擬指定交易、轉(zhuǎn)托管的境內(nèi)外自然人、境外法人標(biāo)準(zhǔn)引用《關(guān)于境內(nèi)公民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知和補(bǔ)充通知》、《中國登記公司關(guān)于B股證券帳戶代理開戶的規(guī)定》、交易所、登記公司有關(guān)B股開戶主要規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)的參考條文，金信證券制訂的《文本》自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文。下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于資金帳戶開戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)本標(biāo)準(zhǔn)將隨著情況變化進(jìn)行修改，修改標(biāo)準(zhǔn)為有權(quán)部門屆時(shí)公布的標(biāo)準(zhǔn)B股資金帳戶開戶標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類申請開戶人須提供的材料《文本》境內(nèi)公民境外個(gè)人與法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容公民身份證、護(hù)照、社保卡2、B股證券帳戶3、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書和代理人有效身份證明文件境外個(gè)人有效身份證明文件（指境外所在國家或地區(qū)護(hù)照或身份證明文件，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護(hù)照，香港、澳門特區(qū)公民身份證，臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等）B股證券帳戶確認(rèn)書境外法人：法人的身份證明文件（包括商業(yè)注冊證明文件、稅號、與客戶簽定的協(xié)議文件等，或與商業(yè)注冊登記文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件）經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件法定代表身份證明文件（原件或復(fù)印件）（須由律師或會(huì)計(jì)事務(wù)所出具）董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)的委托書原件授權(quán)人的有效身份證明文件B股證券帳戶確認(rèn)書境外自然人與法人如作會(huì)員變更的，須提供轉(zhuǎn)出券商提供的已簽字和加蓋業(yè)務(wù)專用章的《B股結(jié)算會(huì)員變更表》1、證券交易委托代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書2、開戶申請表3、代理委托書4、承諾書3、流程與過程操作規(guī)范參照A股資金帳戶流程與過程操作規(guī)范執(zhí)行第三節(jié)B股資金劃轉(zhuǎn)1、范圍適用于境內(nèi)、境外公民和法人在本部進(jìn)行B股交易的保證金劃入、劃出業(yè)務(wù)2、標(biāo)準(zhǔn)引用《國家外匯管理?xiàng)l例》和境內(nèi)公民從事B股交易的有關(guān)規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文，金信證券有限責(zé)任公司資金存取規(guī)定自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文2.1境內(nèi)公民個(gè)人劃入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金，只能是本人存放在境內(nèi)商業(yè)銀行的外匯存款（包括外匯現(xiàn)鈔戶和現(xiàn)匯戶）2.2境內(nèi)公民個(gè)人從其外匯帳戶向B股保證金帳戶劃轉(zhuǎn)外匯資金時(shí)，不允許跨行和異地劃轉(zhuǎn)，如銀行同意除外2.3境內(nèi)公民個(gè)人的B股資金帳戶的支出范圍為從事B股交易需支付的外匯以及劃回境內(nèi)商業(yè)銀行，不得用于向境外支付2.4境內(nèi)公民個(gè)人開立的B股資金帳戶中的資金只能劃回本人原外幣現(xiàn)鈔帳戶，或新開外幣現(xiàn)鈔帳戶，不能劃到原現(xiàn)匯帳戶，并且只能在同名之間劃轉(zhuǎn)2.5境內(nèi)公民個(gè)人不得從B股資金帳戶直接提取外幣現(xiàn)鈔，如果境內(nèi)公民個(gè)人提取外幣現(xiàn)鈔，應(yīng)當(dāng)按照《境內(nèi)公民個(gè)人外匯管理暫行辦法》及其它外匯管理規(guī)定中有關(guān)外幣現(xiàn)鈔規(guī)定，從本人原外幣現(xiàn)鈔帳戶或新開的外幣現(xiàn)鈔帳戶中提取2.6境外投資者劃入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金，只能是直接從境外匯入或本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶中的資金2.7境外投資者匯出B股交易資金時(shí)，可以直接匯往境外或存入本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶或現(xiàn)鈔帳戶（匯出時(shí)銀行要求提供匯款者的身份證復(fù)印件）2.8境外公民不能從B股資金帳戶直接提取外匯現(xiàn)鈔2.9境內(nèi)外投資者的資金不能在證券公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)2.10資金外劃遵守T+3原則，即股票賣出后第3天才能外劃資金3、過程操作要求3.1境外公民劃出款，必須持本人身份證、證券帳戶卡到指定營業(yè)部辦理3.2境外公民填寫匯款申請書，必須填寫收款人姓名、開戶銀行、收款人帳戶等項(xiàng)目3.3境外公民的匯款在附言欄中注明“境外護(hù)照號或境外身份證號”3.4資金匯往境外時(shí)，收款人及收款銀行的名稱、地址須用英文填寫3.5境內(nèi)公民取款須提供身份證、證券帳戶卡和原外匯現(xiàn)鈔或現(xiàn)匯存款銀行的同名外匯現(xiàn)鈔或現(xiàn)匯帳號（或活期銀行存折），經(jīng)營業(yè)部財(cái)務(wù)驗(yàn)審后，方可到銀行辦理取款事項(xiàng)3.6大額取款須提前通知營業(yè)部第三章證券（股票）帳戶注冊資料變更1、范圍適用于在本部指定交易或證券托管的自然人、一般法人的證券（股票）帳戶注冊資料變更申請。