證券從業(yè)資格考試模擬真題

證券從業(yè)資格考試真題

證券交易試題本（課程代號(hào)：03）中國(guó)證監(jiān)會(huì)從業(yè)資格考試委員會(huì)一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）以下各小題所給出4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上對(duì)應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。1．我國(guó)證券登記結(jié)算企業(yè)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。A．從證券登記結(jié)算企業(yè)業(yè)務(wù)收入中提取B．從證券登記結(jié)算企業(yè)收益中提取C．從證券登記結(jié)算企業(yè)資本金中提取D．由證券企業(yè)按證券文易業(yè)務(wù)量—定百分比繳納2．按照（）劃分，證券交易種類(lèi)可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模B．交易對(duì)象品種C．交易性質(zhì)D．交易場(chǎng)所3．我國(guó)滬深證券交易所現(xiàn)在采取報(bào)價(jià)方式是（）。A．口頭報(bào)價(jià)B．書(shū)面報(bào)價(jià)C．電腦報(bào)價(jià)D．人工報(bào)價(jià)4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具備（）性質(zhì)。A．債權(quán)B．場(chǎng)外交易C．基金D．期權(quán)5．（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮作用。A．充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)媒介B．提升證券市場(chǎng)效率C．提供咨詢(xún)服務(wù)D．預(yù)防股價(jià)波動(dòng)6．深圳證券交易所和上海證券交易所組織形式都屬于（）。A．企業(yè)制B．會(huì)員制C．協(xié)議制D．合作制7．滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須負(fù)擔(dān)義務(wù)要求（）。A．完全一致B．大致相同C．有較大差異D．完全不一致8．在我國(guó)，依照不一樣種類(lèi)席位含義，將經(jīng)營(yíng)A種股票、債券和基金等買(mǎi)賣(mài)席位，稱(chēng)為（）。A．自營(yíng)席位B．代理席位C．普通席位D．專(zhuān)用席位9．下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)制度防范方法（）。A．全額交易結(jié)算資金制度B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C．壞賬準(zhǔn)備D．行業(yè)檢驗(yàn)10．對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金（）基礎(chǔ)上再加減一定手續(xù)費(fèi)，就能夠得出基金證券買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。A．負(fù)債凈值B．資產(chǎn)凈值C．負(fù)債總值D．資產(chǎn)總值11．對(duì)于證券企業(yè)來(lái)說(shuō)，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指（）。A．制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備B．法律制訂、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督C．制度建沒(méi)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢驗(yàn)D．法律制訂、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督12．我國(guó)經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券企業(yè)只能從事（）。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．自營(yíng)業(yè)務(wù)C．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D．發(fā)行業(yè)務(wù)13．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立一個(gè)步驟是開(kāi)戶(hù)，另一個(gè)步驟是（）。A．主體B．委托C．代理D．對(duì)象14．在開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，（）必須留存其身份證、證券帳戶(hù)卡復(fù)印件和其余關(guān)于資料。A．證券從業(yè)人員B．投資者C．證券經(jīng)紀(jì)商代表D．證券交易所工作人員15．新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)時(shí)期是（）。A．二十世紀(jì)八十年代早期B．二十世紀(jì)八十年代中期C．二十世紀(jì)八十年代末期D．二十世紀(jì)九十年代早期16．證券企業(yè)同時(shí)接收兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出相同種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格委托時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。A．自行對(duì)沖B．向交易所竟價(jià)申報(bào)C．與委托人協(xié)商對(duì)沖D．報(bào)交易所同意后對(duì)沖17．以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)是（）。A．交易物不變性B．客戶(hù)資料保密性C．客戶(hù)指令權(quán)威性D．證券經(jīng)紀(jì)商中介性18．關(guān)于股票帳戶(hù)，下述說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A．股票帳戶(hù)是認(rèn)定股東身份主要憑證B．股票帳戶(hù)具備認(rèn)定股東身份法律效力C．開(kāi)立股票帳戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易一個(gè)條件D．要想買(mǎi)賣(mài)股票人都能夠開(kāi)立股票帳戶(hù)19．以下不具備B股帳戶(hù)開(kāi)立資格人員有（）。A．境內(nèi)自然人B．境內(nèi)法人C．定居國(guó)外中國(guó)公民D．臺(tái)灣地域自然人20．采取（）股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式股權(quán)登記相同。A．認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式B．與儲(chǔ)蓄行款掛鉤發(fā)行方式C．