基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提分評估(帶答案)打印版

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單選題（共50題）1、目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產凈值的一定比例計提支付的，在計算基金資產凈值時已經將費用扣除，所以大部分（）基金投資者對此并不太敏感。A.股票B.債券C.貨幣市場D.以上都不是【答案】A2、資本市場線反映了有效投資組合的回報率與以（）表示的風險之間的線性關系。A.協(xié)方差B.標準差C.殘差D.方差【答案】B3、下列不屬于構成利潤表的項目是（）。A.營業(yè)收入B.與營業(yè)收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用C.經營活動產生的現(xiàn)金流量D.利潤【答案】C4、關于個人投資者的需求，下列表述錯誤的是（）。A.個人投資者的就業(yè)狀況可能會影響其投資需求B.個人投資者的短期目標可能是通過投資為將來退休后的生活提供收入C.個人投資者的家庭狀況可能會影響其投資需求D.個人投資者的短期目標可能是購買汽車【答案】B5、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構成比例。A.資本構成B.資本結構C.資產構成D.資產結構【答案】B6、（）被認為是私募股權投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A7、關于全球投資業(yè)績標準（GIPS）的作用，以下表述正確的是（）A.鼓勵機構僅展示業(yè)績良好的組合B.讓不同投資管理機構的投資業(yè)績具有可比性C.當其中條約與當?shù)胤煞ㄒ?guī)有沖突時，可替代當?shù)胤傻臉藴蔇.可提高投資業(yè)績，防止投資中出現(xiàn)重大失誤【答案】B8、境內一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產比例為65%，經營集合資產管理計劃業(yè)務已2年，在最近一個季度末資產管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產。A公司申請QDII業(yè)務還需要滿足的條件為（）。A.要等到3個月以后才能申請B.應將凈資本與凈資產比例提高到70%C.經營集合資產管理計劃業(yè)務應滿3年D.在最近一個季度末資產管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產【答案】B9、有關現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）。A.現(xiàn)金流量表的編制基礎是權責發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎是收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產生現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務狀況?！敬鸢浮緼10、下列不屬于常用來反映股票基金風險的指標是（）。A.貝塔系數(shù)B.久期C.行業(yè)投資集中度D.標準差【答案】B11、基金管理費通常按照基金資產凈值的一定比例（）計提。A.逐日B.每周C.每兩周D.每月【答案】A12、關于單利和復利的區(qū)別，下列說法正確的是（）。A.單利的計息期總是一年，而復利則有可能為季度、月或日B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復利就有現(xiàn)值和終值之分C.單利屬于名義利率，而復利則為實際利率D.單利僅在原有本金上計算利息，而復利是對本金及其產生的利息一并計算利息【答案】D13、T日，某投資者在A股市場進行了三筆交易，買入X股票1000股，每股10元，賣出X股票400股，每股15元，買入Y股票300股，每股10元。假設不考慮交易費用，在結算日該投資者應結算的證券和資金為（）。A.三筆交易實行凈額結算，應付資金7000元，應收X股票600股，應收Y股票300股B.買入交易和賣出交易分別實行凈額結算，應付資金13000元，應收X股票1000股，應收Y股票300股；應收資金6000元，應付X股票400股C.三筆交易實行全額結算，應付資金10000元，應收X股票1000股，應收資金6000元，應付X股票400股，應付資金3000元，應收Y股票300股D.標的證券相同的交易實行凈額結算，應付資金4000元，應收X股票600股；應付資金3000元，應收Y股票300股【答案】D14、滬深300股指期貨合約的最小變動價位為（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A15、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D16、債券投資面臨的主要風險包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B17、在眾多風險指標中，有利于降低未來發(fā)生損失的可能性的風險指標是（）。A.事后風險指標B.事前風險指標C.事中風險指標D.預測風險指標【答案】B18、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過500美元D.成交金額的0.05%，不超過500港元【答案】B19、（）是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】A20、假設某封閉式基金8月15日的基金資產凈值為50000萬元人民幣，8月16日的基金資產凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為1.5％，該年實際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應計提的管理費為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A21、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內，投資組合損失的期望值被稱為（）。A.預期損失B.下行標準差C.風險價值D.最大回撤【答案】A22、投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。