無權(quán)受理保險(xiǎn)公司證券帳戶、證券投資基金專用帳戶、證券公司自營帳戶的注冊資料變更業(yè)務(wù)2、標(biāo)準(zhǔn)引用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定的證券（股票）帳戶注冊資料變更規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)條文變更證券帳戶注冊資料標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類變更證券帳戶注冊資料自然人法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容本人證券（股票）帳戶卡2、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的名稱或身份證明注冊號變更的證明材料及復(fù)印件（境內(nèi)自然人提供）填妥的《證券帳戶注冊資料變更申請表》委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件1、法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件2、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件3、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注冊資料變更證明及復(fù)印件（注明原身份證明文件號碼和名稱，否則，提供原身份證明文件及復(fù)印件）（境內(nèi)法人提供）4、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）5、法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）6、境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件7、填寫《證券帳戶注冊資料變更申請表》注意如出現(xiàn)因原開戶代理機(jī)構(gòu)工作失誤致使證券帳戶持有人申請變更證券帳戶注冊資料的，需提供開戶代理機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)證明3、流程變更證券（股票）帳戶注冊資料流程圖自然人、法人提供變更身份證明文件自然人、法人提供變更身份證明文件退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件申請人經(jīng)辦人核驗(yàn)證件不合格申請人填寫變更申請表申請人填寫變更申請表經(jīng)辦人審核申請表注明原因經(jīng)辦人審核申請表不合格按規(guī)定準(zhǔn)確錄入變更人資料上傳傳送數(shù)按規(guī)定準(zhǔn)確錄入變更人資料上傳據(jù)錯(cuò)誤登記公司審查或變更登記公司審查不合格復(fù)印、掃描變更人證件復(fù)印、掃描變更人證件接受登記公司變更結(jié)果接受登記公司變更結(jié)果打印變更帳戶卡交變更人打印變更帳戶卡交變更人留存變更人資料、歸檔留存變更人資料、歸檔4、過程操作規(guī)范4.1經(jīng)辦人對申請人所填寫的變更申請表內(nèi)容與所提供申請材料的一致性進(jìn)行認(rèn)真核驗(yàn)，重點(diǎn)審核法人單位申請變更全稱以及變更后全稱變更的簡稱4.2經(jīng)辦人受理變更證券（股票）帳戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號碼的申請后，應(yīng)將相關(guān)申請材料寄至登記結(jié)算中心，由清算登記中心向登記公司辦理變更手續(xù)4.3經(jīng)辦人在辦理證券（股票）帳戶注冊資料變更手續(xù)后須留存除有效身份證明文件原件以外的所有申請材料4.4經(jīng)辦人對同時(shí)變更帳戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號碼的注冊資料變更申請審核合格后，經(jīng)復(fù)核人在《證券帳戶注冊資料變更申請表》上注明"已審核"字樣并簽名，同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。將相關(guān)申請材料寄給登記公司，由登記公司辦理變更手續(xù)4.5經(jīng)辦人在直接辦理申請人注冊資料變更手續(xù)中，需在登記公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向登記公司傳送申報(bào)數(shù)據(jù)4.6營業(yè)部對變更前后的原始注冊資料按《帳戶注冊資料保管方法》（見第九章）妥善保存，按時(shí)送報(bào)登記公司備查4.7注冊資料的變更業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章4.8營業(yè)部辦理投資者變更證券帳戶資料業(yè)務(wù)，深滬個(gè)人A股帳戶每戶10元，法人每戶100元標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；上海A、B股帳戶暫不收費(fèi)；深圳B股帳戶變更資料每次收取10港元第四章證券（股票）帳戶資料查詢范圍適用于在本部指定交易或有股份托管并已開立資金帳戶的A股、B股證券（股票）帳戶持有人進(jìn)行帳戶注冊資料的查詢標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司證券帳戶管理規(guī)則中帳戶查詢規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)條文，有效身份證明文件是指公民身份證、護(hù)照、社?？ˋ、B股證券（股票）帳戶查詢標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類證券（股票）帳戶注冊資料查詢需提供的申請材料自然人法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1、本人填妥的《證券帳戶注冊資料查詢申請表》2、本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本或所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明原件及復(fù)印件3、委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件4、證券帳戶卡及復(fù)印件（只查詢證券帳戶注冊資料時(shí)不需提供）5、已死亡投資者的家屬查詢該投資者證券帳戶資料的，應(yīng)提供該投資者死亡證明、戶口簿、結(jié)婚證等1、本人填妥的《證券帳戶注冊資料查詢申請表》2、法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)照機(jī)關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件3、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件4、境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件5、境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書流程證券帳戶注冊資料查詢流程圖自然人、法人提供身份自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件申請人經(jīng)辦人核驗(yàn)證件不合格申請人填寫查詢申請表申請人填寫查詢申請表經(jīng)辦人審核申請表注明原因經(jīng)辦人審核申請表不合格按規(guī)定準(zhǔn