市值配售發(fā)行方式D．網(wǎng)下發(fā)行方式21．在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱(chēng)為（）。A．復(fù)合托管B．雙重托管C．指定托管D．轉(zhuǎn)托管22．關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金帳戶(hù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。A．開(kāi)戶(hù)時(shí)帳戶(hù)最低余額為等值1000美元B．先憑本人身份證到證券企業(yè)開(kāi)帳戶(hù)，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款23．我國(guó)基金交易申報(bào)價(jià)格以（）為計(jì)價(jià)單位。A．100份B．1手C．1份D．1個(gè)交易單位24．在我國(guó)，以5元作為傭金收取起點(diǎn)不適適用于（）。A．上證A股B．深證A股C．基金D．B股25．（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)初市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。A．限價(jià)委托B．市價(jià)委托C．當(dāng)面委托D．電話(huà)委托26．投資者發(fā)出委托指令形式不能以（）形式出現(xiàn)。A．代理委托B．當(dāng)面委托C．電話(huà)委托D．函電委托27．證券經(jīng)紀(jì)商接收客戶(hù)委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（）一致性審查。A．委托資金B(yǎng)．代理人C．經(jīng)紀(jì)商D．委托單28．依照現(xiàn)行制度要求，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定標(biāo)準(zhǔn)包含（）。A．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B．賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C．次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交D．最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)29．證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示前收盤(pán)價(jià)為（）。A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)B．該證券發(fā)行價(jià)C．零D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)均值30．依照我國(guó)現(xiàn)行關(guān)于交易制度，只有（）能夠進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。A．B股B．A股C．債券D．基金證券31．證券企業(yè)申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)該符合條件之一是：由（）家以上營(yíng)業(yè)部，而且布局合理。A．10B．15C．20D．2532．依照現(xiàn)行證券企業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)施漲跌幅限制，漲跌幅百分比限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格（）。A．3%B．5%C．7%D．10%33．依照關(guān)于要求，（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該具備條件之一。A．2/3以上高級(jí)管理人員熟悉關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序B．2/3以上主要業(yè)務(wù)人員具備必要證券、金融、法律等關(guān)于知識(shí)C．1/3以上高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為D．2/3以上高級(jí)管理人員取得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》34．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算企業(yè)經(jīng)過(guò)（）代理派發(fā)各上市企業(yè)股息紅利業(yè)務(wù)。A．交易清算系統(tǒng)B．交易系統(tǒng)C．各證券企業(yè)D．各銀行35．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式最大缺點(diǎn)是（）。A．廣泛市場(chǎng)性B．一、二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性C．經(jīng)濟(jì)高效性D．股價(jià)被操縱性36．在采取新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)成新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則全部申報(bào)（）。A．按各自申報(bào)價(jià)成交B．按發(fā)行底價(jià)成交C．按平均申報(bào)價(jià)成交D．按最低申報(bào)價(jià)成交37．在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)量大于公開(kāi)發(fā)行總量，但超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)小于預(yù)先要求倍數(shù)時(shí)，以（）為發(fā)行價(jià)格。A．詢(xún)價(jià)下限B．詢(xún)價(jià)區(qū)間中間價(jià)C．有效申購(gòu)平均價(jià)D．詢(xún)價(jià)上限38．上海證券交易所實(shí)施全方面指定交易后，證券登記結(jié)算企業(yè)在（）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登記日D．配股登記日后—天39．以下關(guān)于證券企業(yè)系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)四種陳說(shuō)中，正確是（）。A．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券企業(yè)均可免去賠償責(zé)任B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券企業(yè)均不可免去賠償責(zé)任C．因客觀原因造成系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券企業(yè)不可免去賠償責(zé)任D．因主觀原因造成系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券企業(yè)不可免去賠償責(zé)任40．