2022年第一季度投資銀行業(yè)務保薦代表人之保薦代表人勝任能力通關試題庫(有答案)

2022年第一季度投資銀行業(yè)務保薦代表人之保薦代表人勝任能力通關試題庫(有答案)

單選題（共55題）1、甲公司擬收購乙上市公司。根據證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據，屬于甲公司一致行動人的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C2、甲是某股份有限公司的董事，其下列行為中違法的是（）。A.向公司申報所持有的股份以及變動情況B.在職期間的第2年轉讓的股份占所持有股份總數的20％C.在公司上市交易后不到1年轉讓其所持公司股份的3％D.離職1年之后轉讓了其所持有的股份【答案】C3、關于發(fā)行公司債券的說法正確的有（）。A.IB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、甲上市公司公開增發(fā)股票，公司股票招股意向書公告前1個交易日均價為6元每股、前20個交易日均價為8元每股，則以下公開發(fā)行定價符合規(guī)定的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A5、發(fā)行人報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件____份；在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核前，根據____要求的份數補報申請文件。()A.3；保薦人B.5；中國證監(jiān)會C.3；中國證監(jiān)會D.5；保薦人【答案】C6、證券公司有下列（）行為之一的，中國人民銀行可根據市場情況和證券公司的情況，對證券公司短期融資券余額上限進行動態(tài)調整。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C7、下列對財務杠桿系數的表述，正確的有()。A.Ⅰ,ⅡB.Ⅰ,Ⅱ,ⅢC.Ⅱ,Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ【答案】C8、2015年7月國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》，以下關于項目收益?zhèn)恼f法正確的有（）。[2015年9月、11月真題]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務信息披露指引》，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D10、根據《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B11、上市公司重大資產重組完成相關批準程序后，應當及時實施重組方案，并于實施完畢之日起（）個工作日內編制實施情況報告書，向證券交易所提交書面報告，并予以公告。A.3B.5C.7D.30【答案】A12、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，且情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，下列哪些股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、下列關于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準程序說法正確的有()。A.Ⅱ,ⅢB.Ⅰ,Ⅱ,ⅢC.Ⅰ,Ⅱ,ⅣD.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ【答案】C14、甲企業(yè)持有乙企業(yè)40%的股權，能夠對乙企業(yè)施加重大影響。2004年12月31日，該項長期股權投資的賬面價值為5000元。乙企業(yè)2005年度虧損20000元。甲企業(yè)在取得該投資時，乙企業(yè)各項可辨認資產、負債的公允價值與其賬面價值相等，雙方所采用的會計政策及會計期間也相同。2005年末，甲企業(yè)有一項實質上構成對乙企業(yè)凈投資的長期應收款2000元，假定不考慮其他因素，則甲企業(yè)2005年應確認的投資損失為（）A.8000B.5000C.7000D.6000【答案】C15、通過下列措施可以提高銷售息稅前利潤率的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、公司申請其股票公開轉讓的，董事會應當依法就股票公開轉讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準，股東大會決議必須經（）以上通過。A.出席會議的股東所持表決權的1／2B.出席會議的股東所持表決權的2／3C.全體股東所持表決權的1／2D.全體股東所持表決權的2／3【答案】B17、以下屬于公司反收購策略中的管理層防衛(wèi)策略的有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B18、由于上市公司管理層事后無法控制的原因所致，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因。A.80%B.85%C.88%D.90%【答案】A19、以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有（）。