基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案打印版

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案打印版

單選題（共50題）1、根據(jù)（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。A.轉(zhuǎn)讓股份類型B.轉(zhuǎn)讓主體類型C.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的D.轉(zhuǎn)讓情形【答案】D2、股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B3、()多用于以成長和成熟階段企業(yè)作為投資標(biāo)的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.經(jīng)濟增加法B.相對估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價值法【答案】C4、某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬元B.500萬元C.2000萬元D.200萬元【答案】A5、清算大致分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）A.內(nèi)部環(huán)境B.獨立運作C.內(nèi)部監(jiān)督D.風(fēng)險評估【答案】B7、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.美國研究與發(fā)展公司C.美國小企業(yè)管理局D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會【答案】A8、法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.主要股東情況和高級管理人員C.債務(wù)及對外擔(dān)保情況D.公司財務(wù)狀況【答案】D9、（2020年真題）有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點中,有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)D.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔(dān)任基金管理人【答案】C10、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】B11、下列不能視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).慈善基金C.依法設(shè)立并在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的投資計劃D.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C12、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等的相關(guān)法律法規(guī)，下列不屬于行政監(jiān)管的范疇的是（）。A.行政法規(guī)的修訂B.資金的募集C.基金登記備案D.基金服務(wù)機構(gòu)【答案】A13、下列關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.公司型基金是獨立的企業(yè)法人B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金C.公司的有限責(zé)任是全體股東承擔(dān)有限責(zé)任D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東【答案】B14、（2016年真題）股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資【答案】B15、（2018年真題）某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）A.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B16、股權(quán)投資基金的投資管理,是（）的核心工作內(nèi)容,提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價值所在。A.基金托管人B.管理人C.股東D.基金公司【答案】B17、以下不屬于登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.將管理人列入異常機構(gòu)對外公示D.不予登記【答案】A18、以下關(guān)于信托（契約）型基金的特點，說法錯誤的是（）A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活B.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者需要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅C.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.信托（契約）型基金中，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】D19、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，正確的是（）A.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過股息紅利的方式獲取收益【答案】A20、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人B.我國公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國公司法》C.通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金D.公司法人實體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式【答案】C21、如下內(nèi)容表述錯誤的是（）A.管理費與托管費可按照基金實繳規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取B.在基金存續(xù)期限的后半段，提取的管理費、托管費會隨著項目的退出逐年遞減C.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用D.管理費及托管費的提取頻率只能按照年度提取【答案】D22、股權(quán)投資基金項目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是()A.在項目實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段B.良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風(fēng)險C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會影響投資的保值增值D.投資后管理對投資項目的發(fā)展與推出方案的實現(xiàn)不產(chǎn)生影響【答案】A24、私募基金管理人在（）年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】C25、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得()。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險識別能力C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風(fēng)險評級D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D26、股權(quán)投資基金募集過程中，募集機構(gòu)需履行的程序不包括（）。A.特定對象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.合格投資者確認D.資產(chǎn)管理【答案】D27、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D28、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國證監(jiān)會C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會【答案】A29、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B30、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機構(gòu)，就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進行B.股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.股權(quán)投資基金的管理人通常不參與基金投資收益的分配D.基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項費用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分即為基金利潤【答案】C31、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、股權(quán)投資基金的估值方法有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度B.外包機構(gòu)可以根據(jù)自身情況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去C.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除D.外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)【答案】A34、證券投資咨詢機構(gòu)在股權(quán)投資基金市場中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)【答案】B35、《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B36、股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項目估值C.財務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B37、（?）是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式，（?）是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.集合競價/連續(xù)競價B.連續(xù)競價/集合競價C.委托驅(qū)動制度/集合競價D.連續(xù)競價/委托驅(qū)動制度【答案】A38、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸（）所有。A.投資者B.基金管理機構(gòu)C.基金托管機構(gòu)D.基金公司【答案】D39、以下關(guān)于境外直接上市的要求說法錯誤的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善【答案】B40、關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達正確的是（）。A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)B.競業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對目標(biāo)公司的利益則有一定損害C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C41、以下不是股權(quán)投資基金的項目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購?fù)顺觥敬鸢浮緿42、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)（）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.任何時候可以B.在特定條件下可以C.不得D.以上都不對【答案】C43、按照募集主體機構(gòu)的不同，股權(quán)投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B44、使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”情形有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、在股權(quán)投資基金運行期間，投資者關(guān)系管理一般包含的內(nèi)容（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、（2018年真題）律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。A.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范【答案】D47、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程的控制D.授權(quán)流程管理【答案】C48、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)