自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具備吞吐量大、（）特點(diǎn)。A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單B．流動(dòng)性強(qiáng)C．比較分散D．費(fèi)時(shí)少41．（）是明文列示內(nèi)幕交易行為。A．證券企業(yè)以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳說(shuō)C．發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D．證券企業(yè)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作42．在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶(hù)行為主要是（）。A．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C．頻繁而且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種證券并造成市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)D．以散布謠言等伎倆影響證券交易43．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受最嚴(yán)厲處罰是（）。A．警告B．罰款C．沒(méi)收非法所得D．暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)一段時(shí)間44．以下四種表述中，正確是（）。A．證券清算又稱(chēng)證券結(jié)算B．證券交割交收簡(jiǎn)稱(chēng)證券結(jié)算C．證券清算又稱(chēng)證券交收D．證券清算與交割交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算45．清算與交割、交收最根本區(qū)分在于（）。A．是否發(fā)生交易行為B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C．是否形成盈虧D．是否造成證券持有者改變46．一證券企業(yè)在上海證券交易全部三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買(mǎi)入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算企業(yè)債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券企業(yè)債券結(jié)算結(jié)果是（）。A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手47．在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算企業(yè)開(kāi)立資金清算交收帳戶(hù)。A．法人B．證券營(yíng)業(yè)部C．投資者D．分支機(jī)構(gòu)48．證券買(mǎi)賣(mài)雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收，完成交易全過(guò)程。這種方式稱(chēng)為（）。A．次日交割、交收B．例行日交割、交收C．特約日交割、交收D．當(dāng)日交割、交收49．某證券企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬(wàn)元，T日賣(mài)出R003品種4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為9%，若該企業(yè)在回購(gòu)到期前無(wú)其余交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360天計(jì)算）（）。A．4000萬(wàn)元B．4100萬(wàn)元C．4050萬(wàn)元D．4003萬(wàn)元50．以下證券品種中不在證券登記結(jié)算企業(yè)辦理過(guò)戶(hù)是（）。A．股票B．基金C．無(wú)紙化國(guó)債D．憑證式國(guó)債51．國(guó)債回購(gòu)交易開(kāi)展會(huì)提升國(guó)情（）。A．利率風(fēng)險(xiǎn)B．收益率C．流動(dòng)性D．發(fā)行成本52．一筆國(guó)債回購(gòu)包括（）交易契約行為。A．四次B．三次C．二次D．一次53．某投資者持有A企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)約定條件，每6元（面值）可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該企業(yè)股票，依照上海證券交易所可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A企業(yè)股票，可換股數(shù)為（）。A．8000股B．8300股C．8330股D．8333股54．在證券回購(gòu)交易中，（）是被允許行為。A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)B．租賃交易C．借券交易D．挪用他人證券交易55．國(guó)債回購(gòu)有不一樣品種和對(duì)應(yīng)名稱(chēng)，其中名稱(chēng)“R003”表示（）。A．3個(gè)月回購(gòu)B．資金年收益率為3%C．3年期國(guó)債D．3天回購(gòu)56．證券營(yíng)業(yè)部不能夠在以下范圍內(nèi)遷址（）。A．同城B．同省C．垮省D．境內(nèi)外57．依照證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面（）不屬于資金柜臺(tái)工作人員必須做工作。A．滿(mǎn)足客戶(hù)交易咨詢(xún)要求B．收付復(fù)核C．賬賬、賬證相符D．賬表、賬實(shí)相符58．不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障有（）。A．自助委托中止B．銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障C．客戶(hù)股票、資金數(shù)據(jù)丟失D．不能及時(shí)開(kāi)立股票賬戶(hù)59．投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資金帳戶(hù)。A．固定資產(chǎn)貸款利率B．流動(dòng)資金貸款利率C．定時(shí)存款利率D．活期存款利率60．證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考評(píng)。A．經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)結(jié)果B．固定資本比率C．資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率D．資產(chǎn)利潤(rùn)率二、多項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0．5分，共35分）以下各小題所給出4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目標(biāo)要求，請(qǐng)將答題卡上對(duì)應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂，錯(cuò)涂均不得分。