)確錄入查詢內(nèi)容上傳傳送數(shù)按規(guī)定準(zhǔn)確錄入查詢內(nèi)容上傳據(jù)錯(cuò)誤登記公司審查或申請登記公司審查不合格復(fù)印查詢?nèi)俗C件復(fù)印查詢?nèi)俗C件接受登記公司查詢結(jié)果接受登記公司查詢結(jié)果打印查詢結(jié)果交查詢?nèi)舜蛴〔樵兘Y(jié)果交查詢?nèi)肆舸孀兏速Y料、歸檔留存變更人資料、歸檔4、過程操作規(guī)范4.1經(jīng)辦人在審核查詢?nèi)颂峁┑牟牧蠠o誤后，方可向登記公司辦理查詢4.2經(jīng)辦人受理投資者查詢開戶資料應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確錄入申請查詢?nèi)说淖C券帳戶或身份證號或營業(yè)執(zhí)照注冊號4.3經(jīng)辦人受理投資者查詢開戶資料應(yīng)按上海和深圳登記公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接口將查詢數(shù)據(jù)即時(shí)傳送至相關(guān)登記公司4.4經(jīng)辦人應(yīng)即時(shí)接收登記公司返回的確認(rèn)及不確認(rèn)開戶資料查詢數(shù)據(jù)，打印查詢確認(rèn)單交申請人，如屬于數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤，修改后再向登記公司發(fā)送，如屬于申請資料不合格的或不符合其它業(yè)務(wù)規(guī)定的，對不確認(rèn)的數(shù)據(jù)應(yīng)說明原因并將申請材料退回申請人4.5經(jīng)辦人受理投資者查詢股份及股份變更資料的申請并審核申請材料后，應(yīng)當(dāng)在《查詢申請表》上簽名，蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章，并編序號后，將當(dāng)日的《查詢申請表》傳真至相關(guān)登記公司，登記公司于下一工作日處理，并將查詢確認(rèn)單傳真返回營業(yè)部，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在收到查詢確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請人4.6注冊資料的查詢業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章，妥善保存，以備查驗(yàn)4.7經(jīng)辦人受理死亡的投資者的家屬查詢該投資者證券帳戶資料的，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該投資者死亡證明及證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿，司法公證書，結(jié)婚證等5、查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.1上海、深圳A股，個(gè)人或法人查詢用股，代理查詢機(jī)構(gòu)收取20元查詢費(fèi)（歸代理查詢機(jī)構(gòu)所有）；上海、深圳B股個(gè)人或法人查詢均不收費(fèi)；深圳B股查詢股東資料，代理機(jī)構(gòu)收取10港元查詢手續(xù)費(fèi)5.2上海、深圳A股，個(gè)人和法人查詢股份變更與送配股情況，代理機(jī)構(gòu)收取50元查詢費(fèi)（同前）；深滬B股查詢不收費(fèi)第五章社會(huì)公眾股非交易過戶1、范圍社會(huì)公眾股非交易過戶暫適用于在本部開立資金帳戶的投資者所持有的社會(huì)公眾股的遺產(chǎn)繼承及上市公司職工股的贈(zèng)予，司法部門要求的非交易過戶另行處理2、標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司有關(guān)社會(huì)公眾股非交易過戶規(guī)定為本條文標(biāo)準(zhǔn)2.1受理個(gè)人投資者辦理因遺產(chǎn)繼承而發(fā)生的社會(huì)公眾股非交易過戶的申請，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請人以下材料：2.1.1繼承公證書2.1.2證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件2.1.3繼承人身份證、繼承人與被繼承人證券（股票）帳戶卡原件及復(fù)印件2.1.4股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明2.1.5填妥的《股份非交易過戶申請表》2.2受理個(gè)人投資者辦理因贈(zèng)與人出國定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股的非交易過戶申請，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請人下列材料：2.2.1贈(zèng)予公證書2.2.2贈(zèng)予方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件2.2.3受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件2.2.4當(dāng)事人雙方證券（股票）帳戶卡及復(fù)印件2.2.5上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明2.2.6填妥的《股份非交易過戶申請表》2.3司法部門要求的社會(huì)公眾股非交易過戶，須咨詢登記公司后按登記公司回復(fù)的要求辦理3、流程：社會(huì)公眾股非交易過戶流程圖繼承公證書、身份證、證券帳戶卡、凍結(jié)證明繼承公證書、身份證、證券帳戶卡、凍結(jié)證明退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件申請人經(jīng)辦人核驗(yàn)證件不合格申請人填寫股份非交易過戶申請表申請人填寫股份非交易過戶申請表經(jīng)辦人審核申請表注明原因經(jīng)辦人審核申請表不合格登記公司傳真或特快專遞或?qū)崟r(shí)開戶系統(tǒng)送至登記公司登記公司傳真或特快專遞或?qū)崟r(shí)開戶系統(tǒng)送至登記公司登記公司審查登記公司審查不合格復(fù)印過戶人證件復(fù)印過戶人證件接受登記公司過戶確認(rèn)單接受登記公司過戶確認(rèn)單向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，代收印花稅上繳向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，代收印花稅上繳非交易過戶確認(rèn)單交繼承人非交易過戶確認(rèn)單交繼承人留存過戶人資料、登記編號、過戶資料歸檔留存過戶人資料、登記編號、過戶資料歸檔4、過程操作規(guī)范4.1經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真審核申請人所提供材料的真實(shí)性、有效性、一致性和完整性以及與填妥的申請表內(nèi)容是否相符4.2對于個(gè)人投資者委托他人代辦的，經(jīng)辦人還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的代理委托書，代辦人身份證及復(fù)印件4.3經(jīng)辦人受理投資者辦理社會(huì)公眾股非交易過戶申請并審核后，應(yīng)當(dāng)在《股份非交易過戶申請表》上簽名，蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章，并編序號。