2023年證券知識點(diǎn)復(fù)習(xí)

第一章 證券市場概述（答案解析）一、單項(xiàng)選擇題1.下列不屬于證券市場顯著特性的選項(xiàng)是()。A．證券市場是價值直接互換的場合B．證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場合C．證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換的場合D．證券市場是風(fēng)險直接互換的場合2.192023夏天成立的()，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．上海證券物品交易所B．青島物品交易所C．北平證券交易所D．天津市公司交易所3.我國自1992年起在上海、深圳證券交易所發(fā)行B股，這里的B股是指()。A．境外上市外資股B．香港上市外資股C．紐約上市外資股D．境內(nèi)上市外資股4.下列關(guān)于各類基金的說法不對的的是()。A．在我國，社保基金由社會保障基金和社會保險基金構(gòu)成B．福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金等都屬于社會公益基金C．公司年金基金可以用于信用交易D．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值5.證券市場的恢復(fù)階段是()A．20世紀(jì)初B．1929——1933年C．20世紀(jì)2023代——第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束D．第二次世界大戰(zhàn)后——20世紀(jì)60年代6.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為()。A．低風(fēng)險證券B．無風(fēng)險證券C．相對風(fēng)險證券D．絕對風(fēng)險證券7.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A．國務(wù)院B．全國人大C．中國人民銀行D．全國人大常務(wù)委員會8.世界上第一個股票交易所于162023在()成立。A．美國的紐約B．美國的費(fèi)城C．荷蘭的阿姆斯特丹D．英國的倫敦9.1999年11月4日，美國國會通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》B．《混業(yè)經(jīng)營法案》C．《格林斯潘法》D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》10.提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種()。A．商品證券B．貨幣證券C．資本證券D．實(shí)物證券11.從20世紀(jì)70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是（）的提高。A．證券市場價值B．證券化率(證券市值／GD)C．股票市值占GD的比率D．證券市場指數(shù)12.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。A．商品憑證B．資本憑證C．法律憑證D．貨幣憑證13.單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的()。A.5%B.10%C.15%D.20%14.有價證券分為股票、債券和其他證券的分類依據(jù)是（）。A．證券發(fā)行主體不同B．是否在證券交易所掛牌交易C．募集方式不同D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同15.1982年，（）成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。A．日本野村證券B．美國格林證券公司C．英國益華證券公司D．法蘭克福證券公司16.我國證券業(yè)在加入WT0后的5年過渡期允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33％；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。A．45％B．49％C．50％D．51％17.1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。A．中國工商銀行B．中國人民銀行C．中國銀行D．中國建設(shè)銀行18.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由()受理。A．國務(wù)院B．中國證監(jiān)會C．國家外匯管理局D．證券交易所19.2023年5月27日，（）成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）。A．瑞士銀行B．東京銀行C．花旗銀行D．美洲銀行20.2023年6月，紐約證券交易所和()達(dá)成總價約100億美元合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的證交所公司。A．東京證券交易所B．泛歐證券交易所C．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所D．悉尼證券交易所二、多項(xiàng)選擇題1.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述對的的是()。A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)隊(duì)法人B．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以加入證券業(yè)協(xié)會也可以不加入證券業(yè)協(xié)會D．證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)2.廣義的有價證券涉及()。A．商品證券B．金融證券C．貨幣證券D．資本證券3.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于()A．協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)B．填補(bǔ)財(cái)政赤字C．興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目D．可用于證券投資，以求保值增值4.證券具有極高的流動性必須滿足三個條件()A．變現(xiàn)的交易成本極小B．很容易變現(xiàn)C．收益基本穩(wěn)定D．本金保持相對穩(wěn)定5.有價證券具有的重要特性是()。A．收益性B．流動性C．風(fēng)險性D．期限性6.證券的機(jī)構(gòu)投資者重要有()。A．政府機(jī)構(gòu)B．金融機(jī)構(gòu)C．公司和事業(yè)法人D．各類基金7.證券市場自律性組織涉及()。A．證券交易所B．中國證監(jiān)會C．證券業(yè)協(xié)會D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)8.保險公司可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于()。A．國債B．證券投資基金C．債權(quán)性證券D．股權(quán)性證券9.以下關(guān)于公司年金的說法對的的是()。A．公司年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動性的金融產(chǎn)品B．公司年金投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的50%C．公司年金可以用于信用交易D．公司年金不得用于向別人貸款和提供擔(dān)保10.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段。此時證券市場的表現(xiàn)是()。A．處在證券市場加速發(fā)展階段B．政府債券在有價證券中占重要地位C．股份公司數(shù)量劇增D．有價證券發(fā)行總額劇增11.2023年3月18日，泛歐交易所由()合并而成。A．阿姆斯特丹交易所B．布魯塞爾交易所C．巴黎交易所D．葡萄牙交易所12.從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是()。A．在國際資本市場募集資金B(yǎng)．開放國內(nèi)資本市場C．有條件地開放境外公司和個人投資境內(nèi)資本市場D．有條件地開放境內(nèi)公司和個人投資境外資本市場13.證券市場中介機(jī)構(gòu)重要涉及()A．證券交易所B．證券公司C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)14.資本證券是指()。A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B．持有人有一定的收入請求權(quán)C．是有價證券的重要形式D．狹義有價證券即指資本證券15.證券市場的基本功能有()。A．籌資-投資功能B．定價功能C．資本配置功能D．規(guī)避風(fēng)險功能三、判斷題1.有價證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此自身具有價值。()2.無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。()3.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。()4.證券市場根據(jù)交易方式可分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新公司板）。()5.公司年金是指公司及其職工在依法參與基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金。()6.金融租賃公司可以從事證券投資業(yè)務(wù)。()7.在證券市場的恢復(fù)階段，不管從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。()8.金融機(jī)構(gòu)作為證券市場的發(fā)行主體，既發(fā)行債券，也發(fā)行股票。()9.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者。()10.提貨單、運(yùn)貨單、商業(yè)本票都屬于商品證券。()11.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。()12.證券的風(fēng)險性是指實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不擬定性。從總體上來說，證券的風(fēng)險和收益成反比。()13.上市公司采用定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。