基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我提分評(píng)估(附答案)打印版

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單選題（共50題）1、(2017年)投資者關(guān)系管理的核心是（）。A.了解和搜集投資者的需求B.有效、充分的信息傳遞C.增進(jìn)投資者對(duì)基金的了解D.樹(shù)立基金的良好形象【答案】B2、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產(chǎn)定價(jià)法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.市盈率定價(jià)法【答案】A3、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則【答案】C4、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B5、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)B.合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍C.合伙人的姓名或者名稱、住所D.盈利目標(biāo)【答案】D7、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)（）年,?A.5B.2C.1D.3【答案】D8、2007年，數(shù)家并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立（）A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃D.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】D9、信息披露義務(wù)人不包括（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的負(fù)有信息披露義務(wù)的法人【答案】A10、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，以下表述正確的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D11、擬融資企業(yè)X關(guān)于其B輪融資與股權(quán)投資基金Y進(jìn)行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，X企業(yè)的下述哪項(xiàng)行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見(jiàn)B.將Y基金主頁(yè)上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的A輪投資人C.經(jīng)Y基金郵件允許，將Y對(duì)X的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見(jiàn)【答案】D12、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。A.實(shí)物B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】B13、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.相對(duì)估值和經(jīng)濟(jì)增加值法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法和經(jīng)濟(jì)增加值法D.相對(duì)估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法【答案】D14、《個(gè)人所得稅法》中的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目,適用（）的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。A.5％～15％B.5％～25％C.5％～35％D.5％～45％【答案】C15、契約型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A16、股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、（2017年真題）我國(guó)證券交易所的交易機(jī)制有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、（）則多用于以成長(zhǎng)和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購(gòu)基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價(jià)值法C.相對(duì)估值法D.成本法【答案】A19、關(guān)于間接上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.所投資企業(yè)可以通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組間接上市B.間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份C.所投資企業(yè)可以通過(guò)借殼上市的方式間接上市D.間接上市不成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出【答案】D20、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】A21、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高，應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)增加值法進(jìn)行估值B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評(píng)估日的市場(chǎng)情況從市場(chǎng)參與者的角度出發(fā)D.在評(píng)估一項(xiàng)投資的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)考慮該項(xiàng)投資的性質(zhì)、事實(shí)及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼22、下列關(guān)于投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家B.為被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才C.主導(dǎo)被投資企業(yè)的上市及并購(gòu)整合工作D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】C23、設(shè)立股份有限公司型股權(quán)投資基金時(shí)，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B24、在經(jīng)營(yíng)／投資范圍條款中，由于股權(quán)基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會(huì)明確約定（）等相關(guān)條款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、盡職調(diào)查的內(nèi)容，不屬于的一項(xiàng)是（）A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】B26、基金托管人（），充分履行其職責(zé)。A.應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理B.對(duì)于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的報(bào)表C.對(duì)于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)D.應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值與會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性【答案】D27、（）是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，通常被視為投資管理人核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.簽訂投資框架協(xié)議C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C28、股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)投資領(lǐng)域分類的是（）。A.不動(dòng)產(chǎn)基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購(gòu)基金D.母基金【答案】D29、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測(cè)期B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)投資與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流【答案】B31、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價(jià)模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購(gòu)與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠(chéng)信情況說(shuō)明【答案】D32、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（）在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A.直接融資和資本市場(chǎng)B.直接融資和基金C.間接融資和資本市場(chǎng)D.間接融資和基金【答案】A33、股權(quán)投資基金項(xiàng)目的來(lái)源不包括（）。A.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息B.與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資C.依托間接投資機(jī)會(huì)，具有貼近二級(jí)投資市場(chǎng)的特點(diǎn)D.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)【答案】C34、（2018年真題）關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是（）A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個(gè)人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理【答案】B35、在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展各類非公開(kāi)募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為（）A.法定代表人B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C36、盡職調(diào)查方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2018年真題）下述行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）A.某基金管理人通過(guò)第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的會(huì)員（某商業(yè)銀行）,為其募集一只股權(quán)投資基金【答案】D38、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D39、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購(gòu)基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D40、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長(zhǎng)投資C.并購(gòu)?fù)顿YD.成熟投資【答案】C41、關(guān)于股權(quán)投資基金的清算退出，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出主要是針對(duì)股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式B.清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算和解散清算C.清算期間公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算【答案】A42、（2017年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人【答案】D43、下列不屬于拖售權(quán)的行使的條件的是（）。A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓B.第三方買家估值高于某一定額C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進(jìn)行受讓D.賣家提出的受讓交易額度已達(dá)到事先設(shè)定的數(shù)額【答案】C44、排他性條款中被投資企業(yè)在與投資者進(jìn)行談判的同時(shí)（）。A.可以和其他3家投資方接觸B.可以和其他2家投資方接觸的C.可以和其他1家投資方接觸D.禁止和其他投資方接觸【答案】D45、向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)（）人可視為公開(kāi)發(fā)行證券。A.50B.100C.200D.300【答案】C46、私募投資基金管理人在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的（）措施。A.監(jiān)管B.結(jié)合C.防護(hù)D.隔離【答案】D47、（2017年真題）股權(quán)投資基金在我國(guó)境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的一般流程是（）。A.輔導(dǎo)、改制、申報(bào)審核、發(fā)行上市B.改制、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、發(fā)行上市C.輔導(dǎo)、申報(bào)審核、改制、發(fā)行上市D.申報(bào)審核、輔導(dǎo)、改制、發(fā)行上市【答案】B48、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過(guò)程中的以