經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在申請表上注明“已審原件”，簽名蓋章，留存申請表復(fù)印件備查后，將當(dāng)天的股份非交易過戶申請材料以傳真或特快專遞等方式發(fā)至相關(guān)登記公司。登記公司于收到申請材料的下一工作日辦理所涉證券過戶，并將公眾股非交易過戶確認(rèn)單傳真返回代理機(jī)構(gòu)4.4經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在收到非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請人4.5經(jīng)辦人辦理社會(huì)公眾股非交易過戶業(yè)務(wù)，按“所涉證券上一交易日收市價(jià)×股數(shù)×證券交易手續(xù)費(fèi)率”的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，并按“所涉證券上一交易日收市價(jià)×股數(shù)×證券交易印花稅稅率”的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取印花稅，證券投資基金、國債過戶不收印花稅。應(yīng)于每月5號前將上月代收的印花稅劃入登記公司指定帳戶5、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.1社會(huì)公眾股非交易過戶，代理機(jī)構(gòu)收取10元代理過戶費(fèi)（歸代理機(jī)構(gòu)所有）5.2B股非交易過戶，上海帳戶代理機(jī)構(gòu)收取每筆30美元代理過戶費(fèi)（同前），深圳帳戶代理機(jī)構(gòu)收取成交面額的3.5‰第六章證券帳戶卡掛失與補(bǔ)辦范圍適用于在本部開立的A股、B股證券（股票）帳戶持有人（自然人或法人）證券帳戶卡發(fā)生的損壞或遺失，申請的掛失或補(bǔ)辦。補(bǔ)辦的證券（股票）帳戶卡可以是原有的證券（股票）帳戶號，也可以是新的證券（股票）帳戶號。補(bǔ)辦上海原號碼的證券（股票）帳戶卡，由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券帳戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）受理；補(bǔ)辦新號碼的證券帳戶卡，本部受理2、標(biāo)準(zhǔn)2.1自然人申請掛失補(bǔ)辦證券（股票）帳戶卡所需申請材料：2.1.1本人填寫的《掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡申請表》2.1.2本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或者本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件2.1.3補(bǔ)辦新號碼證券（股票）帳戶卡時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券帳戶凍結(jié)證明2.1.4委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件2.2法人申請掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡所需申請材料：2.2.1《掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡申請表》2.2.2企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章2.2.3經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件2.2.4補(bǔ)辦新號碼證券帳戶卡時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券帳戶凍結(jié)證明2.2.5境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件2.2.6境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書3、流程參照證券帳戶注冊資料查詢流程4、過程操作要求4.1經(jīng)辦人認(rèn)真核驗(yàn)申請人提供的申請材料的股東姓名或單位名稱、身份證號碼或注冊號是否與開戶資料相符，若不符的，應(yīng)當(dāng)按變更證券帳戶資料的規(guī)定先辦理證券帳戶資料的變更手續(xù)4.2經(jīng)辦人在辦理補(bǔ)辦證券帳戶卡時(shí)應(yīng)注意：投資者身份證與證券帳戶卡同時(shí)丟失時(shí)，應(yīng)當(dāng)為投資者辦理為新號碼的證券帳戶卡；投資者只丟失證券帳戶卡的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者選擇補(bǔ)辦原號或新號的證券帳戶卡4.3經(jīng)辦人在審核申請人提交的申請材料合格后，在登記公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向登記公司上報(bào)《掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡申請表》4.4經(jīng)辦人在補(bǔ)辦原號碼證券（股票）帳戶卡時(shí)，經(jīng)審核合格后按登記公司返回結(jié)果為申請人補(bǔ)打印證券（股票）帳戶卡交申請人4.5經(jīng)辦人在補(bǔ)辦深圳新號碼證券帳戶卡時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將開戶及有關(guān)資料傳送至登記公司，登記公司審核合格后即時(shí)予以配號，將新證券帳戶托管到原證券帳戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券帳戶轉(zhuǎn)到新的證券帳戶，打印新證券帳戶卡交申請人4.6對于未辦理指定交易的證券帳戶持有人，申請補(bǔ)辦證券帳戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)4.74、注冊資料的掛失與補(bǔ)辦業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章，按“帳戶注冊資料保管方法”（見第九章）妥善保存，以備查驗(yàn)5、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.1補(bǔ)辦單一A股證券帳戶原號的，深圳收取10元手續(xù)費(fèi)，歸代理機(jī)構(gòu)所有，上海暫不收費(fèi)；補(bǔ)辦單一B股證券帳戶原號的，上海帳戶暫不收費(fèi)，深圳帳戶機(jī)構(gòu)或個(gè)人均收50港元代理費(fèi)，歸代理機(jī)構(gòu)5.2補(bǔ)辦單一證券帳戶新號的，按證券帳戶新開戶的收取標(biāo)準(zhǔn)向個(gè)人或機(jī)構(gòu)收取收取相應(yīng)的開戶費(fèi)第七章A股、B股證券帳戶合并1、范圍適用于在本部開立資金帳戶的證券（股票）帳戶持有人持有多個(gè)本人證券（股票）帳戶時(shí)，要求辦理合并證券帳戶手續(xù)。