2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、傳統(tǒng)的交易所債券市場(chǎng)通常只采用（）的交易方式，即按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對(duì)投資者買賣指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。A.競(jìng)價(jià)撮合B.場(chǎng)外交易C.場(chǎng)內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A2、金融市場(chǎng)最重要的參與者是（）。A.政府部門B.工商企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人【答案】C3、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A4、我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算采用（），統(tǒng)一通過中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制C.凈額結(jié)算機(jī)制D.差額結(jié)算機(jī)制【答案】A5、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A6、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（2021年真題）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、傭金費(fèi)用的組成部分不包括（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費(fèi)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)D.證券交易監(jiān)管費(fèi)【答案】C9、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A.維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序B.保護(hù)投資者利益C.保護(hù)證券市場(chǎng)的正當(dāng)交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B11、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉了結(jié)，而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠(yuǎn)期合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.期貨合約【答案】D12、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個(gè)級(jí)別B.四大類10個(gè)級(jí)別C.五大類11個(gè)級(jí)別D.五大類19個(gè)級(jí)別【答案】C13、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的說法錯(cuò)誤的是（）。A.針對(duì)個(gè)人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A14、2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、（2021年真題）下列關(guān)于債券市場(chǎng)的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B17、相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券具有（）特點(diǎn)。A.可贖回期限不固定B.不可轉(zhuǎn)換為普通股股票C.收益相對(duì)不固定D.轉(zhuǎn)股后收益稅前分配【答案】C18、有義務(wù)在報(bào)價(jià)范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易，并維持市場(chǎng)流動(dòng)性的參與者是（）。A.債券持有人B.金融入方C.雙邊報(bào)價(jià)商D.金融出方【答案】C19、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國(guó)C.美國(guó)D.德國(guó)【答案】C20、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C21、下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。①儲(chǔ)蓄銀行A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B22、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B23、下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、自2007年11月以來，主要的遠(yuǎn)期品種為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.50C.80D.100【答案】B26、股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是（）。A.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬B.股票發(fā)行方式選擇權(quán)的歸屬C.股票發(fā)行監(jiān)督權(quán)的歸屬D.股票發(fā)行定價(jià)權(quán)的歸屬【答案】A27、（2020年真題）資產(chǎn)證券化最早起源于（）A.美國(guó)B.英國(guó)C.德國(guó)D.希臘【答案】A28、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.持有人大會(huì)C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B29、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的具體競(jìng)標(biāo)規(guī)則，說法錯(cuò)誤的是（）。A.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留4位小數(shù)D.如無特殊規(guī)定，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午10:35?11:35【答案】C30、下列關(guān)于基金運(yùn)作的說法，錯(cuò)誤的是()A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、和后臺(tái)管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D31、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B33、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于A.貶值進(jìn)口出口B.貶值出口進(jìn)口C.升值進(jìn)口出口D.升值出口進(jìn)口【答案】B34、從2002年第2期至今，憑證式國(guó)債的發(fā)行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個(gè)月【答案】D35、（2019年真題）可以開立債券托管賬戶的機(jī)構(gòu)是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、（2019年真題）關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ．利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、傳統(tǒng)的交易所債券市場(chǎng)通常只采用（）的交易方式，即按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對(duì)投資者買賣指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。A.競(jìng)價(jià)撮合B.場(chǎng)外交易C.場(chǎng)內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A40、下列屬于資本市場(chǎng)的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D41、（）是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營(yíng)管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營(yíng)利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A42、丙公司是一家大型國(guó)有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國(guó)家扶持的專項(xiàng)高科技公司，成長(zhǎng)迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國(guó)家股C.法人股D.政策股【答案】C43、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調(diào)節(jié)（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應(yīng)量C.信貸規(guī)模D.利率【答案】B44、關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A45、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D46、如果外匯匯率下降，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。A.受損失得利B.得利受損失C.受損失受損失D.得利得利【答案】A47、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D48、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.退市制度自由化