A.上市公司收購，從收購完成之日12個月B.上市公司重大資產重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度C.持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期問應延長1年D.上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼【答案】D20、下列關于證券公司次級債的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B21、下列情形中，需要首發(fā)中介機構履行復核程序的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、下列關于首次公開發(fā)行股票提供投資價值研究報告的做法，正確的有（）。[2016年5月真題]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅳ、Ⅴ【答案】B23、下列關于上市公司與控股股東及其他關聯(lián)方資金往來以及對外擔保的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A24、根據《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》，下列關于債券上市審核的說法正確的是（）。A.深圳證券交易所在收到完備的債券上市申請文件后，應當在3個交易日內作出是否同意上市的決定B.發(fā)行人應當在債券上市之后，通過深圳證券交易所網站和相關指定信息披露網站或媒體披露上市公告書等相關文件C.債券發(fā)行人在提出上市申請至其債券上市交易前，未經深圳證券交易所同意不得擅自披露與債券上市有關的信息D.發(fā)行人可以在債券上市申請審核同意之前與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議【答案】C25、甲上市公司（原股本1500萬股）于2017年9月30日通過向A公司原股東定向增發(fā)1800萬股普通股對A公司進行合并，取得A公司100%的股權（900萬股）。該日甲公司每股普通股的公允價值為20元，A公司每股普通股的公允價值為40元，甲公司和A公司的普通股的面值為1元。該事項構成反向購買，甲公司和A公司無關聯(lián)關系，不考慮其他因素的影響，該項合并中，A公司的合并成本為（）。A.36000萬元B.33000萬元C.30000萬元D.18000萬元E.35000萬元【答案】C26、根據《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，以下關于招股說明書的說法正確的是（）。A.預先披露的招股說明書需要含有價格信息B.預先披露的招股說明書具有據以發(fā)行股票的法律效力C.投資者可以預先披露的招股說明書作為投資決定的依據D.交易所將發(fā)行人注冊申請文件報送中國證監(jiān)會時，應將招股說明書同步在在交易所網站和中國證監(jiān)會網站公開E.所有企業(yè)申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人均應當在招股說明書等公開發(fā)行文件中，披露并特別提示差異化表決安排的主要內容、相關風險和對公司治理的影響，以及依法落實保護投資者合法權益的各項措施【答案】D27、2016年年末，甲公司庫存A原材料賬面余額為200萬元，數量為10噸。該原材料全部用于生產按照合同約定向乙公司銷售的10件B產品。合同約定：甲公司應于2017年5月1日前向乙公司發(fā)出10件B產品，每件售價為30萬元（不含增值稅）。將A原材料加工成B產品尚需發(fā)生加工成本110萬元，預計銷售每件B產品尚需發(fā)生相關稅費0.5萬元。2016年年末，市場上A原材料每噸售價為18萬元，預計銷售每噸A原材料尚需發(fā)生相關稅費0.2萬元。2016年年初，A原材料未計提存貨跌價準備。不考慮其他因素，甲公司2016年12月31日對A原材料應計提的存貨跌價準備是（）。A.5萬元B.10萬元C.15萬元D.20萬元【答案】C28、發(fā)行人應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D29、如果A公司成為B公司的第一大股東，A公司有子公司從事與B公司相同的生產銷售，A公司準備在收購完成后，對子公司及B公司的業(yè)務進行整合，并改選公司董事會，則下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、甲為一家生產中成藥的上市公司，2010年原材料價格持續(xù)上漲，甲公司以下做法正確的有（）。A.從謹慎性原則考慮，從年初開始采用后進先出法確認發(fā)出存貨的實際成本B.按照產品A的預估售價確定其可變現(xiàn)凈值，以此為基礎確定是否要計提跌價準備，未考慮銷售費用等支出C.盤盈的存貨應按其重置成本作為入賬價值，并通過“待處理財產損溢”科目進行會計處理，按管理權限報經批準后沖減當期管理費用D.存貨計提的跌價準備不得轉回【答案】C31、擔保余值，就承租人而言，是指（）。A.由承租人或與其有關的第三方擔保的資產余值B.在租賃開始日估計的租賃期屆滿時租賃資產的公允價值C.就出租人而言的擔保余值加上獨立于承租人和出租人、但在財務上有能力擔保的第三方擔保的資產余值D.承租人擔保的資產余值加上獨立于承租人和出租人、但在財務上有能力擔保的第三方擔保的資產余值【答案】A32、下列關于證券公司短期融資券，正確的有（）。A.ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C33、上市公司董事會應根據股東大會的授權，在收到中國證監(jiān)會不予核準的決定后（）內，就是否修改或終止本次重組方案做出決議。A.10日B.30日C.6個月D.12個月【答案】A34、乙公司2015年1月1日購買三年期債券并準備持有至到期。2015年4月1日，公司因臨時資金緊張出售60％，取得價款720萬元。假定4月1日該債券出售前賬面余額（成本）為1000萬元，不考慮其他因素的影響，則以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅳ、ⅥC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ【答案】D35、根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導。下列屬于一定要接受輔導的人員有（）。[2016年5月真題]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C36、以下說法正確的是（）A.出借的包裝物，其成本計入管理費用B.生產車間使用的固定資產修理費用，計入生產成本C.盤虧的存貨應計入管理費用D.盤盈的存貨應按其重置成本作為入賬價值，并通過“待處理財產損溢”科目進行會計處理，按管理權限報經批準后沖減當期管理費用【答案】D37、根據《北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉換公司債券業(yè)務細則》，以下說法錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、ⅤC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、企業(yè)的銷售量對利潤的敏感系數為5，當產能達到i00％時單價為40元，變動成本率為50％。如果產能下降至60％，為了保持盈虧平衡，產品價格要調整至（）元。A.35B.45C.50D.60【答案】C39、首次公開發(fā)行股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內部職工股，招股說明書應披露內部職工股的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C40、證券市場線、資本資產定價模型表明，任何證券或證券組合的期望收益率為（）的函數。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C41、根據《上市公司重大資產重組管理辦法》的規(guī)定，上市公司應當在董事會作出重大資產重組決議后的次一工作日至少披露的文件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、甲企業(yè)計劃配股，2009年一2011年可供分配利潤為5000萬，4300萬和4500萬，企業(yè)計劃2012年配股，則企業(yè)過去三年以現(xiàn)金方式分配的股利罕少為（）A.1380萬元B.960萬元C.4140萬元D.460【答案】A43、甲公司2×16年財務報表于2×17年4月10日對外報出。假定其2×17年發(fā)生的下列有關事項均具有重要性，甲公司應當據以調整2×16年財務報表的是（）。A.5月2日，自2×16年9月即已開始策劃的企業(yè)合并交易獲得股東大會批準B.4月15日，發(fā)現(xiàn)2×16年一項重要交易會計處理未充分考慮當時情況，導致虛增2×16年利潤C.3月12日，某項于2×16年資產負債表日已存在的未決訴訟結案，由于新的司法解釋出臺，甲公司實際支付賠償金額大于原已確認預計負債D.4月10日，因某客戶所在地發(fā)生自然災害造成重大損失，導致甲公司2×16年資產負債表日應收該客戶貨款按新的情況預計的壞賬高于原預計金額【答案】C44、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，且情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，下列哪些股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟()。A.Ⅰ,Ⅱ,ⅤB.Ⅰ,ⅢC.Ⅱ,Ⅲ,ⅤD.Ⅱ,Ⅲ【答案】A45、甲公司2008年度財務報告批準報出日為2009年3月30日，實際對外公布日期為2009年4月3日。該公司2009年發(fā)生的下列事項中，應作為資產負債表日后調整事項的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C46、內部研發(fā)形成符合加計扣除的無形資產形成（）。A.可抵扣暫時性差異B.應納稅暫時性差異C.確認遞延所得稅資產D.確認遞延所得稅負債【答案】A47、以下屬于創(chuàng)業(yè)板IPO必須提交，主板可以選擇性提交的文件為（）。A.發(fā)行人關于募集資金運用的總體安排說明B.主管稅收征管機構出具的最近3年及1期發(fā)行人納稅情況的證明C.發(fā)行人設立時和最近3年及1期的資產評估報告（含土地評估報告）D.發(fā)行人的歷次驗資報告【答案】A48、甲房地產公司于2016年1月1日將一棟商品房對外出租并采用公允價值模式計量，租期為3年，每年12月31日收取租金100萬元。出租的時候，該商品房的成本為2000萬元，公允價值為2200萬元。2016年12月31日，該商品房的公允價值為2150萬元。