合并證券帳戶的手續(xù)，由合并后擬留存的證券帳戶所托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）受理。對于被合并的證券帳戶，其持有人還應(yīng)先到該證券帳戶所托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）辦理撤消托管手續(xù)，并在擬留存帳戶所托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）辦理托管手續(xù)2、標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司證券帳戶管理規(guī)則中的證券帳戶合并的規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文2.1合并帳戶所需提供的書面材料2.1.1自然人申請時(shí)，需提供：2.1.1.1擬合并的證券（股票）帳戶卡及復(fù)印件2.1.1.2本人有效身份證明文件及復(fù)印件2.1.1.3委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件2.1.1.4由本人或委托代辦人填寫的《合并證券帳戶申請表》2.1.2法人申請時(shí)，需提供：2.1.2.1擬合并的證券帳戶卡及復(fù)印件2.1.2.2企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章2.1.2.3經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件2.1.2.4境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件2.1.2.5境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書由法定代表人或委托代辦人填寫的《合并證券帳戶申請表》3、流程參照證券帳戶注冊資料查詢流程4、過程操作要求4.1經(jīng)辦人何驗(yàn)申請人所提供的材料的股東姓名或單位名稱、身份證號或注冊號與記錄的證券帳戶資料的一致性，如有出入，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按變更證券帳戶資料的規(guī)定先為投資者辦理變更證券帳戶資料手續(xù)4.2經(jīng)辦人在受理帳戶合并時(shí)，只受理身份證號碼相同的多個(gè)不同證券帳戶號碼4.3經(jīng)辦人受理帳戶合并申請后，將被合并的證券帳戶卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式報(bào)送登記公司，登記公司審核合格后辦理合并手續(xù)，并將被合并的帳戶予以注銷4.4經(jīng)辦人在為投資者辦理合并其證券帳戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)收回已被合并的證券帳戶卡，核驗(yàn)已遺失被合并的證券帳戶卡，在申請合并申請表的備注欄注明“已遺失被合并的帳戶卡”4.5經(jīng)辦人在辦理合并證券帳戶時(shí)，要求證券帳戶持有人先撤銷指定交易，再辦理帳戶合并4.6經(jīng)辦人在受理證券帳戶持有申請合并帳戶時(shí)，對于證券帳戶沒有姓名、身份證號碼、開戶資料不真實(shí)，違規(guī)使用他人身份資料開戶和使用他人證券帳戶的等不予合并4.7證券帳戶合并手續(xù)與掛失補(bǔ)辦新號碼證券帳戶卡相似，可參照掛失補(bǔ)辦新號碼證券帳戶卡要求執(zhí)行4.8證券帳戶注銷后不得再恢復(fù)使用5、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)5.1A股帳戶合并時(shí)，上海收取10元人民幣手續(xù)費(fèi)，深圳帳戶收取20元人民幣手續(xù)費(fèi)，均歸代理機(jī)構(gòu)所有5.2B股帳戶合并時(shí)，如被合并的帳戶中存有股份，上海證券帳戶按非交易過戶每一只股票收取30美元的過戶費(fèi)，上繳上海登記結(jié)算公司；深圳證券帳戶按非交易過戶每一只股票收取100港元過戶費(fèi)，上繳深圳登記結(jié)算公司第八章注銷證券帳戶1.范圍適用于在本部開立資金帳戶，申請注銷證券帳戶的投資者2、標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司有關(guān)注銷證券（股票）帳戶的規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)條文2.1個(gè)人投資者注銷其證券（股票）帳戶應(yīng)當(dāng)提供下列材料：2.1.1擬注銷證券（股票）帳戶卡2.1.2擬注銷戶人身份證及復(fù)印件2.1.3填妥的《注銷證券帳戶申請表》2.2法人投資者注銷其證券帳戶應(yīng)當(dāng)提供下列材料：2.2.1企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章2.2.2法定代表人證明書與法定代表人授權(quán)委托書2.2.3法定代表人身份證明文件（代碼證）復(fù)印件2.2.42.2.5由法定代表人或委托代辦人填寫的《注銷證券帳戶申請表》2.2.6擬注銷證券（股票）帳戶卡2.2.7委托代辦人身份證及復(fù)印件3、流程參照證券帳戶注冊資料查詢流程4、過程操作要求4.1經(jīng)辦人何驗(yàn)申請人所提供的材料的股東姓名或單位名稱、身份證號或注冊號與記錄的證券帳戶資料的一致性，如有出入，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按變更證券帳戶資料的規(guī)定先為投資者辦理變更證券帳戶資料手續(xù)4.2經(jīng)辦人應(yīng)準(zhǔn)確錄入注銷證券帳戶申請人的證券（股票）帳號、股東姓名（或單位名稱）、身份證號（或注冊號）數(shù)據(jù)，按登記公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接口將注銷證券帳戶的數(shù)據(jù)即時(shí)上傳4.3經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)接收登記公司返回的確認(rèn)及不確認(rèn)數(shù)據(jù)，對確認(rèn)的數(shù)據(jù)打印注銷證券帳戶確認(rèn)單交申請人，對不確認(rèn)的數(shù)據(jù)應(yīng)說明原因并將申請材料退回申請人4.4經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)收回已注銷的證券帳戶卡，核驗(yàn)遺失證券帳戶卡的投資者是否在申請表“備注”欄已注明“已遺失帳戶卡”4.5被注銷的帳戶必須沒有股份余額4.6營業(yè)部辦理投資者注銷證券帳戶業(yè)務(wù)免收費(fèi)5、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