()14.通常人們把無形市場稱為“場內(nèi)市場”。()15.中央銀行作為證券發(fā)行主體，重要涉及兩類證券：第一類是國債，第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供應(yīng)量目的而發(fā)行的特殊債券。()答案部分一、單項(xiàng)選擇題1.C3897253.C12-1338995.B839017.C1739039.A2390511.C1390713.D2-3390915.B34391117.D34391319.B213915二、多項(xiàng)選擇題1.ACD239173.ABD339195.ABCD839217.ABD1039239.CD18392511.ABD33-35392713.ABCD2392915.錯139312.對439334.對1239356.錯1939378.錯9393910.對2394112.對3394314.錯83945第二章股票（答案解析）一、單項(xiàng)選擇題1.股票最基本的特性是()。A．流動性B．收益性C．參與性D．風(fēng)險性2.以下關(guān)于股票的說法不對的的是()。A.股票是一種無期限的法律憑證B.股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價值運(yùn)動C.股票屬于物權(quán)證券D.股票是證權(quán)證券3.記名股票的特點(diǎn)不涉及()。A．股東權(quán)利歸屬于記名股東B．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制C．便于掛失，相對安全D．認(rèn)購股票時規(guī)定一次繳納出資4.股票投資者經(jīng)常性收入的重要來源是()。A.分紅派息B.發(fā)放紅股C.配股D.資本利得5.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高鈔票股利支付的公司股票稱為()。A.紅籌股B.藍(lán)籌股C.大盤股D.成長股6.股票未來收益的現(xiàn)值是()。A．股票的票面價值B．股票的賬面價值C．股票的內(nèi)在價值D．股票的清算價值7.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不涉及()。A．股票數(shù)量B．各股東所持股份數(shù)C．股票編號D．股票發(fā)行日期8.引起股價變動的直接因素是()。A．公司的經(jīng)營情況B．宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況C．證券市場運(yùn)營狀況D．供求關(guān)系的變化9.下面屬于財(cái)政政策手段的是()。A．公開市場業(yè)務(wù)B．再貼現(xiàn)政策C．干預(yù)資本市場各類交易合用的稅率D．存款準(zhǔn)備金制度10.普通股股東規(guī)定分派公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分派權(quán)的先決條件是()。A．公司解散清算B．公司連續(xù)3年虧損C．股東大會作出減少公司注冊資本的決議D．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過11.優(yōu)先股票的特性不涉及()。A．一般無表決權(quán)B．股息率不固定C．剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先D．股息分派優(yōu)先12.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是()。A．采用記名股票形式B．紅籌股不屬于外資股C．以外幣標(biāo)明面值D．境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓13.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是()。A．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東B．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東14.下列有關(guān)股東大會論述對的的是()。A．股東大會一般半年定期召開一次B．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實(shí)行累積投票制C．股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過2/3人數(shù)通過D．合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請求時可召開臨時股東大會15.我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分派給股東之前，其支付順序?yàn)?)。A．清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)16.研究和發(fā)現(xiàn)股票的()，并將其與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的重要任務(wù)。A．票面價值B．賬面價值C．內(nèi)在價值D．清算價值17.我國《公司法》規(guī)定，采用募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A．20％B．25％C．30％D．35％18.我國的股權(quán)分置是指()市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。A．A股B．B股C．紅籌股D．法人股19.考察影響股票價格的因素，下列推論對的的是()。A．股價的變動與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退是同步的，即在經(jīng)濟(jì)高漲時股價也隨之上漲；在經(jīng)濟(jì)蕭條時股價也隨之下跌B．利率下降，股票價格上升C．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，股價上升D．?dāng)U大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金、增長財(cái)政支出的財(cái)政政策，股價下降二、多項(xiàng)選擇題1.股票的特性涉及()。A．風(fēng)險性B．收益性C．永久性D．流動性2.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為()。A．記名股B．無記名股C．普通股D．優(yōu)先股3.以下關(guān)于股票的市場價格闡述對的的是()。A．股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格B．股票的市場價格由供求關(guān)系決定C．影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特性D．股票的價值是影響股票市場價格最直接的因素4.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()事項(xiàng)。A．各股東所持股份數(shù)B．各股東取得股份的日期C．股票發(fā)行日期D．股東的姓名或者名稱及住所5.影響股票價格變動的基本因素涉及()。A．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況B．政治及其他不可抗力因素C．公司經(jīng)營狀況D．證券市場運(yùn)營狀況6.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的重要目的是()。A．增長公司的募集資金B(yǎng)．保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例C．保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價值D．保證公司股份能足額認(rèn)購7.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)分析()。A．公司競爭力B．賺錢性、安全性、流動性C．抗外部沖擊的能力D．公司改組或合并8.境內(nèi)居民個人可以用()從事B股交易。A．外幣現(xiàn)鈔B．現(xiàn)匯存款C．外幣現(xiàn)鈔存款D．從境外匯入的外匯資金9.優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般涉及()。A．優(yōu)先股票分派股息的順序和定額B．優(yōu)先股票分派公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)D．優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件10.關(guān)于股票的性質(zhì)表述對的的是()。A．股票是證權(quán)證券B．股票包含著股東可以依其持有的股票規(guī)定股份公司按規(guī)定分派股息和紅利的請求權(quán)，因此股票具有價值C．股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體D．股票是一種要式證券11.境外上市外資股涉及()。A．H股B．N股C．S股D．B股12.按投資主體的性質(zhì)分類，股票可分為()。A．普通股B．國家股C．法人股D．優(yōu)先股13.優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有()。A．對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕股息的分派承擔(dān)B．對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，并且在財(cái)產(chǎn)清償時也先于普通股股東，因而風(fēng)險相對較小C．在公司經(jīng)營有方、賺錢豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益也許會大大高于普通股票D．優(yōu)先股股東無表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散14.依據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派分派時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)的不同，優(yōu)先股可以分為()。A．參與優(yōu)先股B.非參與優(yōu)先股C．累積優(yōu)先股D．非累積優(yōu)先股15.以下屬于上市公司重大事項(xiàng)的有()。A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股B．股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)C．