61．對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確是（）。A．持有者可按要求將債券轉(zhuǎn)換為股票B．持有者可按要求將股票轉(zhuǎn)換為債券C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿(mǎn)收回本息D．持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售62．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)置者（）。A．有買(mǎi)入權(quán)利B．有賣(mài)出權(quán)利C．有選擇是否推行期權(quán)合約權(quán)利D．有選擇是否放棄推行期權(quán)合約權(quán)利63．我國(guó)證券交易所職能包含（）。A．制訂證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則B．組織監(jiān)督證券交易C．管理和公布市場(chǎng)信息D．設(shè)置或參加設(shè)置證券登記結(jié)算企業(yè)64．關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確有（）。A．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不一樣形式B．場(chǎng)外市場(chǎng)包含第—市場(chǎng)C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包含店頭市場(chǎng)D．柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要形式65．關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說(shuō)法正確有（）。A．證券交易所會(huì)員應(yīng)具備法人資格B．證券交易所會(huì)員要經(jīng)過(guò)地方證管辦同意才能設(shè)置C．證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)D．證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍證券企業(yè)66．在我國(guó)，證券交易所會(huì)員享受（）等權(quán)利。A．參加會(huì)員大會(huì)B．選舉和被選舉權(quán)C．對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)67．證券企業(yè)申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)時(shí)，應(yīng)報(bào)送材料包含（）。A．申請(qǐng)匯報(bào)B．機(jī)構(gòu)設(shè)置有效同意文件C．主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度D．證券業(yè)務(wù)責(zé)任人簡(jiǎn)歷68．關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確是（）。A．無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)B．無(wú)形席位不需要證券企業(yè)派駐場(chǎng)內(nèi)交易員C．有形席位一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提升D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買(mǎi)賣(mài)指令69．證券企業(yè)向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供材料包含（）。A．會(huì)員資格證實(shí)文件B．證券企業(yè)職員名冊(cè)及身份證實(shí)C．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證D．營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）70．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券企業(yè)角度看，能夠分為（）。A．證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D．證券法律制訂風(fēng)險(xiǎn)78．法人開(kāi)立證券交易結(jié)算資金帳戶(hù)，須提交材料有（）。A．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B．法人證券帳戶(hù)C．企業(yè)法人代表簽署授權(quán)委托書(shū)D．經(jīng)辦人身份證79．按開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)投資主體分類(lèi)，帳戶(hù)可分為（）類(lèi)別。A．自然人帳戶(hù)B．法人帳戶(hù)C．境外投資者帳戶(hù)D．基金帳戶(hù)80．依照國(guó)家法律法規(guī)要求，（）不得開(kāi)立股票帳戶(hù)。A．證券從業(yè)人員B．證券交易所工作人員C．證券管理機(jī)構(gòu)工作人員D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員81．關(guān)于證券存管，以下說(shuō)法中正確有（）。A．證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度一個(gè)形式B．證券存管包含登記結(jié)算企業(yè)為投資者提供股權(quán)登記變更服務(wù)C．證券存管包含登記結(jié)算企業(yè)為投資者提供股票賬戶(hù)查詢(xún)掛失服務(wù)D．證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定82．投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶(hù)建立完整交易數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供以下（）服務(wù)。A．交易查詢(xún)服務(wù)B．代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時(shí)記入指定交易客戶(hù)資金帳戶(hù)C．在與客戶(hù)訂立“代理客戶(hù)辦理配股協(xié)議”后，為客戶(hù)辦理配股業(yè)務(wù)D．在與客戶(hù)訂立“代理交易委托書(shū)”后，為客戶(hù)選擇股票和入市價(jià)格83．關(guān)于報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確是（）。A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元C．現(xiàn)在債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格D．基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格84．