地下開采鐵礦行業(yè)風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南

ICSFORMTEXT點(diǎn)擊此處添加ICS號FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????地下開采鐵礦行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofUndergroundironoreFORMDROPDOWNFORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實(shí)施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 14.1成立組織機(jī)構(gòu) 14.1.1組長職責(zé) 14.1.2副組長職責(zé) 14.1.3成員職責(zé) 24.1.4辦公室職責(zé) 24.2實(shí)施全員培訓(xùn) 24.2.1編制培訓(xùn)計劃 24.2.2培訓(xùn)記錄 24.3編寫體系文件 25工作程序和內(nèi)容 25.1風(fēng)險點(diǎn)確定 25.1.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則 25.1.2風(fēng)險點(diǎn)排查 35.2危險源辨識 35.2.1辨識方法 35.2.2辨識范圍 45.2.3危險源辨識 45.3風(fēng)險評價 45.3.1風(fēng)險評價方法 45.3.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則 45.3.3風(fēng)險評價與分級 55.3.4確定重大風(fēng)險 65.3.5風(fēng)險點(diǎn)級別確定 65.4風(fēng)險管控措施 65.4.1管控措施的選擇原則 65.5風(fēng)險分級管控 65.5.1風(fēng)險分級管控的要求 65.5.2編制風(fēng)險分級管控清單 75.5.3風(fēng)險告知 76文件管理 77分級管控的效果 78持續(xù)改進(jìn) 78.1評審 78.2更新 78.3溝通 8附錄A（資料性附錄）風(fēng)險分析記錄 9附錄B（資料性附錄）風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表 11前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：臨沂會寶嶺鐵礦有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：引??言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》、《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和地下開采鐵礦行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險（以下簡稱風(fēng)險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省地下開采鐵礦行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)開展風(fēng)險分級管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則術(shù)語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。基本要求成立組織機(jī)構(gòu)企業(yè)在風(fēng)險分級管控體系建立前，首先建立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確機(jī)構(gòu)成員各自的職責(zé)，并專門設(shè)置風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核，為風(fēng)險分級管控體系的建立提供強(qiáng)有力的組織保障。組長職責(zé)組長應(yīng)對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。其主要職責(zé)：（1）提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，搞好宣傳發(fā)動，提供組織保障。（2）確保風(fēng)險分級管控體系建設(shè)所需人力資源、資金投入、物資保障。（3）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)小組成員作用，監(jiān)督其履行職責(zé)，對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)情況實(shí)施獎懲。副組長職責(zé)（1）負(fù)責(zé)對風(fēng)險點(diǎn)確定、危險源辨識、風(fēng)險分級及管控措施編制等工作統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)。（2）負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施方案的編制，相關(guān)制度的審核。（3）組織對方案、制度的培訓(xùn)，并組織實(shí)施。（4）確定各工作組、各專業(yè)組的職責(zé)，并監(jiān)督其履行職責(zé)。成員職責(zé)（1）按照風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施方案、制度的要求進(jìn)行落實(shí)。（2）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險點(diǎn)確立、危險源辨識、風(fēng)險分級及管控措施編制等工作。（3）根據(jù)現(xiàn)場變化、工藝改進(jìn)、技術(shù)更新及新材料、新設(shè)備的應(yīng)用，對管控體系持續(xù)更新，確保與現(xiàn)場相符。（4）負(fù)責(zé)對分管范圍的員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工熟知本崗位風(fēng)險點(diǎn)等級、危險源種類及管控措施。辦公室職責(zé)（1）負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施方案的編制和制度建設(shè)。（2）組織各工作組對風(fēng)險點(diǎn)確立、危險源辨識、風(fēng)險分級及管控措施進(jìn)行討論、修改完善。（3）負(fù)責(zé)風(fēng)險告知牌板的設(shè)計、制作、安裝。（4）負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)資料的建檔管理。