重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價達(dá)成或超過15%的D．對上市公司有重大影響的附屬公司到境外上市三、判斷題1.具有法人資格的國有公司、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。()2.股票股利也稱送股，實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化、資本化。()3.若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，則股價會上漲。()4.境外上市外資股是以外幣表白面值，以人民幣認(rèn)購。()5.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量購買證券，使證券價格上升。()6.紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。()7.衡量股票賺錢性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。()8.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除B股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。()9.最常用的公司競爭力分析框架是SWOT分析。()10.股票的市場價格通常是指股票在一級市場上的價格。()11.股票持有者作為股份公司的股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。()12.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股股份的金額相等。()13.我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，但不可以用知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)作價出資。()14.累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。()15.股票價格的變動通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退晚一步。()16.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。()17.參與優(yōu)先股是一般意義上的優(yōu)先股，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息的多少上，而是在分派順序上。（）18.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和賺錢水平如何變化，該股息率不變。()答案部分一、單項(xiàng)選擇題1.C參見教材3940323.A參見教材4540345.C參見教材4940367.D參見教材5040389.A參見教材60404011.C參見教材67404213.B參見教材59404415.C參見教材49404617.A參見教材69404819.ABCD參見教材40-4140502.AC參見教材5040524.ACD參見教材50-5140546.ABD參見教材51-5240568.ABCD參見教材62405810.ABC參見教材67406012.ABD參見教材62406214.ABD參見教材594064三、判斷題1.對參見教材4640663.錯參見教材6740685.錯參見教材6740707.錯參見教材6940729.錯參見教材50407411.對參見教材38407613.對參見教材59407815.對參見教材51408017.對參見教材624082第三章債券（答案解析）一、單項(xiàng)選擇題1.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其重要影響因素不涉及()。A．借貸資金市場利率水平B．債券的變現(xiàn)能力C．籌資者的資信D．借貸資金市場利率水平2.無記名國債屬于()。A．憑證式債券B．記賬式債券C．零息債券D．實(shí)物債券3.通常被稱為“金邊債券”的是()。A．公司債券B．金融債券C．政府債券D．可互換債券4.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付剩息的并列期償還本金的()憑證。A．使用權(quán)B．債權(quán)債務(wù)、C．轉(zhuǎn)讓權(quán)D．所有權(quán)5.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指()。A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回所有或部分債券的權(quán)利B．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)C．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票互換的選擇權(quán)D．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利6.關(guān)于債券的敘述錯誤的是()。A．債券是一種虛擬資本B．債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外C．債券反映和代表一定的價值D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，并且是這一關(guān)系的法律憑證7.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是()。A．債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動B．債券自身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)C．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移8.按照計(jì)息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為()。A．固定利率債券和浮動利率債券B．緩息債券和即期債券C．固定利率債券、浮動利率債券和零息債券D．息票累積債券和息票非累積債券9.下面不屬于我國金融債券的是()。A．央行票據(jù)C．可互換債券D．證券公司債券10.我國金融債券的發(fā)行始于()。A．北洋政府時期B．國民黨政府時期C．1982年D．1985年11.中期國債是指償還期限在()的國債。A．1年以上3年以下B．3年以上5年以下C．1年以上2023以下D．3年以上2023以下12.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行()債券。A．浮動利率B．固定利率C．零息D．息票累積13.()，中國證監(jiān)會正式頒布實(shí)行《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，該辦法的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A．2023年8月B．2023年1月C．2023年8月D．2023年10月14.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券屬（）。A．歐洲債券B．揚(yáng)基債券C．亞洲債券D．外國債券15.《銀行間債券市場非金融公司中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，公司發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過公司凈資產(chǎn)的()。A．30％B．40％C．50％D．60％16.借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場合在國貨幣為面值的國際債券是()。A．亞洲債券B．歐洲債券C．外國債券D．龍債券17.關(guān)于債券的特性描述錯誤的是()。A．償還性是指債券有規(guī)定的償還期眼，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng)．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．具有高度流動性的債券相對來說是不安全的D．流動性是債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況靈活地轉(zhuǎn)讓債券18.關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯誤的是()。A．采用實(shí)名制，可以流通轉(zhuǎn)讓B．收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅C．針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行D．手續(xù)簡化，付息方式較為多樣19.關(guān)于債券票面要素的說法對的的是()A．當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券B．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C．市場利率較低時，債券的票面利率應(yīng)較高D．一般來說，債券的期限越長，票面利率應(yīng)定的越高20.中央銀行債券的期限一般較短．是為實(shí)鈔票融宏觀調(diào)控而發(fā)行的，從廣義上講它應(yīng)當(dāng)屬于()。A．政府債券B．金融債券C．公司債券D．公司債券二、多項(xiàng)選擇題1.發(fā)行人在擬定債券期限時，要考慮多種因素的影響，重要有()。A．債券變現(xiàn)能力B．借貸資金市場利率水平C．資金使用方向D．市場利率變化2.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃?)。A．普通債券和特種債券B．一般債券和專項(xiàng)債券C．普通債券和收益?zhèn)疍．短期建設(shè)債券和長期建設(shè)債券3.政府債券的特性涉及()。A．流通性強(qiáng)B．免稅待遇C．收益穩(wěn)定D．安全性高4.國際債券的種類涉及()。A．亞洲債券B．外國債券C．美洲債券D．歐洲債券5.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述對的的是()。A．政府債券具有了金融商品和信用工具的職能B．政府債券僅是政府填補(bǔ)赤字的手段C．政府債券是國家實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具D．政府債券具有了債券的一般性質(zhì)6.下列關(guān)于債券與股票的說法對的的是()。