自助委托方式包含（）委托。A．磁卡B．電腦自助C．遠(yuǎn)程終端D．傳真85．證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理委托有（）。A．全權(quán)委托B．未辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)記名證券委托C．采取信用交易方式委托D．已辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)記名證券委托86．對(duì)委托人撤消委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)（）解凍。A．資金B(yǎng)．證券C．帳戶(hù)D．股東卡87．關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券，以下說(shuō)法正確有（）。A．上市首日集合竟價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)上下150元B．非上市首日集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)上下10元C．上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)15元D．非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)10元88．依照我國(guó)現(xiàn)行交易制度，證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有（）。A．T＋1日成交B．T日部分成交C．T日全部成交D．T日不成交89．上市企業(yè)有以下哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)施尤其處理（）。A．最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果顯示凈利潤(rùn)均為負(fù)值B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）C．企業(yè)主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D．因自然災(zāi)害、重大事故等原因造成企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)90．在我國(guó)，證券交易所編制股價(jià)指數(shù)有（）。A．綜合指敷B．成份指數(shù)C．分類(lèi)指數(shù)D．合成指數(shù)91．對(duì)于（）達(dá)成漲跌幅限制證券，我國(guó)證券交易所要對(duì)其實(shí)施停牌（暫停交易）1小時(shí)，并給予公告。A．連續(xù)2天B．一周有3天C．連續(xù)3天D．連續(xù)3天以上92．以下關(guān)于我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)陳說(shuō)中，正確陳說(shuō)有（）。A．A、B股除息交易操作方法相同B．A、B股除息交易操作方法有別C．B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利D．B股除息報(bào)價(jià)等于最終交易日收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金股利93．在我國(guó)，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)股份轉(zhuǎn)讓不包含（）。A．非上市企業(yè)股份B．上市企業(yè)流通股份C．海外上市企業(yè)股份D．上市企業(yè)非流通股份94．證券企業(yè)營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)日價(jià)格信息公布內(nèi)容有（）。A．股份編碼和名稱(chēng)B．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量95．對(duì)送股股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)計(jì)算依據(jù)是（）。A．上市企業(yè)股東人數(shù)B．股利分配方案中送股百分比C．股東持股數(shù)D．股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額96．采取網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購(gòu)程序正確表述有（）。A．T－2日發(fā)表《招股說(shuō)明書(shū)概要》B．T－1日發(fā)表《發(fā)行公告》C．T日自愿申購(gòu)D．T＋1日劃款97．在網(wǎng)上增發(fā)新股采取累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（）等原因。A．申購(gòu)情況B．主承銷(xiāo)商C．其它市場(chǎng)原因D．發(fā)行人募集資金目標(biāo)98．在深圳證券交易市場(chǎng)，證券登記結(jié)算企業(yè)辦理配股登記依據(jù)是（）。A．承銷(xiāo)商提供上市企業(yè)驗(yàn)資匯報(bào)B．承銷(xiāo)商提供承銷(xiāo)配股清單C．承銷(xiāo)商提供法人股、高級(jí)管理人員持股磁盤(pán)D．承銷(xiāo)商提供法人股、高級(jí)管理人員持股清單99．關(guān)于深圳證券交易所股票分紅派息程序，以下說(shuō)法正確有（）。A．股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利B．股權(quán)登記日由上市企業(yè)與交易所共同約定C．分紅派息公告時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前D．紅股于股權(quán)登記日下一日直接記入股東證券賬戶(hù)100．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)監(jiān)督檢驗(yàn)包含（）。A．受托投資管理資金起源審查B．資格審批C．檢驗(yàn)制度D．委托人資格審批101．辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要求是（）。A．建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度B．建立健全規(guī)范業(yè)務(wù)操作制度C．強(qiáng)化對(duì)客戶(hù)信息服務(wù)功效D．強(qiáng)化對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)揭示功效102．代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)防范方法主要有（）。A．加強(qiáng)遵紀(jì)遵法意識(shí)，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)B．嚴(yán)格操作規(guī)程、提升員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提升差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)C．