（5）傳達(dá)上級有關(guān)文件精神，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)要求。實(shí)施全員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)之前，編制詳細(xì)的風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施方案，在方案中明確職責(zé)分工，制定風(fēng)險點(diǎn)確定、危險源辨識、風(fēng)險分級、管控措施編制的標(biāo)準(zhǔn)。對所有參與風(fēng)險分級管控體系建設(shè)人員進(jìn)行培訓(xùn)。編制培訓(xùn)計劃企業(yè)應(yīng)制定詳細(xì)的風(fēng)險分級管控體系培訓(xùn)計劃，組織相關(guān)專業(yè)負(fù)責(zé)人、基層單位負(fù)責(zé)人、管理人員、班組長、崗位工等對風(fēng)險點(diǎn)確定、危險源辨識、風(fēng)險分級、管控措施編制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行培訓(xùn)，使每位參與者熟練掌握風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法。培訓(xùn)記錄企業(yè)應(yīng)按照培訓(xùn)計劃組織所有參與風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的人員進(jìn)行培訓(xùn)，并收集相應(yīng)的培訓(xùn)資料，包括：培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)影像及培訓(xùn)考核等資料。編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險辨識制度，確定風(fēng)險識別、評價方法及風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)，并編制作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析評價記錄、安全檢查表分析評價記錄、作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單、風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表等基礎(chǔ)資料。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險點(diǎn)確定風(fēng)險點(diǎn)劃分原則企業(yè)風(fēng)險點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則?？砂凑站蜻M(jìn)系統(tǒng)、采礦系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、防治水系統(tǒng)、通防系統(tǒng)、炸藥庫、供電系統(tǒng)、主提升系統(tǒng)、副提升系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、壓風(fēng)系統(tǒng)、供排水系統(tǒng)、溜破系統(tǒng)、選礦系統(tǒng)、尾礦系統(tǒng)等功能進(jìn)行劃分。對于復(fù)雜的系統(tǒng)應(yīng)按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置等進(jìn)行細(xì)分。例如：掘進(jìn)系統(tǒng)可細(xì)分為：平巷鑿巖、斜巷鑿巖、天（溜）井鑿巖、掘進(jìn)爆破、鏟裝作業(yè)、無（有）軌運(yùn)輸、支護(hù)。地下開采鐵礦企業(yè)一般有（但不限于）以下風(fēng)險點(diǎn)：掘進(jìn)系統(tǒng)：平巷鑿巖、斜巷鑿巖、天（溜）井鑿巖、掘進(jìn)爆破、鏟裝作業(yè)、支護(hù)。采礦系統(tǒng)：鉆孔施工、爆破落礦、出礦、破碎（破碎錘、二次爆破）、放礦、設(shè)備維修、油庫、服務(wù)車輛。充填系統(tǒng)：渣漿泵、砂倉檢修、充填擋墻施工、充填管路及濾水管安裝、采空區(qū)充填與巡查。防治水系統(tǒng)：地測防治水活動、鉆探作業(yè)、注漿作業(yè)。通防系統(tǒng)：主通風(fēng)機(jī)、井下通風(fēng)防塵、通風(fēng)構(gòu)筑物施工及設(shè)備安裝。炸藥庫：地面炸藥庫、井下發(fā)放站、裝卸運(yùn)輸爆炸物品。供電系統(tǒng)：高壓架空線路、變電所、電工作業(yè)。主提升系統(tǒng)：操作系統(tǒng)、液壓制動系統(tǒng)、井底裝載、井筒裝備及檢修。副提升系統(tǒng)：絞車操作、井口（底）把鉤、井口（底）信號、井筒裝備及檢修、電氣系統(tǒng)及檢修。運(yùn)輸系統(tǒng)：有軌運(yùn)輸、無軌運(yùn)輸、運(yùn)輸系統(tǒng)檢修。壓風(fēng)系統(tǒng)：地面壓風(fēng)機(jī)及管道、井下壓風(fēng)機(jī)及管道。供排水系統(tǒng)：水泵房、供水站。溜破系統(tǒng)：溜破、檢修、定量裝載、井下電梯。選礦系統(tǒng)：破碎、皮帶運(yùn)輸、振動篩、磨礦、球磨機(jī)檢修、過濾機(jī)、抓斗運(yùn)行、抓斗維修。尾礦系統(tǒng)：尾礦庫。其他系統(tǒng)：桁車、電氣焊作業(yè)、維修車間?！L(fēng)險點(diǎn)排查風(fēng)險點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、機(jī)電、通風(fēng)、地測等部門和專業(yè)力量及崗位人員，發(fā)動全員參與，全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行排查，建立風(fēng)險點(diǎn)排查臺賬，臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險點(diǎn)名稱、風(fēng)險點(diǎn)詳細(xì)位置、可能導(dǎo)致的事故類型、管控措施、管控責(zé)任部門及責(zé)任人等信息。風(fēng)險點(diǎn)排查的方法風(fēng)險點(diǎn)的排查由安全生產(chǎn)管理部門牽頭組織，各職能管理部門分別主持，企業(yè)分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員、工程技術(shù)人員、基層管理人員、班組長、崗位人員參加，基于現(xiàn)有安全知識、安全經(jīng)驗、法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求、事故教訓(xùn)等，對風(fēng)險點(diǎn)名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出的、達(dá)成共識的集體判斷結(jié)果，同時可征詢外部專家人員意見。