A．債券與股票都屬于有價證券B．股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小C．債券是一種有期投資，股票是一種無期投資D．發(fā)行股票和債券都是公司的負(fù)債7.中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在()。A．期限較短B．期限較長C．目的是為了實(shí)鈔票融宏觀調(diào)控而發(fā)行D．目的是籌措投資資金8.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特性是()。A．期限在2023以上，發(fā)行之日起2023內(nèi)不得贖回B．混合資本債券到期前，假如發(fā)行人核心資本充足率低于4％，發(fā)行人可以延期支付利息C．當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，先于股權(quán)資本D．發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有2次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率9.關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣說法對的的是()。A．重要為英鎊，另一方面尚有歐元、美元、日元等B．重要為美元，另一方面尚有歐元、英鎊、日元等C．重要為歐元，另一方面尚有美元、英鎊、日元等D．也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)10.國際債券的發(fā)行人重要是()A．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)B．各種基金會C．自然人D．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)11.關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述對的的是()。A．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險公司股權(quán)資本B．其期限在5年以上（含5年）C．中國銀監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理D．其償還只有在保證償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才干償付本息12.我國商業(yè)銀行債券涉及()。A．政策性金融債券B．商業(yè)銀行金融債券C．商業(yè)銀行次級債券D．混合資本債券13.國際債券的投資者重要有()A．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)B．各國政府C．工商財(cái)團(tuán)和自然人D．各種基金會14.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增長，重要涉及()。A．中央銀行票據(jù)B．政策性銀行金融債券C．商業(yè)銀行債券D．證券公司債券15.按發(fā)行主體的不同，可將債券分為()。A.政府債券B.金融債券C.混合資本債券D.公司債券16.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有()。A．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體17.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式()。A.利息收入B.投機(jī)性收入C.資本損益D.再投資收益18.可互換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有()。A.發(fā)行主體和償債主體不同B.發(fā)行目的不同C.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同D.所換股份的來源不同19.我國公司債的發(fā)展大體經(jīng)歷了4個階段，在此期間，公司債券的發(fā)行出現(xiàn)了一些變化()。A.在發(fā)行主體上，突破了大型國有公司的限制B.在投資者結(jié)構(gòu)上，個人投資者逐漸成為公司債券的重要投資者C.在利率擬定上，彈性越來越大D.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、浮動利率公司債券20.我國的國際債券品種有()。A.可互換公司債券B.政府債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換公司債券三、判斷題1.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。()2.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相稱于增發(fā)了股票。()3.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。()4.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。()5.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()6.龍債券是指在亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。()7.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。()8.流通市場不發(fā)達(dá)時，短期債券的銷售就也許不如長期債券。()9.按債券形態(tài)分類，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。()10.外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場合在國貨幣為面值的國際債券。()11.債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益。()12.外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。()13.儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象是個人和機(jī)構(gòu)投資者。()14.浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先擬定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。()15.保證公司債券是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。()16.許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平。（）答案部分一、單項(xiàng)選擇題1.D參見教材7740843.B參見教材7140865.D參見教材7140887.A參見教材7740909.A參見教材90409211.A參見教材91409413.D參見教材102409615.B參見教材103409817.A參見教材85410019.B參見教材904102二、多項(xiàng)選擇題1.BC參見教材8841043.BD參見教材102-10341065.ABC參見教材78-7941087.ABC參見教材9341109.AD參見教材101-102411211.BCD參見教材92411413.ABCD參見教材92-93411615.ABCD參見教材71411817.ABCD參見教材97412019.BCD參見教材106-1074122三、判斷題1.對參見教材9641243.對參見教材10441265.錯參見教材10441287.錯參見教材7341309.錯參見教材102413211.錯參見教材102413413.對參見教材77413615.對參見教材754138第四章證券投資基金（答案解析）一、單項(xiàng)選擇題1.一般認(rèn)為，基金起源于()，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。A．德國B．英國C．美國D．日本2.下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是()。A．穩(wěn)定市場B．分散風(fēng)險C．集合投資D．專業(yè)理財(cái)3.不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B．所籌集資金的投向不同C．風(fēng)險水平不同D．投資收益不同4.基金按()，可分為封閉式基金和開放式基金。A．基金的組織形式不同B．基金運(yùn)作方式不同C．投資標(biāo)的劃分D．投資目的劃分5.證券投資基金的重要投資風(fēng)險不涉及()。A．巨額贖回風(fēng)險B．技術(shù)風(fēng)險C．匯率風(fēng)險D．市場風(fēng)險6.公開披露的基金信息不涉及()。A．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟7.對基金管理人的概念結(jié)識錯誤的是()。A．基金管理人的重要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金B(yǎng)．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立C．基金管理公司不具有獨(dú)立法人地位D．基金管理人的目的函數(shù)是受益人利益的最大化8.對指數(shù)基金結(jié)識對的的是()。A．指數(shù)基金是20世紀(jì)80年代以來出現(xiàn)的新的基金品種B．指數(shù)基金適合社?；鸬葦?shù)額較小、風(fēng)險承受能力較高的資金投資C．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險D．指數(shù)基金始終保持即期的市場平均收益水平9.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為()。A．契約型基金和公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金C．封閉式基金和開放式基金D．國債基金、股票基金、貨幣市場基金、指數(shù)基金10.對基金份額持有人大會結(jié)識不對的的是()。A．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集B．代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)規(guī)定召開基金份額持有人大會C．一般由基金管理人召集D．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額15％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案11.