)注銷帳戶深滬A、B帳戶均免收費(fèi)第九章證券帳戶注冊資料保管辦法1、保管對象證券（股票）帳戶的開立、注冊資料的查詢與變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料書面憑證資料包括各開戶代理業(yè)務(wù)申請表及本部留存的其他書面憑證資料2、保管方法2.1開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料由營業(yè)部保管2.2按照登記公司規(guī)定的方法和格式將開戶注冊資料通過電子介質(zhì)保存，于每季度結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送登記公司2.3開戶業(yè)務(wù)書面憑證資料按帳戶類別分類保管，并按開戶日期和證券（股票）帳戶號順序裝訂成冊；在每冊的封皮標(biāo)明起止日期和證券帳戶號范圍，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章2.4注冊資料的查詢與變更、掛失與補(bǔ)辦、注銷與合并等其他開戶代理業(yè)務(wù)書面憑證資料按帳戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊；在每冊封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章2.5開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料按A4紙尺寸（21×29.7厘米）裝訂2.6開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料保存期不少于20年3、保管要求3.1營業(yè)部應(yīng)有專門的庫房用于存放開戶代理業(yè)務(wù)憑證資料3.2庫房內(nèi)常年保持適宜的濕度和溫度，防止有害氣體、灰塵、霉菌和蟲害等對憑證資料的損壞3.3營業(yè)部對開戶注冊資料的完整性負(fù)責(zé)，建立完善的開戶注冊資料保管制度并報(bào)登記公司備案第十章營業(yè)部前臺(tái)業(yè)務(wù)操作權(quán)限管理范圍前臺(tái)業(yè)務(wù)操作權(quán)限僅限于證券（股票）帳戶、資金帳戶的開戶與銷戶；上海股票帳戶指定交易；深圳證券帳戶轉(zhuǎn)托管；證券（股票）帳戶掛失、資金帳戶解凍、資金存取、資金與交易密碼修改八項(xiàng)前臺(tái)業(yè)務(wù)（以下簡稱八項(xiàng)業(yè)務(wù)）以及公司、營業(yè)部、司法部門、上級主管部門進(jìn)行的臨時(shí)性業(yè)務(wù)操作2、釋義前臺(tái)業(yè)務(wù)操作權(quán)限分為操作管理權(quán)限、業(yè)務(wù)查詢權(quán)限與實(shí)際操作權(quán)限三部分。操作管理權(quán)限是指對前臺(tái)業(yè)務(wù)具有授予權(quán)、設(shè)置權(quán)與審批權(quán)限，但不直接對前臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行操作的權(quán)利；業(yè)務(wù)查詢權(quán)指對前臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢的權(quán)限；實(shí)際操作權(quán)限是指對前臺(tái)“八項(xiàng)”業(yè)務(wù)進(jìn)行具體操作的權(quán)限臨時(shí)性操作權(quán)限是指公司、營業(yè)部的臨時(shí)應(yīng)急或司法部門、上級主管部門執(zhí)行公務(wù)臨時(shí)設(shè)置的超出正常權(quán)限范圍的權(quán)限3、規(guī)定3.1操作管理權(quán)限的對象為營業(yè)部經(jīng)理室成員、電腦部負(fù)責(zé)人3.2查詢權(quán)限的對象由營業(yè)部經(jīng)理室決定3.3前臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)際操作權(quán)限的對象為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、所涉及前臺(tái)業(yè)務(wù)的員工3.3電腦部人員只有柜臺(tái)系統(tǒng)的維護(hù)與管理權(quán)限，不得涉及前臺(tái)業(yè)務(wù)的操作權(quán)限3.4財(cái)務(wù)部人員只有支票存取、資金劃轉(zhuǎn)和前臺(tái)業(yè)務(wù)的查詢權(quán)，不再有其它前臺(tái)業(yè)務(wù)的操作權(quán)限3.4前臺(tái)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人與前臺(tái)業(yè)務(wù)人員的實(shí)際操作權(quán)限只能按所從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容與所涉及的業(yè)務(wù)范圍授予，在授予實(shí)際操作權(quán)前，必須界定崗位與業(yè)務(wù)內(nèi)容，并進(jìn)行備案3.5嚴(yán)禁營業(yè)部經(jīng)理室成員直接使用界定的前臺(tái)“八項(xiàng)”業(yè)務(wù)的操作權(quán)限3.6營業(yè)部經(jīng)理室成員只能通過下達(dá)指令的方式實(shí)現(xiàn)界定的前臺(tái)“八項(xiàng)”業(yè)務(wù)的操作權(quán)3.7臨時(shí)操作權(quán)限的使用必須經(jīng)過申請與經(jīng)理室審批方可授予，并注明權(quán)限有效期限3.8正常情況不得隨意使用臨時(shí)操作權(quán)限3.9臨時(shí)操作權(quán)限到期應(yīng)及時(shí)注銷4、權(quán)限流程圖操作權(quán)限實(shí)現(xiàn)流程分為兩部分，一是決策部分，包括經(jīng)理室和業(yè)務(wù)部分負(fù)責(zé)人被授予的管理權(quán)限；二是操作部分，包括前臺(tái)操作員和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人被授予的操作權(quán)限。