危險源辨識辨識方法作業(yè)活動危險源辨識作業(yè)活動危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）即對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，并保存工作危害分析記錄及危險源辨識信息表。（詳見附錄A.1作業(yè)活動清單、附錄A.3工作危害分析評價記錄）設(shè)備設(shè)施危險源辨識設(shè)備設(shè)施危險源辨識應(yīng)采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性，并保存安全檢查表分析記錄及危險源辨識信息表。（詳見附錄A.2設(shè)備設(shè)施清單、附錄A.4安全檢查表分析評價記錄）辨識范圍危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施；辨識過程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素?！Ｒ?guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；——事故及潛在的緊急情況；——所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動；——礦巖、材料、尾礦等的運(yùn)輸過程；——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；——采選工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等危險源辨識企業(yè)應(yīng)組建危險源辨識工作組，在對危險源的辨識方法進(jìn)行培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，按照確定的辨識范圍有序開展危險源辨識。危險源辨識步驟：全員參與、講述方法、辨識、填寫風(fēng)險評價記錄表、匯總、審查補(bǔ)充完善。風(fēng)險評價風(fēng)險評價方法對識別出的每項危險源，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評價。對于生產(chǎn)活動中的危險源，建議采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評價其風(fēng)險程度。基本原理是根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)辨識確定的危害后果、事件發(fā)生可能性及暴露頻繁程度的乘積確定風(fēng)險的大小，定量計算方法如下：D=LEC式中：D——風(fēng)險值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果風(fēng)險評價準(zhǔn)則企業(yè)在對風(fēng)險進(jìn)行評價分級時，在定量計算的基礎(chǔ)上應(yīng)結(jié)合礦山自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險分析評估，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款；設(shè)計文件；企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對風(fēng)險的承受能力。事故發(fā)生的可能性大?。↙）當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表1表1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕?，完全意外0.50.20.1很不可能，可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表2。表2暴露于危險填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露210．5每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表3.3。表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果1004015大災(zāi)難，許多人死亡災(zāi)難，數(shù)人死亡非常嚴(yán)重，一人死亡731重傷輕傷引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險評價與分級企業(yè)按照評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價后，將各級別風(fēng)險劃分重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如表4。表4風(fēng)險等級劃分D值風(fēng)險等級備注＞3201重大風(fēng)險(紅色風(fēng)險)160～3202較大風(fēng)險(橙色風(fēng)險)70～1593一般風(fēng)險(黃色風(fēng)險)＜704低風(fēng)險(藍(lán)色風(fēng)險)確定重大風(fēng)險以下情形之一，判定為重大風(fēng)險：——以前發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財產(chǎn)損失三次及以上的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——對于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；——涉及重大危險源的；——工程地質(zhì)復(fù)雜、有嚴(yán)重地壓活動的區(qū)域；——水文地質(zhì)條件復(fù)雜，水害隱患嚴(yán)重的區(qū)域；——井下炸藥庫的建設(shè)、通風(fēng)、貯存量、消防設(shè)施等不符合設(shè)計要求；——礦山提升、排水、通風(fēng)、安全出口、通信等系統(tǒng)不完善的；——尾礦庫未按設(shè)計建設(shè)和運(yùn)行，尾礦壩堆積坡比陡于設(shè)計值的；——采掘作業(yè)、爆破作業(yè)、探放水作業(yè)、提升人員等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別的風(fēng)險的。風(fēng)險點(diǎn)級別確定按照風(fēng)險點(diǎn)各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點(diǎn)的級別。風(fēng)險管控措施管控措施的選擇原則在制定管控措施時，按如下順序選擇管控措施：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等。1、對確定為重大風(fēng)險的，在制定風(fēng)險管控措施時，應(yīng)盡可能地采取較高級的風(fēng)險管控方法，并多級管控。