關(guān)于貨幣市場基金優(yōu)點(diǎn)的描述，錯誤的是()。A．管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用B．資本安全性高、購買限額低C．貨幣市場基金可以作為避險套利的重要工具D．流動性強(qiáng)、收益較高12.對證券投資基金作用的結(jié)識不對的的是()。A．在美國，基金占所有家庭資產(chǎn)的40%左右B．基金一般注重資本的短期增長，多采用短期的投資行為C．基金為中小投資者拓寬了投資渠道D．基金的出現(xiàn)增長了證券市場的投資品種13.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價值。A．銀行存款本息B．各類證券的價值C．基金應(yīng)收的申購基金款D．基金負(fù)債14.對我國證券投資基金的結(jié)識不對的的是()。A．2023年6月1日，我國《證券投資基金》正式實(shí)行，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑B．目前，封閉式基金是基金設(shè)立的主流形式C．2023年9月，我國第一只開放式基金誕生D．截至2023年末，我國已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司15.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分派每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。A．60％B．70％C．80％D．90％16.按照新會計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于估值的基本原則敘述錯誤的是()A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價釣，應(yīng)采用市價擬定公允價值B．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)擬定公允價值C．有充足理由表白按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值D．采用估值技術(shù)擬定公允價值時，應(yīng)盡也許使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)17.()是衡量一個基金經(jīng)營好壞的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計(jì)算依據(jù)。A．基金資產(chǎn)凈值B．基金份額凈值C．基金資產(chǎn)總值D．基金資產(chǎn)估值18.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()核準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．基金管理協(xié)會和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金管理協(xié)會19.對基金投資進(jìn)行限制的重要目的不涉及()。A．避免基金操縱市場B．引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險C．引導(dǎo)基金分散投資，減少風(fēng)險D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用二、多項(xiàng)選擇題1.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別有()。A．期限不同B．基金份額交易方式不同C．基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同D．投資收益不同2.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()A．投資策略不同B．資金的性質(zhì)不同C．投資者的地位不同D．基金的營運(yùn)依據(jù)不同3.下列對證券投資基金結(jié)識對的的是()。A．通過公開發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng)．在英國稱為“共同基金”C．以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動D．由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金4.決定基金期限長短的因素重要有()。A．基金份額交易方式B．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢C．發(fā)行規(guī)模D．基金自身投資期限的長短5.按投資標(biāo)的不同，基金可分為()A．國債基金B(yǎng)．收入型基金C．股票基金D．指數(shù)基金6.對基金管理人的理解對的的是()。A．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任B．是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)C．設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳資本D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位7.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具有下列條件()。A．設(shè)有專門的基金托管部門B．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度8.下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間關(guān)系的說法對的的是()。A．基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B．基金管理人與托管人的關(guān)系是互相制衡的關(guān)系C．基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系D．基金管理人與托管人是互相獨(dú)立的關(guān)系9.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具有的條件有()。A．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度B．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)成法定人數(shù)C．重要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣D．注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本10.公開披露基金信息，不得有()行為。A．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟11.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為()。A．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B．將其固有財(cái)產(chǎn)或者別人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資C．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D．不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)12.關(guān)于國債基金的說法對的的是()A．國債基金適合于穩(wěn)健型投資者B．若市場利率上調(diào)，其收益將上升C．匯率也會影響基金的收益，管理人在購買國際債券時，往往還需要在外匯市場上做套期保值D．收益會受市場利率的影響13.關(guān)于ETF的說法對的的是()。A．ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期B．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIs)是現(xiàn)存最早的ETFC．ETF可有效防止類似開放式基金的大幅折價現(xiàn)象D．ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)14.關(guān)于收入型基金描述對的的是()。A．資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對也較高B．重要投資于可帶來鈔票收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的C．股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響D．固定收入型基金的重要投資對象是債券和優(yōu)先股三、判斷題1.英國和我國香港地區(qū)稱證券投資基金為“證券投資信托基金”。()2.目前我國基金的主流形式是開放式基金。()3.國債基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場率下調(diào)時，其收益會也隨之下降。()4.公司型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。()5.基金托管人通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。()6.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會。()7.投資者在買賣開放式基金時，不需要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。()8.設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。()9.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是互相制衡的關(guān)系。()10.在投資活動中，風(fēng)險和收益總是并存的，所以“不要將雞蛋放在一個籃子里”。()11.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。()12.股票和債券是直接投資工具，重要投向有價證券，而基金是間接投資工具，重要投向?qū)崢I(yè)。()13.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。()14.封閉式基金有固定封閉期，通常在2023以上，一般為2023或2023。