基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫綜合?？季韼Т鸢?/h1>

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基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫綜合?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為()。A.靜態(tài)變量B.隨機變量C.非隨機變量D.動態(tài)變量【答案】B2、（）的劃分沒有統(tǒng)一的標準。A.機構(gòu)投資者B.個人投資者C.金融機構(gòu)D.政府機構(gòu)【答案】B3、某基金管理人決定對其管理的A基金進行利潤分配，每10份派發(fā)紅利0．6元，除息日為當日，公布的基金份額凈值為1．5元。假設某基金投資者持有A基金10000份,選擇現(xiàn)金分紅方式。以下結(jié)論中錯誤的是（）A.除息后該投資者持有10400份A基金B(yǎng).除息前后該投資者的利益沒有受到影響C.該投資者由于持有A基金可獲得的利潤分配金額為600元D.除息前該投資者持有15000元A基金資產(chǎn)【答案】A4、以下不符合暫停估值條件的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。B.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。C.基金中某個投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時?！敬鸢浮緾5、以下說法錯誤的是（）。A.上市公司股份回購，只能使用自有資金B(yǎng).上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機構(gòu)或個人C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)D.上市公司股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響【答案】B6、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當前市場價格為95元，則該債券的到期收益率為（）。A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】C7、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯誤的是（）。A.有擔保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國存托憑證是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證【答案】C8、小明申購某貨幣市場基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場基金總收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D9、為應付投資者的贖回，當個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售股票或債券，這種風險稱為（）。A.操作風險B.購買力風險C.市場風險D.流動性風險【答案】D10、（）是銀行存款類金融機構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A11、在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應該做的工作不包括（）。A.定期向中國人民銀行報告?zhèn)Y(jié)算情況B.及時為參與者提供債券托管服務C.為賬戶所有人保密D.為參與者的報價、交易提供中介及信息服務【答案】D12、私募股權(quán)投資基金以有限責任公司或股份有限公司的形式成立，采用公司制的組織結(jié)構(gòu)時，其最大的特點在于（）。A.與信托公司合作設立B.基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督C.基金代表對基金承擔無限連帶責任D.投資者以其出資額為限對基金承擔有限責任【答案】B13、下列關(guān)于滬港通重要意義的說法錯誤的是（）。A.推動人民幣跨境資本流動B.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量C.有助于央行控制貨幣供應量D.構(gòu)建良好的人民幣回流機制【答案】C14、家庭負擔越重，則可投資的資源越少，投資者越偏向于（）投資策略。A.激進的B.穩(wěn)健的C.冒險的D.高風險的【答案】B15、債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A.流動性偏好理論B.久期的特性C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性D.套利原理【答案】B16、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責發(fā)生制為基礎編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財務狀況變動表【答案】B17、關(guān)于收益率曲線，以下表述錯誤的是()。A.收益率曲線大多是向下傾斜的，偶爾也會呈水平狀或向上傾斜B.當收益率曲線向上傾斜時，長期利率高于短期利率C.當收益率曲線水平時，長期利率等于短期利率D.當收益率曲線向下傾斜時，長期利率低于短期利率【答案】A18、關(guān)于預期損失，下列表述正確的是（）。A.預期損失是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失B.預期損失是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值C.預期損失只是一個分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風險情況D.預期損失是指給定時間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失【答案】B19、共同對手方一般由（）擔任。A.證券交易所B.中央結(jié)算公司C.中國結(jié)算公司D.中國證監(jiān)會【答案】C20、以下投資對象中，屬于商業(yè)房地產(chǎn)投資的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B21、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C22、內(nèi)外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、下列關(guān)于另類投資的缺點，說法錯誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監(jiān)管C.流動性較差D.估值難度大【答案】A24、關(guān)于下行風險和最大回撤，下列說法錯誤的是（）A.最大回撤與考察期限長短無關(guān)B.下行風險是由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理所預期的目標價位C.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失D.