新中國的工業(yè)化之路

新中國的工業(yè)化之路一、后發(fā)國家的工業(yè)化道路二戰(zhàn)期間或戰(zhàn)后發(fā)生殖民地解放運動的大多數(shù)發(fā)展中國家，一般都致力于參照其原來“宗主國”(后來被稱為“發(fā)達國家”)的模式實現(xiàn)工業(yè)化，如印度、越南、拉美、非洲國家。發(fā)展陷阱不發(fā)達國家的工業(yè)化一般都會因國內(nèi)資本和技術(shù)稀缺而陷入“外資依賴”，一旦國際地緣格局變化下其外部投資援助中斷，國內(nèi)不僅往往會爆發(fā)經(jīng)濟危機，更有可能蔓延成政治危機和社會動亂，甚至發(fā)生大規(guī)模的人道災難，亦即陷入各種“發(fā)展陷阱”，如拉美國家。中國的成功之路在原住民人口超過1億以上的發(fā)展中大國之中，只有中國完成了工業(yè)化初期的資本“原始積累”，并順勢進入了工業(yè)化中期的“產(chǎn)業(yè)擴張”和“結(jié)構(gòu)調(diào)整”階段。中國工業(yè)化的機遇中國的近代工業(yè)化進程，從19世紀70年代的“洋務運動”至21世紀的融入全球經(jīng)濟一休化，都深受國際地緣政治格局的影響。1949年之后當代中國發(fā)生的兩輪工業(yè)化，都因處于二戰(zhàn)后發(fā)達國家對發(fā)展中國家進行傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國際大潮之中，而獲得了空前機遇。兩次工業(yè)化中國在20世紀五十年代因朝鮮戰(zhàn)爭承接的是蘇聯(lián)的軍重工業(yè)轉(zhuǎn)移，而七十年代以后向歐美日等西方國家開放，一定程度上是得益于美蘇兩大帝國主義集團爭霸，導致中國在亞太領域中的地緣戰(zhàn)略地位上升的機會，完成了對以往“偏軍重”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。中國工業(yè)化的獨特性——內(nèi)向型積累當20世紀五十年代末第一次外國投資（蘇聯(lián)援建）中輟時，中國并沒有如其他發(fā)展中家一樣出現(xiàn)工業(yè)化完全中斷；雖然也誘發(fā)了人道主義災難，但也歷史性地實現(xiàn)了“去依附”——打破了第三世界國家中普遍存在的對宗主國/投資國的經(jīng)濟和政治依附——主要靠內(nèi)向型積累，邊推進工業(yè)化原始積累，邊還債。這就是六十年代的“艱苦奮斗”。產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展規(guī)律產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展規(guī)律大致劃分為三個階段：原始積累產(chǎn)業(yè)擴張結(jié)構(gòu)調(diào)整中西工業(yè)化差異中國無法像西方發(fā)達國家那樣，對外轉(zhuǎn)嫁制度成本和危機代價。所以，為了在總體上維持住了工業(yè)化進程的不中斷，只能依靠人為建立城鄉(xiāng)二元對立的體制，成規(guī)模地提取農(nóng)業(yè)，把城市危機轉(zhuǎn)嫁給農(nóng)村。工業(yè)化的途徑工業(yè)化不僅是一個不斷追加資本和技術(shù)投入的經(jīng)濟過程，更是一個首先需要完成資本原始積累的剝奪過程。因此，任何發(fā)展中國家只要不能像其西方宗主國那樣搞殖民化掠奪、向外轉(zhuǎn)嫁矛盾，就只能從“三農(nóng)”領域或資源環(huán)境提取剩余。同理，其城市化也屬于資本集聚的經(jīng)濟過程，一般也是從農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民提取剩余，形成積累。農(nóng)民對新中國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的貢獻除了農(nóng)業(yè)自身的貢獻外，農(nóng)民對國家建設的貢獻尤其表現(xiàn)為通過工農(nóng)產(chǎn)品價格“剪刀差”，為工業(yè)化建設提供資本積累，為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)提供充裕而廉價的勞動力，以及為城鎮(zhèn)化提供土地資源。新中國成立后，農(nóng)民僅通過這三種方式為國家建設積累資金就至少達到17.3萬億元。（相當于2005年的GDP）工農(nóng)業(yè)的“剪刀差”“剪刀差”是指在工農(nóng)產(chǎn)品交換過程中，工業(yè)品價格高于其價值，農(nóng)產(chǎn)品價格低于其價值，由這種不等價交換形成剪刀狀差距?！