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認證類型：個人認證

認證主體：吉**（實名認證）

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IP屬地：貴州 上傳時間：2023-05-22 格式：DOCX 頁數(shù)：21 大?。?.47KB 積分：20 舉報 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)?！敬鸢浮緽2、"創(chuàng)業(yè)投資〃概念從狹義發(fā)展到廣義的標(biāo)志是（）。A.1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立"小企業(yè)投資公司計劃"B.20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)C.20世紀70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對大型成熟企業(yè)的并購?fù)顿YD.1976年KKR成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購?fù)顿Y基金【答案】C3、基金業(yè)協(xié)會會員不屬于的一項是（）A.普通會員B.聯(lián)席會員C.高級會員D.觀察會員【答案】C4、以下關(guān)于合伙型基金中合伙人的說法正確的是（）。A.有限合伙人為公司計繳企業(yè)所得稅和個人所得稅B.有限合伙人為自然人適用5%~35%的超額累進稅率C.有限合伙人為自然人計繳企業(yè)所得稅D.合伙型基金的投資者作為普通合伙人【答案】B5、某信托（契約）型股權(quán)投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應(yīng)再接受（）作為投資者A.5位個人B.股東人數(shù)為30人的有限責(zé)任公司C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金【答案】D6、投資機構(gòu)通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.基金托管人B.被投資企業(yè)C.項目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B7、各國政府對私募類股權(quán)投資基金的監(jiān)管方式為（）。A.有限監(jiān)管B.行業(yè)自律C.政府監(jiān)管D.全面監(jiān)管【答案】A8、（）對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.公司全體員工【答案】C9、清算大致分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A11、我國的高凈值個人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B12、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D13、下列關(guān)于公司型與合伙型股權(quán)投資基金之間的區(qū)別的描述中，正確的是（）。A.公司型基金的投資者可通過股東（大）會對重大投資進行決策，合伙型基金的有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)B.公司型基金的注冊資本限額、繳付安排由法律做強制性規(guī)定，合伙型基金可根據(jù)基金情況由合伙協(xié)議約定C.公司型基金繳納企業(yè)所得稅后向投資人分配，合伙型基金由合伙人分別繳納企業(yè)所得稅或個人所得稅D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘請外部管理機構(gòu)管理【答案】C14、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D15、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告重大事項，以下說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對主要負責(zé)人采取書面警示B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會直接撤銷其基金管理人登記D.投資者可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報【答案】C17、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔(dān)保B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進投資的方式【答案】B18、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險事項向投資者進行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險D.股權(quán)投資基金資金流動性風(fēng)險【答案】C19、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。A.外部轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】A20、（）是指買賣雙方達成成交協(xié)議，委托主辦券商向指定對手方發(fā)出確認成交的指令。A.事先委托B.協(xié)議委托C.定價委托D.成交確認委托【答案】D21、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制B.資金來源主要為各類機構(gòu)投資者和高凈值個人客戶C.基金的投資周期相對較短、資金規(guī)模通常較小D.基金投向以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主【答案】C22、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A23、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動的重點是（）。A.基金管理人召集基金年度會議B.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人開展投資者教育【答案】A24、下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B25、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）A.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風(fēng)險B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率高C.考慮到母基金的風(fēng)險低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后收益更低D.投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔(dān)成本【答案】C26、（2017年真題）境外直接上市的優(yōu)點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、合伙型基金中的（）對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A28、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”B.小李說，“中國證券股資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”C.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”【答案】C29、（2018年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.風(fēng)險控制B.財務(wù)盡調(diào)C.業(yè)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】C30、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時，公司應(yīng)當(dāng)進行解散清算：（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D31、合伙協(xié)議應(yīng)包含的信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、（2016年真題）在我國，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會【答案】B33、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤計算。也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A34、(2017年)按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D35、被嚴格禁止的基金拆分類型包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D36、中國基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、以下關(guān)于契約型基金的稅收說法錯誤的是（）。A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由基金份額持有人承擔(dān)B.股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確C.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題D.稅務(wù)機構(gòu)出臺了關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定【答案】D38、股權(quán)投資基金的（）具有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關(guān)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、通常觸發(fā)“回售權(quán)”的條件是（）。A.負收益率和高資產(chǎn)負債B.股價下跌和發(fā)行新股C.公司合并和公司分立D.業(yè)績指標(biāo)和非業(yè)績事件【答案】D40、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B41、一般情況下，設(shè)置了門檻收益率條款的股權(quán)投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.業(yè)績報酬、本金、門檻收益C.本金、門檻收益、業(yè)績報酬D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】C42、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A43、每次當(dāng)成功退出某個投資項目之后，先由投資人從項目收益中收回各自在該項目上的出資額（可能還包括該項目上的優(yōu)先回報），然后將剩余的收益按附帶利息的約定在（）之間分配。A.普通合伙人B.有限合伙人C.視情況而定D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D44、對信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面B.平等自愿C.誠實信用D.公平【答案】A45、20l4年8月，（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.國家工商行政管理局B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.國家稅務(wù)總局【答案】B46、(2017年)基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。A.投資期限B.投資范圍C.投資限制D.投資收益【答案】D47、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融