()15.股票收入型基金的成長潛力較大，但易受股市波動的影響。()答案部分一、單項(xiàng)選擇題1.A參見教材110-11141403.B參見教材11441425.B參見教材13341447.D參見教材11641469.D參見教材122414811.B參見教材111-112415013.B參見教材109-110415215.C參見教材130415417.C參見教材125415619.ABC參見教材114-11541582.ACD參見教材10841604.ACD參見教材11541626.ACD參見教材12541648.ABD參見教材122-123416610.ABD參見教材123416812.AD參見教材118417014.錯參見教材10841722.錯參見教材11541744.對參見教材12541766.錯參見教材11541788.錯參見教材127418010.錯參見教材128418212.對參見教材114418414.對參見教材1174186第五章金融衍生工具（答案解析）一、單項(xiàng)選擇題1.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生土具。A．利率或利率的載體B．以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險C．股票或股票指數(shù)D．各種貨幣2.假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為l000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為50，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。A．10B．20C．50D．1003.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是（）。A．避險B．金融自由化C．利潤驅(qū)動D．新技術(shù)革命4.歐式權(quán)證持有人行權(quán)的時間（）。A．可以在權(quán)證失效日之前任何交易日B．可以在失效日當(dāng)天C．可以在失效日之前一段規(guī)定期間內(nèi)D．可以在失效日之后一段規(guī)定期間內(nèi)5.關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不對的的是（）。A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B．股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之乘積C．采用鈔票結(jié)算D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，特別是非系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的6.《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A．8%40％B．4%50%C．8%50％D．4%60％7.按照（）分類，金融衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。A．交易場合B．基礎(chǔ)工具種類C．產(chǎn)品形態(tài)D．金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)8.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來鈔票流，就產(chǎn)生了（）。A．信用風(fēng)險B．基差風(fēng)險C．流動性風(fēng)險D．法律風(fēng)險9.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償尚未轉(zhuǎn)換債券的本金及最后1期利息。A．3B．5C．10D．1510.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品重要是由（）開發(fā)的各種結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A．商業(yè)銀行B．政策性銀行C．證券交易所D．證券公司11.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來鈔票流的功能稱為（）。A．投機(jī)功能B．套利功能C．價格發(fā)現(xiàn)功能D．套期保值功能12.交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。A．單只股票期權(quán)B．互換期權(quán)C．股票組合期權(quán)D．股票指數(shù)期權(quán)13.（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以鈔票結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。A．期權(quán)B．權(quán)證C．期貨D．可轉(zhuǎn)換債券14.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B．股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證C．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D．美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證15.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A．利率期貨B．股權(quán)類期貨C．債券類期貨D．外匯期貨16.關(guān)于金融衍生工具的基本特性敘述錯誤的是（）。A．金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定限度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險性B．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確限度C．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點(diǎn)上的鈔票流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出D．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動17.2023年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的告知》，告知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和（）完畢首筆交易。A．中國工商銀行B．中國農(nóng)業(yè)銀行C．中國建設(shè)銀行D．中國光大銀行18.（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A．可轉(zhuǎn)換債券B．股票期權(quán)C．存托憑證D．權(quán)證19.資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．特定的資產(chǎn)池B．公司C．資產(chǎn)D．凈資產(chǎn)20.（）被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A．2023年B．2023年C．2023年D．2023年二、多項(xiàng)選擇題1.2023年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出下列特點(diǎn)（）。A．發(fā)行主體增長B．發(fā)行規(guī)模大幅度增長，種類增長C．機(jī)構(gòu)投資者范圍增長D．二級市場交易活躍2.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述對的的是（）。A．金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要因素B．目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已形成了倒金字塔結(jié)構(gòu)C．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是金融自由化D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段3.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約涉及（）。A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議4.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B．債權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品5.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在以下區(qū)別（）。A．金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管B．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商擬定C．交易場合和交易組織形式不同D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同6.利率期貨品種重要涉及（）。A．債券期貨B．股票組合的期貨C．重要參考利率期貨D．股票價格指數(shù)期貨7.套期保值的基本做法是（）。A．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合釣B．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約C．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約D．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約8.與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處有（）。A．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算B．上市交易的ADR須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊，有助于保障投資者利益C．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲利，并且是以美元支付D.機(jī)構(gòu)投資者不受投資政策限制，可以投資非美國上市證券9.