基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升A卷帶答案

單選題（共50題）1、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的股權(quán)框架協(xié)議,"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息,未經(jīng)對(duì)方同意,除公司甲及A允許的人員以外,雙方不得向任何第三方披露:（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商;（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息,包括擬定投資的進(jìn)展;（c）本協(xié)議及本條款的存在。"該條款屬于（）。A.完全棘輪條款B.保密條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】B2、關(guān)于跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)，說法錯(cuò)誤的是（）A.主要包括跨境設(shè)立股權(quán)投資基金以及股權(quán)投資基金的跨境投資兩類行為B.外國基金管理人在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱為跨境設(shè)立股權(quán)投資基金C.外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱為股權(quán)投資基金的跨境投資D.設(shè)立于中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為稱為股權(quán)投資基金的跨境投資【答案】C3、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）A.通過理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺(tái)注冊(cè)用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購【答案】A4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、(2017年)在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應(yīng)經(jīng)（）同意。A.全體合伙人過半數(shù)B.全體合伙人2／3以上C.全體合伙人D.全體合伙人1／3以上【答案】C6、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者B.應(yīng)當(dāng)是個(gè)人投資者C.應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者D.以上投資者都可以【答案】A7、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對(duì)合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無法確定出資比例的，由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁決定【答案】D8、（2017年真題）契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、2005年11月，頒布（）。A.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》【答案】C10、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A11、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.不繳納企業(yè)所得稅D.只繳納增值稅【答案】B12、下列不屬于三種組織形式設(shè)立股權(quán)投資基金的是（）。A.公司式B.信托（契約）式C.無限合伙D.有限合伙式【答案】C13、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的分類說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé)，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分【答案】B15、(2017年)在上市申報(bào)審核階段，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會(huì)是否收到申請(qǐng)文件不影響作出是否受理的決定C.申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露D.中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定【答案】B16、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D17、對(duì)目標(biāo)企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談?wù){(diào)查B.現(xiàn)場調(diào)查C.聽取匯報(bào)D.會(huì)議調(diào)查【答案】B18、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，（）要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、下述選項(xiàng)中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.依法設(shè)立的上海某慈善基金B(yǎng).持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生D.社會(huì)保障基金【答案】C21、公司型基金中，投資者可通過（）委任并監(jiān)督基金管理人。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.高級(jí)管理層C.監(jiān)事會(huì)D.股東大會(huì)和董事會(huì)【答案】D22、退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（）進(jìn)行分配。A.投資者與管理人的約定B.投資者與管理人同樣的比例C.投資者與管理人四六分成D.以上都不對(duì)【答案】A23、關(guān)于清算價(jià)值法，正確的評(píng)估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C24、關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，下面說法正確的是（）。A.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】A25、（2020年真題）下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是（）。A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營預(yù)算的機(jī)制收取C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B26、（2019年真題）某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.基金管理人【答案】B27、（）是指行業(yè)自律組織對(duì)股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約束。A.股權(quán)投資基金公司審核B.股權(quán)投資基金募集C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C28、關(guān)于境外上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對(duì)接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)【答案】B29、(2017年)（）的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)查項(xiàng)目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論作出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。A.決策委員會(huì)B.項(xiàng)目組內(nèi)部C.高管團(tuán)隊(duì)D.項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)【答案】D30、公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、股東名冊(cè)確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊(cè)確定D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D31、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（）。A.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。B.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。C.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。D.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力?！敬鸢浮緾32、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司（）。A.歷史的財(cái)務(wù)業(yè)績情況B.未來的財(cái)務(wù)業(yè)績情況C.歷史的企業(yè)盈利情況D.未來的企業(yè)盈利情況【答案】A33、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實(shí)行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B34、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級(jí)管理人員D.工作人員【答案】A35、關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式C.清算退出時(shí)指通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為D.一般來說,清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式【答案】A36、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過往業(yè)績B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預(yù)測基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介【答案】D37、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D38、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B39、（2016年真題）在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A40、下列關(guān)于公司型基金投資者的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金份額持有者B.公司型基金的投資者是公司股東C.公司型基金的投資者按照合伙協(xié)議行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任D.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任【答案】C41、股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.提供再融資服務(wù)C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C42、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】D43、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C44、下列關(guān)于私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的報(bào)告義務(wù)的有關(guān)說法中正確的是（）。A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起30個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息B.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告C.服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起15個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息D.獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)一次變更股東持股比例超過5％的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告【答案】D45、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C46、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益D.先問所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益【答案】D48、(2016年)下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B49、(2017年)關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承