下行風險是投資者可能要承擔的損失【答案】A25、跟蹤偏離度的計算公式是()。A.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率+基準組合的收益率B.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率-基準組合的收益率C.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率基準組合的收益率D.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率基準組合的收益率【答案】B26、使用內(nèi)在價值法對股票進行估值，不同的現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型，股利貼現(xiàn)模型（DDM)采用的現(xiàn)金流是（）A.留存收益B.權(quán)益自由現(xiàn)金流C.現(xiàn)金股利D.企業(yè)自由現(xiàn)金流【答案】C27、債權(quán)人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。A.-1.4％B.2％C.1.4％D.4.2％【答案】C28、下列關(guān)于系統(tǒng)性風險的說法中，錯誤的是（）。A.由同一個因素導致大部分資產(chǎn)的價格變動B.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的C.可以通過分散化投資來回避D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素【答案】C29、下列不屬于對投資者管理能力評價的是（）。A.業(yè)績度量B.業(yè)績歸因C.績效評估D.再平衡【答案】D30、基金投資交易執(zhí)行過程中的風險主要體現(xiàn)在（）。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.市場風險【答案】C31、債券市場價格越（）債券面值，期限越()，則當期收益率就越偏離到期收益率。A.接近；短B.接近；長C.偏離；長D.偏離；短【答案】D32、目前，我國債券市場已經(jīng)形成了以銀行間債券市場、交易所市場和（）三個基本子市場為主的統(tǒng)一分層的市場體系。A.民間市場B.行業(yè)間市場C.商業(yè)銀行柜臺市場D.第三方市場【答案】C33、影響基金流動性風險的主要因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A34、下列費用中，不屬于在基金管理過程中發(fā)生的是（）。A.基金管理費B.基金贖回費C.基金托管費D.持有人大會費用【答案】B35、下列關(guān)于影響期權(quán)價格的因素，表述不正確的是（）。A.執(zhí)行時標的資產(chǎn)的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權(quán)的價格就越高B.對于美式期權(quán)，有效期越長，期權(quán)價格越低C.當無風險利率上升時，看漲期權(quán)的價格隨之升高D.標的資產(chǎn)價格的波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格越高【答案】B36、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，該可轉(zhuǎn)債進入轉(zhuǎn)換期，此時可轉(zhuǎn)債的交易價格為130元，而標的股票交易價格為7元，如果可轉(zhuǎn)債和股票都有充分的流動性，則可轉(zhuǎn)債持有人應該（）A.繼續(xù)持有可轉(zhuǎn)債B.賣出可轉(zhuǎn)債C.將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票D.將可轉(zhuǎn)債回售給發(fā)行人【答案】C37、給定無風險利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風險收益，下列表述正確的是（）。A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下B.按照夏普比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標準比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀D.按照特雷諾比率作為標準比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀【答案】B38、社會保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動性B.風險性、收益性C.安全性、制約性D.風險性、流動性【答案】A39、由某公司2014年年末資產(chǎn)負債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年年末總資產(chǎn)價值2000萬元，負債總額為500萬元，所有者權(quán)益總額為1500萬元。則該公司權(quán)益乘數(shù)為（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A40、短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發(fā)行，通過市場招標確定發(fā)行利率。A.證券公司；有擔保B.證券公司；無擔保C.商業(yè)銀行；有擔保D.商業(yè)銀行；無擔保【答案】D41、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應計收益率4%，則修正的麥考萊久期為（）。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C42、以下關(guān)于回購協(xié)議市場說法不正確的是（）。A.我國存在兩個分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C43、根據(jù)中央國債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場參與成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時需委托甲類結(jié)算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。A.做市商制度B.公開市場一級交易商制度C.結(jié)算參與人制度D.結(jié)算代理制度【答案】D44、某基金2015年的平均收益率為10％，該年市場無風險收益率為2％，該基金的收益率標準差為10％，則該基金的夏普比率為（）。A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】C45、大宗商品的分類不包括()。A.能源類B.基礎原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C46、《證券監(jiān)管目標和原則》是由()發(fā)布的。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D47、QDII基金的凈值在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C