基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案

單選題（共50題）1、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金通過訂立基金合同（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B3、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A4、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責(zé)。A.2014年7月20日B.2014年7月21日C.2014年8月20日D.2014年8月21日【答案】D5、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)（）的受托責(zé)任。基金管理人應(yīng)委托基金銷售機構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國證監(jiān)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)C.收益發(fā)現(xiàn)D.投資可行性分析【答案】B8、(2017年)投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)／優(yōu)先購買權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金（）權(quán)利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D9、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分數(shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通常可以接受非貨幣出資【答案】D10、管理人應(yīng)當(dāng)指定（）高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A11、（2017年真題）下列屬于間接上市方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、（2017年真題）下列選項中，屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限短、流動較好B.專業(yè)性較差C.收益波動性較高D.投后管理較少【答案】C13、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法不正確的是（）。A.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織B.是社會團體法人C.負責(zé)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)D.負責(zé)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)【答案】C14、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A15、一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B16、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B17、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C18、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。A.義務(wù)、管理費B.義務(wù)、應(yīng)稅額度C.權(quán)限、應(yīng)稅額度D.權(quán)限、管理費【答案】D19、總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的（）。A.理論回報水平B.賬面回報水平C.基金總額D.現(xiàn)金回收情況【答案】B20、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D21、公司型基金合同中的投資事項不包括（）。A.投資運作方式B.應(yīng)列明托管具體事項C.投資決策程序D.投資風(fēng)險防范【答案】B22、(2017年)公司型基金的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.基金管理人【答案】C23、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).依法設(shè)立但沒有備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金【答案】B24、關(guān)于項目退出的主要方式，說法不正確的是（）。A.清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易后存在限售期的問題C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.對清算退出而言，清算費用是需要優(yōu)先支付的【答案】B25、投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點制定。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D26、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型B.合伙型基金的設(shè)立，無須辦理工商注冊登記程序C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案【答案】B27、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機構(gòu)就是基金銷售機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者C.保險機構(gòu)不屬于常見的股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務(wù)【答案】C28、董事會席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。A.財政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C29、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C30、業(yè)務(wù)盡調(diào)報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C31、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C32、（2021年真題）股權(quán)投資協(xié)議里的常見條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、相對估值法具有（）優(yōu)點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、按照單一項目的收益分配方式具體分配流程一般不包括（）A.每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計算的門檻收益D.若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配【答案】C35、會計師事務(wù)所在為基金運作服務(wù)時應(yīng)遵循的原則是（）。A.公平、公正、公開原則B.誠實守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則C.謹小慎微、嚴格處理原則D.獨立、客觀、公正的原則【答案】D36、（2016年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資項目清算退出的說法錯誤的是（）。A.一旦所投資的風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D37、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D38、（）是指行業(yè)自律組織對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和約束。A.股權(quán)投資基金公司審核B.股權(quán)投資基金募集C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C39、以下有關(guān)信托（契約）型基金的說法中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金不具有獨立的法人地位B.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者需要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國信托法》和《中華人民共和國證券投資基金法》D.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是公司型基金【答案】D40、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C41、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因,說法錯誤的是（）。A.獲得很高收益B.獲得投資優(yōu)秀基金的機會C.避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險D.彌補投資者基金投資經(jīng)驗的不足【答案】A42、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應(yīng)性安排。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】B43、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）A.基金管理人B.股權(quán)投資基金托管人C.有信息披露義務(wù)的法人和其他組織D.以上都是【答案】D44、對于合伙型基金，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B46、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)A公司，預(yù)計3年后該基金退出時A公司的銷售收入為10億元,銷售成本為4億元，市銷率為5倍，如該基金的目標(biāo)收益率為50%,則A公司當(dāng)前股權(quán)價值為（）億元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D47、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D48、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日【答案】B49、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的