流程將決策與執(zhí)行權(quán)進(jìn)行分離實(shí)際操作權(quán)限實(shí)現(xiàn)示意圖業(yè)務(wù)查詢前臺(tái)業(yè)務(wù)：開戶、銷戶、指定交易、轉(zhuǎn)托管、帳戶掛失、資金帳戶解凍、現(xiàn)金存取、修改密碼業(yè)務(wù)查詢前臺(tái)業(yè)務(wù)：開戶、銷戶、指定交易、轉(zhuǎn)托管、帳戶掛失、資金帳戶解凍、現(xiàn)金存取、修改密碼被授權(quán)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人被授權(quán)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人經(jīng)理室指令經(jīng)理室前臺(tái)業(yè)務(wù)查詢指令反饋操作指令前臺(tái)業(yè)務(wù)查詢被授權(quán)的操作員操作指令被授權(quán)的操作員信息反饋操作隔離墻決策執(zhí)行5、過程操作規(guī)范5.1業(yè)務(wù)權(quán)限應(yīng)以公司規(guī)定和公司職能部門和業(yè)務(wù)部門制定的營業(yè)部工作目標(biāo)、范圍和職責(zé)來劃定5.2前臺(tái)業(yè)務(wù)權(quán)限須根據(jù)業(yè)務(wù)分工、崗位職責(zé)和工作需要設(shè)定5.3權(quán)限設(shè)置必須采取至上而下、逐級授予的做法，不允許越級授權(quán)5.4經(jīng)理室不具有前臺(tái)“八項(xiàng)”業(yè)務(wù)的操作權(quán)，只能以書面形式、不能以其他形式向操作層下達(dá)前臺(tái)八項(xiàng)的業(yè)務(wù)的操作指令5.5操作層只允許在授權(quán)的范圍內(nèi)、按照相關(guān)規(guī)定開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)5.6營業(yè)部各項(xiàng)權(quán)限的分配、時(shí)效與設(shè)置必須有詳細(xì)的書面記載，由辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督和備案存檔5.7營業(yè)部各級人員必須在授權(quán)的范圍內(nèi)行使權(quán)利，嚴(yán)格遵守執(zhí)行公司制訂有關(guān)的各崗位工作權(quán)限規(guī)定第十一章營業(yè)部客戶資料查詢范圍適用于開戶人、代理人查詢，上級主管部門、營業(yè)部、公安司法等部門查詢、特經(jīng)批準(zhǔn)的查詢。查詢內(nèi)容分為客戶電腦資料查詢和客戶文本資料查詢規(guī)定2.1營業(yè)部內(nèi)部查詢須經(jīng)理室或有授權(quán)人的批準(zhǔn)方可進(jìn)行2.2公安司法等部門要求查詢的客戶資料，必須出示有效證明或公函等有效文件2.3上級主管部門業(yè)務(wù)稽核需要查詢客戶文本資料須持稽核通知書辦理借閱手續(xù)，查詢電腦資料須有工作聯(lián)系單2.4客戶或代理人查詢須憑身份證、證券（股票）帳戶卡3、流程營業(yè)部客戶資料查詢營業(yè)部客戶資料查閱流程中〈經(jīng)辦人審核驗(yàn)證>、<經(jīng)理核準(zhǔn)>和<歸還與復(fù)核歸檔>是整個(gè)流程的關(guān)鍵營業(yè)部客戶資料查詢營業(yè)部內(nèi)部查詢公司稽核查詢客戶臨柜查詢公安司法等查詢營業(yè)部內(nèi)部查詢公司稽核查詢客戶臨柜查詢公安司法等查詢提供身份證、證券帳戶卡公函或證明稽核通知單查詢專門查詢提供身份證、證券帳戶卡公函或證明稽核通知單查詢專門查詢授權(quán)負(fù)責(zé)人查詢授權(quán)負(fù)責(zé)人查詢經(jīng)理核準(zhǔn)經(jīng)理核準(zhǔn)經(jīng)辦人審核驗(yàn)證經(jīng)辦人審核驗(yàn)證客戶電腦資料電腦資料查詢指令文本資料查詢指令客戶電腦資料電腦資料查詢指令文本資料查詢指令操作員檔案管理員操作員檔案管理員檔案柜檔案柜電腦電腦資料歸還與復(fù)核歸檔歸還與復(fù)核歸檔4、過程操作規(guī)范4.1經(jīng)辦人在查找客戶資料時(shí)，必須做到快速、準(zhǔn)確；查詢?nèi)藲w還客戶資料時(shí)，檔案管理人員必須做到先復(fù)核完整性，后歸檔4.2經(jīng)辦人對所查詢的內(nèi)容有保密義務(wù)，不得隨意泄漏客戶帳戶、保證金、證券、交易等內(nèi)容4.3外部查詢時(shí)，營業(yè)部須指定專人負(fù)責(zé)，不得超越營業(yè)部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)的查詢范圍查詢和提供資料4.4文本資料的借閱必須辦理借閱登記手續(xù)，借閱時(shí)間不能超過1天，否則重新辦理手續(xù)第十二章客戶協(xié)議文本資料變更1、范圍適用于本部客戶證券（股票）帳戶注冊資料發(fā)生變更后的資金開戶資料變更2、標(biāo)準(zhǔn)引用中國登記公司證券帳戶管理規(guī)則中有關(guān)客戶資料變更規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)參考條文客戶協(xié)議文本資料變更標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分類自然人資料變更應(yīng)提供的材料法人資料變更應(yīng)提供的材料標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1、變更后的本人身份證2、變更后的本人證券（股票）帳戶卡3、填寫《客戶協(xié)議文本變更申請表》4、未辦理過委托變更協(xié)議文本資料需他人代辦的，提供經(jīng)公證的委托代辦書和代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件1、加蓋變更后公司公章的法人有效身份證明文件2、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件3、變更后的證券（股票）帳戶4、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）5、境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書及授權(quán)人的有效身份證3、流程協(xié)議文本資料變更流程圖自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件申請人經(jīng)辦人核驗(yàn)證件不合格申請人填寫變更申請表申請人填寫變更申請表經(jīng)辦人審核申請表注明原因經(jīng)辦人審核申請表不合格將變更后的資料按規(guī)定準(zhǔn)確錄入電腦，修改申請人資料將變更后的資料按規(guī)定準(zhǔn)確錄入電腦，修改申請人資料復(fù)印變更人證件復(fù)印變更人證件歸還變更人證件歸還變更人證件將變更申請表、證件復(fù)印件粘貼在文本預(yù)留處將變更申請表、證件復(fù)印件粘貼在文本預(yù)留處4、過程操作規(guī)范4.1經(jīng)辦人認(rèn)真審核變更人提供的證件真實(shí)性與有效性。對自然人審核重點(diǎn)：變更前后的身份證號是否一致；對法人審核重點(diǎn)：法定代表人更換后與公司營業(yè)執(zhí)照變更后的法定代表人名稱是否一致，營業(yè)執(zhí)照更名后與證券（股票）帳戶更名后的帳戶名稱的一致性；對代理人審核重點(diǎn)：代理內(nèi)容、代理時(shí)效、代理人身份證4.2經(jīng)辦人指導(dǎo)客戶填寫《客戶資料變更申請表》，審核變更申請表所填內(nèi)容完整與正確性4.3準(zhǔn)確輸入變更的有關(guān)資料，在電腦注明變更內(nèi)容4.4復(fù)印或掃描變更申請人變更后的身份證明文件、證券（股票）帳戶卡，與變更申請表一起粘帖在已開戶的《文本》預(yù)留處4.5經(jīng)辦人按日或月復(fù)核整理變更后的《文本》，將復(fù)核后的《文本》回歸原處，并制作變更登記表進(jìn)行登記。