基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測提分卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測提分卷帶答案

單選題（共50題）1、除了價值發(fā)現(xiàn)和風險發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進行各項投資決策。主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C3、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務人應向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務人所負有的披露義務不包括（）。A.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務條款B.通過不加密網(wǎng)站公開披露招募說明書等宣傳推介文件C.向投資者披露基金合同D.向投資者披露基金的投資情況【答案】B4、下列選項中，能成為股權(quán)投資基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D6、對于尚在開拓市場的成長型企業(yè)，則比較不側(cè)重于（）A.銷售增長額B.業(yè)績指標C.新市場進入D.網(wǎng)點建設(shè)【答案】B7、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一,證券交易所負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)【答案】A8、募集期間管理人與投資者互動的重點不包括（）A.基金管理人應充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.基金管理人開展投資者教育C.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研D.基金管理人召集基金年度會【答案】D9、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信，急或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關(guān)自律管理措施說法錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、取消會員資格等紀律處分B.情節(jié)嚴重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進行處理C.對直接負責的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀律處分并記入誠信檔案【答案】B10、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務的基金管理人，說法正確的是（）A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】C11、關(guān)于杠桿收購基金，表述錯誤的是（）A.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式B.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔保C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】A12、下列關(guān)于基金清算與基金收益分配的說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照平均額向基金投資者進行分配B.公司型股權(quán)投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配C.合伙型股權(quán)投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配D.信托（契約）型股權(quán)投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進行分配【答案】A13、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C14、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)總經(jīng)理C.被投資企業(yè)普通職員D.股權(quán)投資基金【答案】C15、（）股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式；（）股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式。A.合伙型/契約型B.有限責任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限責任公司型/合伙型【答案】B16、杠桿收購基金構(gòu)建財務模型是為了實現(xiàn)目標不屬于的一項是（）。A.評估交易融資結(jié)構(gòu)B.交易C.測算投資回報D.估值【答案】B17、（2018年真題）股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是（）。A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權(quán)對應的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”【答案】D18、股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。A.估值技術(shù)確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)B.管理人應當每年聘請審計師對項目進行估值C.投資項目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改D.未上市且無新一輪融資的投資項目，應始終按照投資成本進行入帳【答案】A19、基金托管的服務內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會計核算D.份額登記【答案】D20、促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C22、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價指標，下列說法正確的是（）。A.由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.凈內(nèi)部收益率為計算基金項目投資組合的內(nèi)部收益率C.由于基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率>毛內(nèi)部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平【答案】A23、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、(2017年)（）指外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A25、（）可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構(gòu)。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】A26、下列屬于我國場外市場的是（）。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C27、基金合同約定股權(quán)投資基金不進行托管的，股權(quán)投資基金（）應建立保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會D.基金委托人【答案】A28、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()A.股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D29、2012～2013年（）公布實施了—系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務進行規(guī)范。A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C30、股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適時監(jiān)管原則D.分類監(jiān)管原則【答案】C31、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、有限責任公司型股權(quán)投資基金應按（）順序進行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、V、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、V、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A34、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B35、下列屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓按轉(zhuǎn)讓主體類型不同進行劃分的是（）。A.非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B36、（2018年真題）目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D37、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式B.境外上市一般包括策劃上市方案、準備相關(guān)文件，上市申報和公開發(fā)行及交易四個步驟C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請【答案】C38、關(guān)于反攤薄條款,說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B39、下列屬于基金信息披露類別包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調(diào)查資料【答案】D41、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B42、關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A43、關(guān)于會計師事務所提供的服務，描述不正確的是（）A.擔任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務所由基金管理人委任B.投資者可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構(gòu)C.會計師事務所應將基金的審計機構(gòu)的委任情況及時告知投資者D.基金管理人應將基金的審計機構(gòu)的委任情況及時告知投資者【答案】C44、股權(quán)投資基金會計核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權(quán)D.個人持有的股權(quán)【答案】A46、（2017年真題）（）更側(cè)重于評價目標公司通過重整可能得到的價值提升空間。A.創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)基金和并購基金D.以上都不對【答案】B47、私募基金風險評級的具體標準，由私募（）自行或委托獨立第三方機構(gòu)制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金公司【答案】A48、股權(quán)投資基金風險揭示書中，以下應作為特殊風險進行揭示的是（）。A.基金運營風險B.流動性