從交易保障系統(tǒng)條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)D．建立重大投資活動(dòng)集體決議和科學(xué)決議制度，預(yù)防決議風(fēng)險(xiǎn)103．證券交易所對(duì)證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管內(nèi)容包含（）。A．審查代理協(xié)議格式及其正當(dāng)性B．檢驗(yàn)執(zhí)行客戶(hù)委托情況C．抽查會(huì)員則務(wù)情況D．全方面檢驗(yàn)會(huì)員恪遵法律法規(guī)情況104．在我國(guó)，依照證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，自營(yíng)部門(mén)必須與（）等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi)。A．資金B(yǎng)．財(cái)會(huì)C．經(jīng)紀(jì)D．物業(yè)管理105．自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍包含（）。A．上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B．柜臺(tái)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)C．非上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)D．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)106．已取得資格證書(shū)證券企業(yè)如需保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前要求時(shí)間內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送（）材料。A．經(jīng)審計(jì)上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表B．經(jīng)審計(jì)上一年度末損益表C．經(jīng)審計(jì)本年度財(cái)務(wù)情況變動(dòng)表D．上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明107．依照關(guān)于要求，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人打字員B．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師C．證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料關(guān)于人員D．經(jīng)過(guò)報(bào)刊資料得悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)情況關(guān)于人員108．證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是（）。A．交易伎倆高教化B．服務(wù)功效自動(dòng)化C．信息管理智能化D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化109．依據(jù)產(chǎn)生原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為（）。A．違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)C．服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)D．虧損風(fēng)險(xiǎn)110．以下事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息是（）。A．企業(yè)經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍重大改變B．企業(yè)包括重大訴訟C．企業(yè)營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)報(bào)廢一次超出該資產(chǎn)30%但不及50%D．企業(yè)債務(wù)擔(dān)保重大變更111．以下說(shuō)法正確有（）。A．證券企業(yè)開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每個(gè)月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常管理C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券企業(yè)報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料D．自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券企業(yè)向證券交易所報(bào)送年檢匯報(bào)主要內(nèi)容之一112．按現(xiàn)有要求，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包含（）。A．商業(yè)銀行B．非銀行企業(yè)法人C．社團(tuán)法人D．自然人113．受托人必須以委托人名義設(shè)置（）。A．股票帳戶(hù)B．資金帳戶(hù)C．證券營(yíng)業(yè)部代碼D．交易席位號(hào)114．清算解釋通常有（）。A．一定經(jīng)濟(jì)行為引發(fā)貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付計(jì)算B．企業(yè)企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為總和C．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額軋計(jì)及資金匯劃D．個(gè)人日常收支115．現(xiàn)在，我國(guó)證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵照標(biāo)準(zhǔn)是（）。A．錢(qián)貨兩清標(biāo)準(zhǔn)B．實(shí)物交收標(biāo)準(zhǔn)C．凈額清算標(biāo)準(zhǔn)D．會(huì)計(jì)日交標(biāo)準(zhǔn)116．新中國(guó)證券市場(chǎng)建立以來(lái)使用結(jié)算模式主要有（）。A．五級(jí)結(jié)算B．異地代理結(jié)算C．法人結(jié)算D．投資者相互結(jié)算117．滬深證券交易所現(xiàn)在未采取證券交收方式有（）。A．T＋0B．T＋1C．T＋2D．T＋3118．以下哪些行為屬于證券過(guò)戶(hù)（）。A．因交易引發(fā)證券從一個(gè)帳戶(hù)轉(zhuǎn)移至另一帳戶(hù)B．因轉(zhuǎn)讓引發(fā)證券從一帳戶(hù)轉(zhuǎn)移至另一帳戶(hù)C．因贈(zèng)與引發(fā)證券從一個(gè)帳戶(hù)轉(zhuǎn)移至另—個(gè)帳戶(hù)D．因股份注銷(xiāo)使某證券從某帳戶(hù)中單方面降低119．