凹舻恫睢钡呢暙I據(jù)估計，1952-1997年的45年間，農(nóng)民以工農(nóng)產(chǎn)品價格“剪刀差”的方式為國家工業(yè)化提供資金積累12641億元，平均每年174.8億元。自1993年起，工農(nóng)產(chǎn)品價格“剪刀差”的相對量逐漸下降，到1997年已降到2.3%，但絕對額仍高達331億元。農(nóng)村廉價勞動力的貢獻1978年以后，農(nóng)村剩余勞動力向城市轉(zhuǎn)移的速度不斷加快。外出就業(yè)農(nóng)民數(shù)量從1983年的約200萬人增加到2008年底的1.3億人，25年增長了65倍，年均增長18%左右。農(nóng)村廉價勞動力的貢獻以城鎮(zhèn)職工的年平均工資為參照，假設農(nóng)民工的勞動生產(chǎn)率與城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)工人的勞動生產(chǎn)率之比是1：1.45，據(jù)國家統(tǒng)計局的年度統(tǒng)計結(jié)果。2007年全國城鎮(zhèn)單位在崗職工年平均工資為24932元，那么當年農(nóng)民工應得的年平均工資應為17194元。農(nóng)村廉價勞動力的貢獻但實際上，2007年農(nóng)民工的年平均工資為11000元左右，即剩余的6194元就都留給了城鎮(zhèn)。如果農(nóng)民外出務工人數(shù)取1.3億，則2007年農(nóng)民工僅工資差額一項就留給城鎮(zhèn)8052億元資金。改革開放以來，若按我國GDP的年均增長率9.6%計算，農(nóng)民工以工資差額的方式就為城鎮(zhèn)經(jīng)濟發(fā)展節(jié)省成本達85495億元。農(nóng)村廉價勞動力的貢獻此外，2007年末，農(nóng)民工基本養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險的參保率分別為14.2%、24.1%、8.8%和30.6%，那么，僅節(jié)約社保成本這一項就為城鎮(zhèn)經(jīng)濟發(fā)展節(jié)省成本達2880多億元。土地貢獻農(nóng)民的貢獻還表現(xiàn)在為國家工業(yè)化和城鎮(zhèn)化提供了大量的土地及其他自然資源。1949年以來，盡管進行了大規(guī)模墾荒和復墾，但工業(yè)化和城鎮(zhèn)化占用了大量的耕地。全國耕地面積由1950年的10035萬公頃減少至1995年的9497萬公頃，減少5.36%。根據(jù)資料顯示，1961--2001年的40年里，國家共征地4530.19萬畝，并且自1983年起，每年的征地規(guī)模都在110萬畝以上。土地貢獻從我國的征地補償標準來看，農(nóng)民出讓土地所獲得的補償非常低。2005年全國共有償出讓土地165584公頃，取得土地出讓收入5883.8億元，每公頃土地出讓金收入355.3萬元；出讓金純收入2184億元，每公頃131.9萬元。據(jù)有關(guān)調(diào)查資料顯示，在土地用途轉(zhuǎn)變而發(fā)生的增值收益中，地方政府大約獲得60%-70%，村級集體組織獲得25%-30%，真正到農(nóng)民手里的已經(jīng)不足10%。總結(jié)（一）：西方發(fā)達國家克服經(jīng)濟危機主要是向殖民地和發(fā)展中國家轉(zhuǎn)嫁成本，這是導致發(fā)展中國家貧困的主要原因。而后發(fā)國家在資本短缺的條件下，要實現(xiàn)工業(yè)化就只能對內(nèi)轉(zhuǎn)嫁。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制下的三農(nóng)承載城市資本危機代價，客觀上成為中國工業(yè)化完成原始積累進入產(chǎn)業(yè)擴張的主要“比較優(yōu)勢”。總結(jié)（二）：縱觀中國六十年的工業(yè)化歷史，凡是能向農(nóng)村直接轉(zhuǎn)嫁危機代價的，產(chǎn)業(yè)資本集中的城市工業(yè)就可以實現(xiàn)“軟著陸”，原有體制也就得以維持；凡是不能向農(nóng)村直接轉(zhuǎn)嫁的危機，就在城市“硬著陸”，也就導致了國家的財稅制度乃至經(jīng)濟體制的重大變革。二、新中國工業(yè)化的背景：農(nóng)民高度分散資本極度稀缺貧窮落后的農(nóng)業(yè)國家有三個特性第一個特性是剩余少。由于社會剩余非常少，所以資金就非常少，資本的積累不足。