變更登記表內(nèi)容至少包括變更人名稱、變更內(nèi)容、經(jīng)辦人和復(fù)核人簽字，年底將變更登記表移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括：移交名稱、移交日期、移交數(shù)量、移交人簽名第十三章資金密碼與交易密碼變更1范圍適用于在本部已開立資金帳戶，因資金密碼或交易密碼泄露、遺忘需要變更密碼的客戶2標(biāo)準(zhǔn)2.1資金帳戶持有人變更資金帳戶密碼、交易密碼須持本人身份證、證券（股票）帳戶卡在營業(yè)部開戶處辦理密碼變更2.2已簽代理委托變更密碼協(xié)議的客戶，如需代理的，需提供代理人身份證、委托人證券（股票）帳戶卡3流程密碼變更流程圖申請人提供身份證、證券帳戶卡申請人提供身份證、證券帳戶卡注明經(jīng)辦人核驗(yàn)證件原因經(jīng)辦人核驗(yàn)證件不合格申請人填寫密碼變更申請表申請人填寫密碼變更申請表經(jīng)辦人審核申請表不合格經(jīng)辦人審核申請表經(jīng)辦人進(jìn)行電腦清密經(jīng)辦人進(jìn)行電腦清密變更人輸入變更后的新密碼變更人輸入變更后的新密碼將申請表粘貼在文本預(yù)留處將申請表粘貼在文本預(yù)留處歸還證件于客戶歸還證件于客戶4、過程操作規(guī)范4.1經(jīng)辦人認(rèn)真審核帳戶持有人身份證件的有效性、真實(shí)性和身份證與證券帳戶的一致性以及填妥的密碼申請表的完整性4.2對已簽訂修改密碼代理協(xié)議的，經(jīng)辦人應(yīng)審核代理內(nèi)容與代理時(shí)效4.3申請人須臨柜辦理密碼修改業(yè)務(wù)，否則經(jīng)辦人不予受理，經(jīng)辦人不得泄露客戶密碼4.4密碼變更后，經(jīng)辦人應(yīng)提醒客戶保存好新密碼4.5經(jīng)辦人將變更申請表粘貼在申請人開戶資料預(yù)留處，并制作密碼變更登記表，變更表內(nèi)容至少包括：序號、變更人姓名、證券或資金帳號、變更時(shí)間、經(jīng)辦人簽字，在每年年底將變更登記表隨同客戶檔案移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交清單。移交清單內(nèi)容至少包括檔案冊名稱、移交時(shí)間、移交數(shù)量、交接人簽字，將移交清單粘貼在檔案冊的首頁第十四章代理與撤銷代理范圍適用于在本部開戶的委托他人代理從事證券買賣、指定交易、撤消指定交易、轉(zhuǎn)托管、密碼修改、資金存取等業(yè)務(wù)的投資者標(biāo)準(zhǔn)2.1代理委托標(biāo)準(zhǔn)：2.1.1委托和代理當(dāng)事人雙方應(yīng)提供的材料：委托人身份證；代理人身份證；委托人證券帳戶卡2.1.22.2撤銷代理委托標(biāo)準(zhǔn)：2.2.1委托人撤銷代理委托須以書面形式提出，在營業(yè)部柜臺(tái)親自辦理撤銷代理委托事宜2.2.2委托人臨柜辦理撤消代理委托事宜時(shí)，須提供本人身份證；證券（股票）帳戶卡2.3經(jīng)辦人只受理委托人提出的撤銷代理委托書面申請2.4委托人在委托代理期限內(nèi)提出終止委托代理關(guān)系的，經(jīng)辦人應(yīng)予受理3、流程代理與撤銷代理流程圖申請人提供身份證明文件、證券帳戶卡申請人提供身份證明文件、證券帳戶卡退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件申請人經(jīng)辦人核驗(yàn)證件委托人與代理人臨柜簽定代理協(xié)議或委托人提交撤銷代理委托申請委托人與代理人臨柜簽定代理協(xié)議或委托人提交撤銷代理委托申請注明原因經(jīng)辦人審核填寫內(nèi)容經(jīng)辦人審核填寫內(nèi)容不合格將代理委托協(xié)議或撤銷代理申請內(nèi)容輸入電腦，設(shè)置代理或撤銷內(nèi)容與日期將代理委托協(xié)議或撤銷代理申請內(nèi)容輸入電腦，設(shè)置代理或撤銷內(nèi)容與日期復(fù)印代理人證件復(fù)印代理人證件歸還申請人證件歸還申請人證件留存代理人證件復(fù)印件或撤銷代理申請，將其粘貼、編號、歸檔留存代理人證件復(fù)印件或撤銷代理申請，將其粘貼、編號、歸檔4、過程操作規(guī)范4.1經(jīng)辦人逐項(xiàng)審核代理人或委托人提供的代理材料的真實(shí)性、有效性4.2經(jīng)辦人認(rèn)真審核雙方當(dāng)事人簽訂的代理委托協(xié)議內(nèi)容的范圍、各自權(quán)利責(zé)任與義務(wù)、期限4.3經(jīng)辦人在電腦中設(shè)置代理委托或撤銷代理時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)確、完整地輸入代理委托或撤銷代理要素，注明代理權(quán)限與期限和撤銷代理日期，在完成委托代理或撤銷委托代理設(shè)置前，認(rèn)真復(fù)核設(shè)置的要素與申請人填寫的申請表內(nèi)容是否相符4.4經(jīng)辦人辦理完畢申請人的撤銷委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒申請人修改委托或資金密碼4.5將代理人的身份證復(fù)印件、委托代理協(xié)議或撤銷委托代理申請粘貼在委托人的開戶《文本》預(yù)留處，如是新開戶客戶辦理的委托，將辦理完畢的客戶《文本》按編號進(jìn)行歸檔；如是已開戶辦理的委托或撤銷委托，將辦理完畢后的客戶《文本》歸放原處。并制作委托代理和撤銷委托代理申請登記表，將每日發(fā)生的委托代理或撤銷委托代理的內(nèi)容進(jìn)行登記，登記表內(nèi)容至少包括委托代理雙方當(dāng)事人姓名、委托人開戶《文本》編號、委托代理或撤銷委托日期、復(fù)核與經(jīng)辦人簽字。年底將登記表移交營業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，營業(yè)部檔案管理部門應(yīng)對登記表進(jìn)行編號，裝訂成冊，與客戶《文本》一同留存第十五章資金帳戶凍結(jié)與解凍范圍適用于在本部開立資金帳戶的客戶，因客戶要求（如身份證、證券帳戶卡丟失），公安司法部門要求與上級主管部門或營業(yè)部要求資金帳戶的凍結(jié)與解凍2、標(biāo)準(zhǔn)2.1客戶因身份證、證券（股票）帳戶卡丟失要求凍結(jié)與解凍資金帳戶時(shí)需提供的資料：2.1.1本人身份證或法人身份證明文件（如證件同時(shí)丟失，憑公安機(jī)關(guān)出具貼有本人照片的遺失證明）及證券（股票）帳戶卡2.1.2已簽訂代理協(xié)議由代理人辦理的，須提供代理人身份證2.1.3未簽訂代理協(xié)議由代理人辦理的，代理人需出具經(jīng)公證的委托凍結(jié)與解凍書和代理人本人身份證2.2公安司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)與解凍的客戶資金帳戶時(shí)需提供的資料：2.2.1執(zhí)行人身份證、工作證2.2.2公安司法機(jī)關(guān)出具的要求凍結(jié)與解凍該客戶的司法執(zhí)行函、判決書等2.3上級主管部門或營業(yè)部要求凍結(jié)與解凍客戶資金帳戶時(shí)需提供的資料：相關(guān)部門出具的書面凍結(jié)與解凍通知3、流程資金帳戶凍結(jié)與解凍的關(guān)鍵流程是<經(jīng)辦人核驗(yàn)證件與文件>和<執(zhí)行凍結(jié)與解凍>資金凍結(jié)與解凍流程圖申請人提供身份證、證券帳戶、公函、判決書等申請人提供身份證、證券帳戶、公函、判決書等注明原因經(jīng)辦人核驗(yàn)證件與文件經(jīng)辦人核驗(yàn)證件與文件不合格申請人填寫帳戶凍結(jié)與解凍申請