以下事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件有（）。A．自然災(zāi)害B．搶劫C．設(shè)備故障D．內(nèi)部矛盾激化成打砸事件120．證券回購(gòu)交易是（）以持有證券為抵押品，取得一定時(shí)限內(nèi)資金使用權(quán)。A．證券持有者B．資金需求者C．融資者D．資金貸出方121．將回購(gòu)券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是因?yàn)檫@些債券本身具備（）特點(diǎn)。A．信譽(yù)高B．流動(dòng)性好C．發(fā)行期限長(zhǎng)D．收益高122．滬深證券交易所回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略%）分別是（）。A．0．001B．0．005C．0．01D．0．05123．假設(shè)某證券企業(yè)國(guó)債庫(kù)存余額是A券面值1000萬(wàn)元，B券面值4000萬(wàn)元，兩券種標(biāo)準(zhǔn)券折算比率分別為1∶1．10和1∶1．30，T日早晨買(mǎi)入R003品種5000萬(wàn)元，成定價(jià)格為5．00%，下午賣(mài)出B券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為150元/100元面值。請(qǐng)選擇以下正確表述：（）（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）。A．T日交易中不存在欠庫(kù)B．T日交易中該企業(yè)賣(mài)山B券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)4000萬(wàn)元C．T日該企業(yè)交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000多萬(wàn)元D．T日該企業(yè)交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該企業(yè)應(yīng)收資金1100萬(wàn)元124．以下關(guān)于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)表述，正確有（）。A．一次交易，即回購(gòu)交易雙方只需在初始交易時(shí)就未來(lái)成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后回購(gòu)到期日反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交統(tǒng)計(jì)，無(wú)需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)B．二次交易，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)—次，回購(gòu)到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次C．二次清算，即包含回購(gòu)初始交易當(dāng)日清算和回購(gòu)到期日清算D．二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付資金和應(yīng)收抵押券125．營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵照以下標(biāo)準(zhǔn)（）。A．獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)B．相互制約標(biāo)準(zhǔn)C．防火墻標(biāo)準(zhǔn)D．健全性標(biāo)準(zhǔn)126．證券企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置證券服務(wù)部應(yīng)滿(mǎn)足以下條件（）。A．內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積大于1000平方米C．直接委派人員不少于2人D．資金存取采取銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行127．證券營(yíng)業(yè)部電腦管理包含（）。A．硬件管理、軟件管理B．備件管理C．備文管理D．維修保養(yǎng)管理128．證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具備以下特征（）。A．自動(dòng)統(tǒng)計(jì)全部操作過(guò)程B．系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開(kāi)C．預(yù)防異常中止后非法進(jìn)入系統(tǒng)D．提供超時(shí)鍵盤(pán)鎖定功效129．證券營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包含（）。A．自營(yíng)證券進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)盤(pán)點(diǎn)B．對(duì)代保管證券進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)盤(pán)點(diǎn)C．對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)盤(pán)點(diǎn)D．及時(shí)處理盤(pán)盈盤(pán)虧并分析總結(jié)原因130．證券營(yíng)業(yè)部自有資金包含（）。A．上級(jí)撥入營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng)．從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支專(zhuān)用基金C．從利潤(rùn)分配中留存專(zhuān)用基金D．客戶(hù)確保金三、判斷題（本大題共70小題，每小題0．5分，共35分）判斷以下各小題對(duì)錯(cuò)，并將答題卡上對(duì)應(yīng)選項(xiàng)涂黑，正確選A，錯(cuò)誤選B，全部選A或全部選B本大題不得分）。131．在我國(guó)，證券交易標(biāo)準(zhǔn)是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。132．現(xiàn)在，我國(guó)兩個(gè)證券交易所債券交易品種包含政府債券、企業(yè)債券和金融債券。133．債券凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增加票面利息價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息價(jià)格作為量后清算交割價(jià)格。134．我國(guó)綜合類(lèi)證券企業(yè)注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。135．金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對(duì)象進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。136．證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所不以營(yíng)利為目標(biāo)法人。