第二個特性是可供出口的產(chǎn)品少，出口少又導致賺得的外匯非常少，所以外匯價格——匯率就會非常高。第三個特性是資金分散，難以動員集中。農(nóng)民的收入很少，一般不會把錢存入銀行。1949年的背景（一）：1949年，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量只有2100億斤，為戰(zhàn)前年平均水平的75%，糧食減產(chǎn)150億斤以上，災民達4000萬人；全國失業(yè)的工人和知識分子約為150萬人(還有相當數(shù)量的半失業(yè)人口)。1949年10月國內(nèi)戰(zhàn)爭仍在進行，政府不得不動用國庫，并多印發(fā)兩倍以上的鈔票來支付450萬軍隊及150萬國家機關(guān)和企業(yè)職工的費用。是年，財政赤字占財政總支出的比例高達46.4%。1949年的背景（二）：由于國民黨政府撤往臺灣時帶走了國庫全部黃金儲備，新政府大量發(fā)行紙幣的結(jié)果是，新中國建國伊始物價即出現(xiàn)災難性暴漲，漲幅高達5-6倍。盡管政府為穩(wěn)定物價市場投放了大批糧食，但預計1950年糧價至少還要上漲一倍。土地革命與三農(nóng)的獨立性這些與財政、金融相關(guān)的高物價、高失業(yè)等嚴重的經(jīng)濟危機都發(fā)生在城市，而那時候的農(nóng)村卻要穩(wěn)定得多。這得益于中國共產(chǎn)黨以“土地革命戰(zhàn)爭”的名義給4億農(nóng)民以自然村為產(chǎn)權(quán)邊界來政治性地均分土地，客觀上既使中國的“三農(nóng)”（農(nóng)民、農(nóng)村和農(nóng)業(yè))實現(xiàn)了對高風險城市經(jīng)濟的“去依附”。農(nóng)民高度分散與工業(yè)化的鴻溝通過三次土地革命，中國奠定了國家政治建設的基礎，同時也造成1950年在總?cè)丝谥姓急?8%的5億農(nóng)民回歸到對立于工業(yè)化邏輯的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明中的局面。小農(nóng)經(jīng)濟對工業(yè)化的阻礙全國高達1億的高度分散的、種養(yǎng)兼業(yè)的“糧豬小農(nóng)”，與因工業(yè)化原始積累必須成規(guī)模地占有農(nóng)業(yè)剩余的國家之間，存在巨大的鴻溝。在城市發(fā)展民族資本主義工業(yè)，勢必由于從高度分散化的小農(nóng)經(jīng)濟提取農(nóng)業(yè)剩余而產(chǎn)生極高的“交易費用”。小農(nóng)經(jīng)濟對工業(yè)化的阻礙在高通脹導致的市場風險打擊下的小農(nóng)經(jīng)濟更加趨于“風險厭惡”而采取“去貨幣化”行為——農(nóng)民一般情況下都會既存糧惜售，又減少購買城市工業(yè)品。案例：鐵犁難下鄉(xiāng)1949年，中國的民族工業(yè)參照蘇聯(lián)通過馬拉步犁提高農(nóng)業(yè)裝備系數(shù)來提高勞動生產(chǎn)率的先進耕作方式生產(chǎn)了“雙輪雙鏵犁”，俗稱“鐵犁”，成本29元，銷售價39元。這是自主性的民族工業(yè)開始有了支農(nóng)產(chǎn)品的大事！很多報紙大力宣傳。但無論政府如何宣傳，始終很少有農(nóng)民購買。原因：因為，土改之后全面恢復的傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟，仍然是一種資本潛化的經(jīng)濟類型：一是村里的木匠打個架子，鐵匠打個犁樺，套個牲口就可以耕田了，并不需要再去購買一個“鐵犁”。二是長期以來，村社內(nèi)部包括工商業(yè)在內(nèi)的多種經(jīng)營并不走現(xiàn)金交易，因而村民沒有購買的習慣。資本極度稀缺的困境中國在資本絕對稀缺的條件下，只有靠“對外開放”吸引國外資本，才能推進國家工業(yè)化;并且，只有按照國外資本的制度要求改造本國上層建筑和意識形態(tài)，才能運轉(zhuǎn)外資經(jīng)濟。而這，對于通過百年浴血奮斗才重新獲得主權(quán)的中國人而言，無疑要支付更大的制度成本?！懊褡遒Y本主義”工業(yè)化之路毛澤東在1947年提出新民主主義論和在1950年頒布相當于憲法的《共同綱領》的時候，都明確了漸進的“民族資本主義”工業(yè)化的基本方針。“民族資本主義”的工業(yè)化方針：即在城市促進私人工商業(yè)，在農(nóng)村發(fā)展中農(nóng)經(jīng)濟、保留富農(nóng)經(jīng)濟，以此構(gòu)建城鄉(xiāng)輕紡產(chǎn)品與農(nóng)產(chǎn)品的市場交換，逐步為構(gòu)建大工業(yè)形成資本積累奠定基礎。