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易對的的是（）。A．金融現(xiàn)貨的交易價格是實(shí)時的成交價；而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期B．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的C．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的重要目的都是套期保值D．金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約10.金融期貨的重要交易制度有（）。A．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制B．限倉制度C．保證金及其杠桿作用D．集中交易制度11.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。A．現(xiàn)貨交易B．遠(yuǎn)期交易C．期貨交易D．互換交易12.有關(guān)金融期貨的重要交易制度論述對的的是（）。A．結(jié)算所實(shí)行逐日盯市制度B．期貨交易所是期貨市場的核心，是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場合C．一般絕大多數(shù)的期貨合約都要進(jìn)行實(shí)物交割D．為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)成漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托無效13.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，對的的是（）。A．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件B．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)C．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款擬定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券D．可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間14.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A．利率期權(quán)B．貨幣期權(quán)C．看漲期權(quán)D．看跌期權(quán)15.套期保值的基本類型有（）。A．多頭套期保值B．空頭套期保值C．跨市場套利D．跨期限套利16.按照自身交易的方法及特點(diǎn)金融衍生工具可分為（）。A．金融遠(yuǎn)期合約B．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C．金融期貨D．金融互換17.存券銀行的職能涉及（）。A．發(fā)行ADRB．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和征詢服務(wù)C．在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶D．負(fù)責(zé)ADR的保管和清算18.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證的種類有（）。A．可流通的ADRB．不可流通的ADRC．無擔(dān)保的ADRD．有擔(dān)保的ADR19.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時問內(nèi)定期互換鈔票流的金融交易，可分為（）。A．貨幣互換B．利率互換C．債權(quán)互換D．信用互換20.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有（）。A．金融期貨交易雙方權(quán)利與義務(wù)不對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的B．金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而期權(quán)的購買者無需開立保證金賬戶C．金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生鈔票收付關(guān)系，在期權(quán)成交時期權(quán)購買者必須向出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)D．兩者套期保值的作用與效果不同三、判斷題1.金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。（）2.金融衍生工具的跨期性一定限度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險性。（）3.金融期貨交易的重要目的是籌資投資。（）4.從理論上說，期權(quán)購買者的潛在虧損是有限的，而收益卻是無限的。（）5.目前權(quán)證交易實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。（）6.從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格。（）7.目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。（）8.與金融期貨相比，金融期權(quán)的重要特性在于它僅僅是買賣權(quán)利的互換。（）9.認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上是看跌期權(quán)，認(rèn)沽權(quán)證是看漲期權(quán)。（）10.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。（）11.附權(quán)證債券持有人在行使權(quán)利時，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在。（）12.自2023年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。（）13.國內(nèi)融資方通過在國外的SV在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。（）14.互換交易的重要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。（）15.目前，按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。（）16.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采用鈔票軋差的方式結(jié)算。（）答案部分一、單項(xiàng)選擇題1.B參見教材16742393.B參見教材16442415.C參見教材14242437.B參見教材15342459.A參見教材182424711.C參見教材163424913.A參見教材164425115.B參見教材138425317.C參見教材169425519.B參見教材1804257二、多項(xiàng)選擇題1.ABD參見教材141-14342643.ACD參見教材18242665.AC參見教材15042687.ABC參見教材173-17442709.ABCD參見教材148-149427211.ABD參見教材148-149427413.CD參見教材162427615.ABCD參見教材140427817.CD參見教材171-172428019.BCD參見教材160-1614282三、判斷題1.錯參見教材13742843.對參見教材16142865.錯參見教材15542887.對參見教材16042909.對參見教材182429211.錯參見教材146429413.對參見教材157429615.對參見教材1634298第六章證券市場運(yùn)營一、單項(xiàng)選擇題1.根據(jù)（）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。A．交易標(biāo)的物B．市場的效率C．市場的主體D．市場的功能2.關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（）。A．發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息，在注冊申報(bào)后的規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再通過批準(zhǔn)B．實(shí)行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)C．規(guī)定發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息D．要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任3.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（）。A．證券中介機(jī)構(gòu)B．中國證監(jiān)會C．監(jiān)管部門D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會4.定向發(fā)行又稱（），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A．招標(biāo)發(fā)行B．公募發(fā)行C．私募發(fā)行D．承購包銷5.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B．價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C．價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)D．單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)6.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬元B．5000萬元C．1億元D．3億元7.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票。A．50％B．60％C．70％D．80％8.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A．100B．150C．180D．2009.為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是（）。A．大宗交易B．報(bào)價方式C．漲跌幅限制D．