137．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格要求是基本相同。138．證券企業(yè)處于證券交易中介地位，能夠?qū)赡苄纬蓛?nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。139．證券企業(yè)—旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。140．證券交易所交易席位通常不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。141．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)，不賺取差價(jià)，只收取一定經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。142．證券經(jīng)紀(jì)商與投資者訂立證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議事項(xiàng)之一是違約責(zé)任及免責(zé)條款。143．證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不一樣領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒(méi)有聯(lián)絡(luò)。144．證券經(jīng)紀(jì)商能夠讓委托人在一定范圍內(nèi)透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人負(fù)擔(dān)罰款責(zé)任。145．在證券企業(yè)資金不足時(shí)，只要確保支付，能夠暫時(shí)借用客戶(hù)確保金。146．證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范是有目標(biāo)、有意識(shí)地經(jīng)過(guò)關(guān)于活動(dòng)阻止風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生，減弱損失發(fā)生影響程度。147．如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任。148．個(gè)人開(kāi)立證券帳戶(hù)委托他人代辦，需提供經(jīng)公證委托代理書(shū)、代辦人有效身份證實(shí)文件。149．股權(quán)登記是保障投資者正當(dāng)權(quán)益主要步驟。150．配股中未被認(rèn)購(gòu)而且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)股份，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于要求即時(shí)在可配股總數(shù)中給予扣除，不給予登記。151．在我國(guó)，證券登記結(jié)算企業(yè)是不以營(yíng)利為目標(biāo)法人。152．現(xiàn)在我國(guó)投資者資金存取已經(jīng)沒(méi)有證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取方式了。153．現(xiàn)在，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。154．我國(guó)現(xiàn)行證券買(mǎi)賣(mài)委托使用期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。155．營(yíng)業(yè)部應(yīng)依據(jù)本身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)置次序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效三道監(jiān)控防線。156．在委托單上填寫(xiě)詳細(xì)委托時(shí)點(diǎn)，是檢驗(yàn)證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。157．依照競(jìng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在證券買(mǎi)賣(mài)撮合中，同價(jià)位申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先次序。158．在深圳證券交易所假如滿(mǎn)足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件價(jià)位最終有多個(gè)，則選擇離上日收盤(pán)價(jià)最近價(jià)位。159．股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)股份必頂按照關(guān)于要求重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)@些工作由股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)負(fù)責(zé)辦理。160．按我國(guó)現(xiàn)行制度要求，證券企業(yè)可接收超出漲跌限價(jià)委托。161．證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅百分比超出7%（含7%）前5只證券，要公布其成交金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及成交金額；漲幅或跌幅相同，依次按成交量和成交金額選取證券。162．深圳證券交易所規(guī)則是：交易所開(kāi)市期間停牌，停牌前申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后交易；停牌期間，能夠申報(bào)，申報(bào)也能夠撤消；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接收申報(bào)實(shí)施連續(xù)競(jìng)價(jià)。163．依照要求，自然人和法人在同一證券交易所可開(kāi)立兩個(gè)以上同一類(lèi)型證券帳戶(hù)。164．現(xiàn)行交易規(guī)則要求，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)交易席位數(shù)量超出證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)15%以上交易異常情況，證券交易所要實(shí)施暫時(shí)停市。165．申請(qǐng)?jiān)O(shè)置技術(shù)服務(wù)部證券企業(yè)不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。166．新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行與定價(jià)發(fā)行區(qū)分在于發(fā)行價(jià)格確實(shí)定方式和認(rèn)購(gòu)成功者確實(shí)認(rèn)方式不一樣。167．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行特征。168．在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股