毛澤東反對“民粹主義”或農(nóng)民社會主義，他指出，中國共產(chǎn)黨必須在完成工業(yè)化、形成社會化大生產(chǎn)之后，才能跟全國人民商量，并在得到同意的條件下進入社會主義歷史階段。總結(jié)：新中國是在幾乎不具備工業(yè)化內(nèi)外部條件的情況下開始工業(yè)化的一方面，要在國內(nèi)人口與資源關(guān)系緊張和外部地緣環(huán)境緊張的“雙重緊張”約束下，內(nèi)向地實現(xiàn)資本的集聚和積累;另一方面，又要在反對冷戰(zhàn)封鎖和后冷戰(zhàn)控制中外向地謀求與外界的資本、技術(shù)乃至市場合作的機會。三、打開局面：蘇聯(lián)對中國經(jīng)濟建設的援助1949年建國之初，中國提出對蘇聯(lián)“一邊倒”的外交策略，對蘇聯(lián)多次提出援助請求，但都沒有成果。直到朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，與蘇聯(lián)建立了戰(zhàn)略同盟關(guān)系，才有了蘇聯(lián)1950-1959期間合計54億美元的工業(yè)設備和技術(shù)投資（含朝鮮戰(zhàn)爭期間的軍事開支）的援助。蘇聯(lián)援建工程總結(jié)：朝鮮戰(zhàn)爭導致新中國第一次對外引資，短期內(nèi)形成了國家全面掌控的軍重工業(yè)基礎。但在引入蘇聯(lián)設備的同時，斯大林經(jīng)濟模式開始占據(jù)主導地位：形成了土地、勞動力、資金的國家所有。完成了民族資本主義向社會主義公有制的過渡。四、1958-1960年的危機中蘇因主權(quán)問題爆發(fā)論戰(zhàn)，蘇聯(lián)停止了對中國的援助，使得“二五計劃”中輟，由中央財政投資的國家工業(yè)化難以為繼。中央只好下放財權(quán)、計劃管理權(quán)和企業(yè)管理權(quán)，號召地方大辦工廠。同時，中央為了繼續(xù)投資工業(yè)，只好增發(fā)貨幣，導致財政赤字，引發(fā)了危機。人力代替資本的工業(yè)化途徑在資本極度匱乏的情況下繼續(xù)發(fā)展工業(yè)，中國政府動員起了幾乎所有的官員、知識分子和光大民眾，一起參與到了國家工業(yè)化的原始積累過程，遂有了轟轟烈烈的“大煉鋼鐵”和“大躍進”。大煉鋼鐵當時大量青壯年勞動力離開農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，進入了“大煉鋼鐵”的工業(yè)化勞動。據(jù)記載，1958年年底全國用于鋼鐵行業(yè)的勞動力達到了9000萬人，加上直接間接的援助人員，全國投入的勞動力超過一億。重工業(yè)有三個基本特性第一個特性是建設周期長，而收效相當慢的。第二個特性是對于貧窮落后的發(fā)展中國家，生產(chǎn)重工業(yè)的機器設備必須依靠進口。第三個特性是重工業(yè)一次性投入非常大，經(jīng)常需要幾十億甚至上百億的工程投入。從上表可以看出，重工業(yè)投資的比例始終很高，約有一半的基礎投資被用于重工業(yè)。相應的，工業(yè)的產(chǎn)值提高得非?？?，到1978年已經(jīng)接近50%。工業(yè)產(chǎn)值又主要集中在重工業(yè)，表現(xiàn)為工業(yè)之中重工業(yè)太重，輕工業(yè)太輕。前30年的工業(yè)成就總結(jié)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上看，1965年以后，非常像發(fā)達國家中的高發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。平均來看，尤其從工業(yè)角度來看，改革開發(fā)之前增長率并不慢，達到了6%。因此，中國在60年代試爆了原子彈，在70年代衛(wèi)星上天。新中國前30年把目標定義為重工業(yè)優(yōu)先、軍事工業(yè)與航天工業(yè)優(yōu)先，從這個角度看，整個經(jīng)濟是非常有效率的，一個農(nóng)業(yè)國在20年之內(nèi)就做到了發(fā)達國家才可以做的事情。集中發(fā)展重軍工的代價但是，代價也是相當大的。首先是結(jié)構(gòu)的不平衡。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，中國非常接近于發(fā)達國家。但是從就業(yè)上看，中國完全是一個落后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，超過70%的勞動力還在農(nóng)業(yè)部門，這代表資源沒有得到很好地配置。