價格決定10.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．財(cái)政部C．中國證監(jiān)會D．國家發(fā)展與改革委員會11.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．5B．10C．15D．2012.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，初次公開發(fā)行股票數(shù)最在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．1億B．2憶C．3億D．4億13.上海、深圳證券交易所自2023年1月8日起對未完畢股改的股票（即S股）實(shí)行特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（）。A．1％B．3％C．5％D．10％14.上證國債指數(shù)的樣本是（）。A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D．在上海證券交易所上市的、付息國債剩余期限在2年以上的一次還本付息國債15.整個證券市場的核心是（）。A．證券公司B．證券交易所C．證券投資者D．證券發(fā)行人16.（）是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息B．負(fù)債股息C．財(cái)產(chǎn)股息D．鈔票股息17.按照規(guī)定，下列論述不對的的是（）。A．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B．證券承銷采用代銷或包銷方式C．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行D．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷18.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項(xiàng)列入發(fā)行公司（）。A．資本公積金B(yǎng)．法定公益金C．盈余公積金D．未分派利潤19.世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價格平均數(shù)是（）。A．金融時報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)B．道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)C．日經(jīng)225股價指數(shù)D．NASDAQ指數(shù)二、多項(xiàng)選擇題1.債券的發(fā)行方式有（）。A．承購包銷B．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式C．定向發(fā)行D．招標(biāo)發(fā)行2.關(guān)于證券發(fā)行市場論述對的的是（）。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場又稱二級市場C．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提D．證券發(fā)行市場通常有固定場合，是一個有形的市場3.上海證券交易所的樣本指數(shù)有（）。A．上證成分股指數(shù)B．上證50指數(shù)C．上證綜合指數(shù)D．上證紅利指數(shù)4.我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）。A．公司最近5年連續(xù)虧損B．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件C．公司有重大違法行為D．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者5.現(xiàn)在人們所說的道-瓊斯指數(shù)事實(shí)上是一組股價平均數(shù)，涉及的指標(biāo)有（）。A．運(yùn)送業(yè)股價平均數(shù)B．商業(yè)股價平均數(shù)C．公用事業(yè)股價平均數(shù)D．工業(yè)股價平均數(shù)6.發(fā)行人推銷證券的方法涉及（）。A．承銷B．自銷C．定向招標(biāo)D．不定向招標(biāo)7.股票發(fā)行的定價方式，可以采用（）。A．累計(jì)投標(biāo)詢價方式B．上網(wǎng)競價方式C．協(xié)商定價方式D．一般詢價方式8.恒生流通精選指數(shù)系列涉及（）。A．恒生50B．恒生香港25C．恒生100D．恒生中國內(nèi)地259.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（）。A．發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)B．滬、深300指數(shù)C．滬、深300行業(yè)指數(shù)D．中證規(guī)模指數(shù)10.證券發(fā)行制度涉及（）。A．注冊制B．登記制C．核準(zhǔn)制D．審批制11.證券交易的重要交易規(guī)則涉及（）。A．交易時間B．價位、報(bào)價方式C．價格決定、漲跌幅限制D．交易單位12.股息的具體形式可以是（）。A．建業(yè)股息B．股票股息C．財(cái)產(chǎn)股息D．負(fù)債股息13.我國的債券指數(shù)涉及（）。A．深證國債指數(shù)B．中證全債指數(shù)C．上證公司債指數(shù)D．中國債券指數(shù)14.有關(guān)債券發(fā)行的定價方式論述對的的是（）。A．債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型B．按價格決定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)D．以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的15.我國銀行間債券市場的重要職能是（）。A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易B．辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易清算監(jiān)督C．提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價系統(tǒng)D．提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)16.上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)涉及（）。A．綜合協(xié)議交易平臺B．集中競價交易系統(tǒng)C．大宗交易系統(tǒng)D．固定收益證券綜合電子平臺17.關(guān)于利率風(fēng)險的描述，對的的是（）。A．利率風(fēng)險是固定收益證券的重要風(fēng)險，特別是債券的重要風(fēng)險B．利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向；二是影響公司的賺錢C．利率風(fēng)險對短期債券的影響大于長期債券D．債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和息票利率風(fēng)險兩方面組成18.決定債券再投資收益的重要因素是（）。A．市場利率的變化B．宏觀經(jīng)濟(jì)政策C．息票收入D．債券的償還期限19.證券交易所的職能涉及（）。A．提供證券交易的場合和設(shè)施B．接受上市申請、安排證券上市C．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D．設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)三、判斷題1.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行公開管理原理。（）2.用于回購的人民幣債券涉及國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及公司中期票據(jù)。（）3.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（）4.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的35％。（）5.證券交易所是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所自身并不買賣證券，也不決定證券價格。（）6.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。（）7.我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制。（）8.中小公司板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”，四個獨(dú)立是指運(yùn)營獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。（）9.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價格中標(biāo)）。（）10.負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。（）11.債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（）12.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。（）13.資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣出價大于買入價對，資本利得為正，此時可稱為資本收益；當(dāng)賣出價小于買入價時，資本利得為負(fù)。（）14.證券交易市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提，交易市場是發(fā)行市場得以連續(xù)擴(kuò)大的必要條件。（）15.財(cái)務(wù)風(fēng)險是普通股票的重要風(fēng)險。（）答案部分一、單項(xiàng)選擇題1.B參見教材18844923.C參見教材19044945.B參見教材19144967.D參見教材19344989.A參見教材194450011.D參見教材189450213.A參見教材220450415.D參見教材226450617.A參見教材228450819.ACD參見教材19045102.ABD參見教材21445124.ACD參見教材22345146.ABCD參見教材19145168.BCD參見教材211-213451810.ABCD參見教材200452012.BCD參見教材219-221452214.ABCD參見教材205452416.ABD參