對重大風(fēng)險以外的風(fēng)險，礦山企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)對人為失誤的管控、固有危險的管控而制定管控措施。2、從工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有管控措施的有效性。現(xiàn)有管控措施不足以管控此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的管控措施。3、設(shè)備設(shè)施類危險源的管控措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備本身帶有的管控措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。4、作業(yè)活動類危險源的管控措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。5、不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行管控，直至風(fēng)險可以接受。風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。同時，上一級負(fù)責(zé)對下一級風(fēng)險管控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。風(fēng)險管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。一般分為公司級、專業(yè)級、區(qū)隊級及崗位（班組）級等四級進(jìn)行管控。一級風(fēng)險（紅色風(fēng)險）：重大風(fēng)險，公司進(jìn)行管控。二級風(fēng)險（橙色風(fēng)險）：較大風(fēng)險，專業(yè)進(jìn)行管控。三級風(fēng)險（黃色風(fēng)險）：一般風(fēng)險，區(qū)隊進(jìn)行管控。四級風(fēng)險（藍(lán)色風(fēng)險）：低風(fēng)險，崗位（班組）進(jìn)行管控。編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單（詳見附錄B風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表），并按規(guī)定及時更新。風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)對一級風(fēng)險點(diǎn)及企業(yè)重大風(fēng)險在醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險告知欄，并對固定崗位制作崗位安全風(fēng)險告知牌板，流動崗位配發(fā)安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要危險源、風(fēng)險等級、可能引發(fā)事故的隱患類別、管控措施、管控層級、責(zé)任單位、責(zé)任人及應(yīng)急電話等內(nèi)容。文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析評價記錄、安全檢查表分析評價記錄、作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單、風(fēng)險點(diǎn)統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果。分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。持續(xù)改進(jìn)評審企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。評審應(yīng)當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備、新開采區(qū)域等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。同時，結(jié)合安全標(biāo)準(zhǔn)化對現(xiàn)有體系進(jìn)行自評，對風(fēng)險管控工作進(jìn)行檢查，提出進(jìn)一步改進(jìn)、完善風(fēng)險管控工作機(jī)制的措施，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。更新危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。當(dāng)出現(xiàn)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響時，應(yīng)及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新完善風(fēng)險信息：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；采選工藝發(fā)生較大改變時；風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、采區(qū)、工藝（工序）的變化大小，礦山企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行一次系統(tǒng)性更新。溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)公示或公布并及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

（資料性附錄）

風(fēng)險分析記錄作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:№：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動頻率備注掘進(jìn)填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將典型作業(yè)活動按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則要求填寫表格。）設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位:№：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（將重要設(shè)備設(shè)施按DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則要求填寫表格。）工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）風(fēng)險點(diǎn)：崗位：作業(yè)活