城市里重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，但沒有創(chuàng)造多少就業(yè)機會，所以不讓農(nóng)民進城，而且還要把很多城市里的知青下放到農(nóng)村去，這與一般的工業(yè)化進程不同，城市化水平很低。不僅有結(jié)構(gòu)上的失衡，而且勞動者的積極性也低。從消費的水平來看，生產(chǎn)上翻了兩番還多，而消費才多了77%，說明這不是以人為本，而是以重工業(yè)為本。城市和農(nóng)村的差別也很大，城市翻了一番，農(nóng)村只提高了57%。城鄉(xiāng)差異城市消費提高是因為就業(yè)增加。50年代男主外、女主內(nèi)，到了六七十年代，男女各頂半邊天，原因是工作崗位增加了。因此生活水平的提高并不是因為工資水平提高，而是由于勞動人數(shù)的增加。農(nóng)村的勞動人口雖然也在增加，但是大量剩余勞動力無法從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，所以農(nóng)村的生活水平提高很慢。發(fā)展的目標為何？如果把目標定位為發(fā)展重軍工業(yè)，那么傳統(tǒng)體制就是非常成功的；但是如果把目標定位為提高人民的生活水平，傳統(tǒng)體制的表現(xiàn)就很難讓人滿意，尤其是在與周邊國家和地區(qū)比較時。最開始，中國大陸的人均收入水平與周邊國家和地區(qū)，包括韓國、新加坡、中國的臺灣地區(qū)和香港地區(qū)等，都是差不多的。但是到了70年代末，當“亞洲四小龍”迅速騰飛躋身發(fā)達經(jīng)濟行列的時候，中國與發(fā)達國家的差距卻在越拉越遠。根據(jù)高水平均衡陷阱假說，一個國家經(jīng)濟起飛的必要條件是投資超過國內(nèi)生產(chǎn)總值的11%，而我國在1978年以前的資本積累率遠高于11%，可見這一時期在剩余動員上是非常有效的?！按鬅掍撹F”的后果但由于缺乏技術(shù)指導，這種工業(yè)化只能是“高成本、高浪費”的，不僅造成資源的極大浪費，對農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的其他生產(chǎn)也造成極大破壞。盡管如此，畢竟維持了工業(yè)化進程的連續(xù)性。危機爆發(fā)的后果1960年，由于政府財政赤字危機爆發(fā)，對城市工業(yè)的投資被迫中斷，城市就業(yè)人口大幅下降，從1960-1962年，減少了8000多萬人。政府不得不實行“修養(yǎng)生息”政策，動員城市人口去農(nóng)村生產(chǎn)自救，以緩解城市失業(yè)壓力?！叭昀щy時期”（三年自然災害）同時，在農(nóng)產(chǎn)品極度短缺的困境中，中國還必須償還蘇聯(lián)自1950年以來投資形成的54億美元的債務，加劇了國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品供給不足，造成了災難性后果。1961年的政策調(diào)整：由于危機的爆發(fā)，政府對農(nóng)村集體戶政策作出調(diào)整，允許農(nóng)民從集體戶經(jīng)濟中部分地退出：改“一大二公”的人民公社為“隊為基礎”的村落經(jīng)濟；農(nóng)民可在生產(chǎn)隊內(nèi)搞“三自一包”（自負盈虧、自由市場、自留地、包產(chǎn)到戶）。政策調(diào)整的后果：通過政策調(diào)整，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)逐漸恢復，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量逐漸增長，財政狀況隨之好轉(zhuǎn)。中央又有了繼續(xù)工業(yè)化的投資能力。總結(jié)（一）：新中國成立以后，中國政府推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，目的是希望在最短的時間內(nèi)建立起可以和發(fā)達國家競爭的資本比較密集、技術(shù)密集的先進產(chǎn)業(yè)，從而使中國迅速成為強大的國家?？偨Y(jié)（二）：就重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的直接目的而言，已經(jīng)在很大程度上實現(xiàn)了最初的目標。但是，為此也付出了不少代價，最為嚴重的就是人民的生活水平長期得不到提高。到了