A.擔保金B(yǎng).抵押金C.保證金D.擔保證券【答案】C23、另類投資通常不包括（）。A.私募股權B.房產商鋪C.礦業(yè)與能源D.現(xiàn)金投資【答案】D24、按照會計恒等式，資產負債表的基本邏輯關系表述為()。A.資產=負債+所有者權益+收入-費用B.資產=負債+資本公積+盈余公積C.資產=負債+收入-費用D.資產=負債+所有者權益【答案】D25、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內在價值【答案】D26、社會保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實現(xiàn)基金資產的增值。A.安全性、流動性B.風險性、收益性C.安全性、制約性D.風險性、流動性【答案】A27、如果一個投資組合的收益率為2%,其基準組合收益率為2．2%,則跟蹤偏離度是（）A.-0.2%B.-10%C.0.2%D.10%【答案】A28、（）是反映債券違約風險的重要指標。A.債券評級B.采購經理人指數(shù)C.標準普爾D.債券違約指數(shù)【答案】A29、（）是指結算系統(tǒng)在設定的時間內：對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進行交收。A.全額結算B.凈額結算C.實時處理交收D.批量處理交收【答案】B30、當期收益率沒有考慮債券投資所獲得的資本利得或損失，只是債券某一期間所獲得的（）相較于債券價格的比率。A.本金B(yǎng).現(xiàn)金收入C.本利和D.利差【答案】B31、關于QFII投資范圍的說法，下列說法錯誤的是（）。A.在銀行間債券市場交易的固定收益產品B.證券投資基金C.B股D.在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證【答案】C32、UCITS五號指令的改革計劃不包括()。A.完善貨幣市場基金的規(guī)則B.完善收益回報政策C.完善信息披露D.加強托管人的責任【答案】A33、銀行間債券市場中，債券遠期交易從成交日至結算日的期限最長不得超過（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B34、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時，單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D35、下列關于國內外的私募股權投資機構類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團等B.大型多元化金融機構下設的直接投資部門，如摩根士丹利、JP摩根等C.中方機構發(fā)起、外資進行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資D.大型企業(yè)的投資基金部門，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略【答案】D36、為防范證券結算風險，我國設立了（），用于墊付或彌補因違約交收、技術故障等造成的證券登記結算機構的損失。A.證券結算風險基金B(yǎng).證券交易風險基金C.管理風險準備金D.投資者保護基金【答案】A37、抵押債券的保證物是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、以下關于回購協(xié)議市場說法不正確的是（）。A.我國存在兩個分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)D.場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C39、若證券a和b的相關系數(shù)為0.63，證券a和c的相關系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關性強弱為（）。A.證券a和b的相關性強B.證券a和c的相關性強C.相關性一樣D.不能比較【答案】B40、關于證券市場線和資本市場線的比較區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。A.資本市場線決定最適合的資產配置點B.資本市場線的斜率是市場組合的風險溢價C.證券市場線用系統(tǒng)性風險（β值）衡量風險D.資本市場線可以運用于有效投資組合【答案】B41、下列關于衍生工具的說法中，錯誤的是（）。A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結構化金融衍生工具常被稱為基礎性衍生工具B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和結構化金融衍生工具C.期權合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A42、短期政府債券的特點包括（）.A.Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D43、下列關于另類投資基金的說法中，正確的是（）。A.黃金QDII可投資于海外上市交易的黃金ETF產品B.黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨C.國內商品QDII只能投資于黃金和石油D.國內黃金ETF直接投資于實物黃金【答案】A44、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（）。A.限價指令B.止損指令C.市價指令D.觸價指令【答案】C45、某債券基金某期期初可分配利潤是100000元，其中未分配利潤已實現(xiàn)為200000元，未分配利潤未實現(xiàn)為－100000元。當期已實現(xiàn)利潤為－10000元，未實現(xiàn)利潤為－20000元，則期末可供分配利潤為（）元。A.1000000B.90000C.70000D.190000【答案】C46、下列不屬于跟蹤誤差產生原因的是（）。A.復制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D47、下列關于算法交易說錯誤的是（）。A.算法交易程序判斷的時間短B.算法交易通過計算機下單，減少了傳統(tǒng)交易在交易員上的人力投入C.算法交易可以最大限度地降低由于人為失誤而造成的交易錯誤D.算法交易不能確保復雜的交易及投資策略得以執(zhí)行【答案】D48