甲公司2016年應確認的公允價值變動損益為（）萬元。A.損失50B.收益150C.收益100D.損失100【答案】A49、某公司2007年年初和年末存貨分別為4000萬元和5000萬元，存貨周轉次數為4次，2008年末存貨比2008年年初減少20％，銷售收入和銷售成本均增長20％，則2008年該公司存貨周轉次數為（）。A.4B.4.3C.4.8D.5.4【答案】C50、根據《上市公司股權激勵管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、下列關于地方政府專項債券的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D52、關于股份限售期，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C53、根據上海證券交易所的相關規(guī)定，A上市公司與B公司進行了一次關聯(lián)交易，A上市公司董事會對此次關聯(lián)交易是否公允發(fā)表了意見。該公司董事會的意見中應至少披露（）。A.ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C54、上市公司董事會應根據股東大會的授權，在收到中國證監(jiān)會不予核準的決定后（），就是否修改或終止本次重組方案做出決議。A.10日內B.30日內C.6個月內D.12個月內【答案】A55、根據《發(fā)行監(jiān)管問答——在審首發(fā)企業(yè)中介機構被行政處罰、更換等的處理》，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C多選題（共13題）1、以下說法正確的有（）A.不管是有限公司還是股份公司監(jiān)事會成員中都應該有職工代表監(jiān)事B.股份公司的非職工代表監(jiān)事由股東大會選舉產生C.國有獨資公司的監(jiān)事，不管是職工代表監(jiān)事還是非職工代表監(jiān)事，均應由國有資產監(jiān)督管理機構委派D.監(jiān)事的任期為每屆不得超過3年，任期屆滿，連選可以連任【答案】AB2、首發(fā)A股配售對象（）A.證券公司證券自營賬戶B.證券公司集合資產管理計劃C.財務公司證券自營賬戶D.主承銷商自主推薦機構投資者管理的證券投資賬戶E.主承銷商自主推薦個人投資者的證券投資賬戶【答案】ABCD3、甲公司2013年1月購入乙公司30%的股份并可對乙公司施加重大影響，2013年度發(fā)生的下列交易或事項中，對甲公司當年個別財務報表中確認對乙公司投資收益有影響的是（）A.甲公司向乙公司提供借款100萬元，并收取借款利息5萬元B.乙公司持有的可供出售金融資產期末公允價值上升30萬元，由此增加資本公積30萬元C.乙公司將賬面價值20萬元的專利權作價60萬元轉讓給甲公司D.乙公司股東大會宣布分派現(xiàn)金股利20萬元【答案】AC4、關于虛假陳述的責任承擔方式，以下說法正確的是（）A.保薦機構業(yè)務負責人承擔連帶賠償責任，能夠證明自己沒有過錯的除外B.控股股東有過錯的，應承擔賠償責任C.發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒有過錯，都應承擔賠償責任D.發(fā)行人應承擔賠償責任E.主承銷商不管有沒有過錯，應承擔連帶賠償責任【答案】BD5、稅收立法包括有權機關的下列活動（）。A.制定有關稅收法律、法規(guī)、規(guī)章B.公布有關稅收法律、法規(guī)、規(guī)章C.修改有關稅收法律、法規(guī)、規(guī)章D.廢止有關稅收法律、法規(guī)、規(guī)章【答案】ABCD6、保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對以下人員進行輔導（）A.發(fā)行人的監(jiān)事B.發(fā)行人的實際控制人C.發(fā)行人的控股股東D.發(fā)行人實際控制人的法定代表人E.持有發(fā)行人3％股份的股東【答案】ABCD7、以下說法正確的有（）A.某人持有上市公司5％股份，買入上市公司股份后6個月內又賣出，買賣股票的收益應比照董事、監(jiān)事和高級管理人員由董事會收歸公司所有B.對于董事、監(jiān)事和高級管理人員在6個月內買入上市公司股票后又賣出的，應由董事會追繳相關人員股票買賣收益。如董事會不作為，股東有權向法院提起訴訟C.證券公司因為包銷購入售后剩余股份而持有5％以上股份的，買賣該股票的時間不受6個月限制D.上市公司的董事、高級管理人員將其持有的該公司股票買入后6個月內賣出或者賣出后6個月內買入的，監(jiān)事不受此限制。【答案】AB8、關于上市公司發(fā)行證券的說法正確的有（）A.向不特定對象公開募集股份，將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售B.非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日后，采取非公開方式進行推介C.股東大會通過公積金轉增股本方案的次日刊登公開發(fā)行股票的招股意向書D.配股時，控股股東主動承諾認購其他股東放棄配售的股份【答案】AB9、保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使以下哪些權利（）A.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會B.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他