證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)戶培訓(xùn)課件

客戶經(jīng)理開(kāi)戶流程培訓(xùn)一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理三、三方存管掛接四、開(kāi)戶需攜帶的資料五、關(guān)于密碼六、一柜通業(yè)務(wù)辦理七、光大證券金陽(yáng)光八、開(kāi)戶文本的填寫(xiě)一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程

截止目前預(yù)約流程可以通過(guò)以下渠道預(yù)約：利用營(yíng)業(yè)部上網(wǎng)電腦平臺(tái)預(yù)約；手機(jī)上網(wǎng)預(yù)約；利用營(yíng)業(yè)部之外的電腦上wap網(wǎng)站預(yù)約（等同于）手機(jī)上網(wǎng)；利用U-key登陸經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平臺(tái)預(yù)約。用戶名為s-經(jīng)紀(jì)人姓名小寫(xiě)全拼，密碼為6個(gè)0（4月份前入職）或身份證號(hào)后六位（4月1日后入職）。例如s-hanjunmin，有些人的比較特殊可能會(huì)是s-******1或s-*****2，如s-liwei3一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程

一、利用營(yíng)業(yè)部上網(wǎng)電腦平臺(tái)預(yù)約在營(yíng)業(yè)部可以使用任何一臺(tái)可上網(wǎng)機(jī)登陸經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理平臺(tái)進(jìn)行預(yù)約，網(wǎng)址為05/，該平臺(tái)可實(shí)現(xiàn)預(yù)約、查詢、培訓(xùn)學(xué)習(xí)、簽到簽退、給客戶發(fā)信息（待實(shí)現(xiàn)）等等諸多功能。一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程

二、手機(jī)上網(wǎng)預(yù)約手機(jī)上網(wǎng)直接登陸網(wǎng)址進(jìn)行登陸預(yù)約，注意事項(xiàng)：由于公司平臺(tái)只針對(duì)了部分知名手機(jī)型號(hào)開(kāi)通的此權(quán)限，所有有些手機(jī)型號(hào)或者山寨手機(jī)型號(hào)預(yù)約后，客戶姓名會(huì)顯示成？？？，所以預(yù)約后一定要查看下預(yù)約的信息正確與否。針對(duì)山寨手機(jī)或不支持型號(hào)的手機(jī)，解決辦法為手機(jī)上網(wǎng)下載UC瀏覽器，用UC瀏覽器打開(kāi)預(yù)約系統(tǒng)預(yù)約。一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程

三、利用外網(wǎng)電腦登陸wap網(wǎng)站預(yù)約電腦上網(wǎng)下載Opera瀏覽器，網(wǎng)址為/browser/一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程

然后安裝瀏覽器后，用瀏覽器打開(kāi)網(wǎng)址，進(jìn)行登陸預(yù)約。一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程

外網(wǎng)電腦直接登陸/，然后在wap網(wǎng)址欄輸入，登陸預(yù)約。此二項(xiàng)預(yù)約方式感謝黃慎、梁惠翔等各位同事。一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程四、利用U-key登陸經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平臺(tái)預(yù)約經(jīng)紀(jì)人使用U-key在外網(wǎng)電腦登陸，登陸網(wǎng)址同第一種方法05/，同時(shí)實(shí)現(xiàn)的功能也同第一種方法。一、經(jīng)紀(jì)人預(yù)約流程關(guān)于手機(jī)登陸的截圖，因暫時(shí)無(wú)法取得，各位如用不明之處可以請(qǐng)教用手機(jī)上網(wǎng)預(yù)約過(guò)的同事。相信我們的出發(fā)點(diǎn)也是為各位同事預(yù)約的效率著想，讓各位自己預(yù)約也是本著對(duì)各位同事的負(fù)責(zé)的原則，同時(shí)也可以實(shí)現(xiàn)客戶信息保密的原則，避免內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)與矛盾。謝謝！二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理

1.如何辦理指定交易？自行選擇一家證券營(yíng)業(yè)部為其指定交易的代理機(jī)構(gòu)→攜帶其本人身份證原件和證券帳戶卡原件→與券商簽訂《指定交易協(xié)議書(shū)》→由券商向交易所電腦交易系統(tǒng)申報(bào)。

指定交易申報(bào)一經(jīng)交易所電腦交易系統(tǒng)確認(rèn)即生效。交易所于當(dāng)日閉市后通過(guò)成交數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)將已確認(rèn)生效的指定交易數(shù)據(jù)傳送至相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部2．如何變更指定交易？必須先由原指定券商審核其有無(wú)交易交收責(zé)任后，即可由其辦理撤消指定交易手續(xù)。原指定交易撤消后，投資者可到新的營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易手續(xù)，指定交易生效后，投資者即可在新?tīng)I(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券買賣。整個(gè)過(guò)程可以即時(shí)完成。二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理

3．指定交易在何種情況下不能撤銷？投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的；①當(dāng)天有成交；（2）撤銷當(dāng)日有申報(bào)；②當(dāng)天有委托，未成交；（3）有未到期權(quán)益的賬戶；①新股申購(gòu)未到期的；②該帳戶證券余額有負(fù)數(shù)未解決或該帳戶撤消后，造成總的證券余額出現(xiàn)負(fù)數(shù)；（4）因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)，相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。(5)登記公司認(rèn)為不能撤銷的情況。撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可進(jìn)行交易。

二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理4.投資者指定交易為何指定不了？第一、賬戶狀態(tài)不正常。當(dāng)天開(kāi)的股東賬戶，還未生效（新開(kāi)出的股東帳號(hào)T+1日才能生效），這些帳號(hào)開(kāi)出當(dāng)天無(wú)法辦理指定交易；股東卡被注銷無(wú)法辦理指定交易；第二、可能是該投資者的帳戶被其他證券營(yíng)業(yè)部誤指定了，投資者需要先向中國(guó)證券登記結(jié)算公司查詢到身份證所對(duì)應(yīng)的股東帳號(hào)及相關(guān)證券公司營(yíng)業(yè)部信息，與證券公司營(yíng)業(yè)部聯(lián)系銷戶事宜后，再重新辦理開(kāi)戶及指定交易手續(xù)。第三、長(zhǎng)時(shí)間未交易或無(wú)持倉(cāng)證券賬戶休眠，需至開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部辦理激活后使用。二、指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理5.轉(zhuǎn)托管手續(xù)如何辦理？投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，持本人身份證、證券賬戶卡及轉(zhuǎn)入券商席位號(hào)，到轉(zhuǎn)出托管商處提出申請(qǐng)方可辦理。

辦理流程如下：

（1）客戶如果沒(méi)有深圳股票，不需辦理轉(zhuǎn)托管；

（2）客戶首先在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)；填寫(xiě)《股票轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表》，按表要求認(rèn)真填寫(xiě)各項(xiàng)內(nèi)容，其中“轉(zhuǎn)入證券公司名稱”“轉(zhuǎn)入證券公司代碼（席位號(hào)）”由轉(zhuǎn)入券商提供，再攜帶身份證、股東代碼卡原件到轉(zhuǎn)入方辦理開(kāi)戶轉(zhuǎn)入手續(xù)。

（3）其股票將在轉(zhuǎn)出T＋1自動(dòng)劃入轉(zhuǎn)入方客戶賬戶。

（4）轉(zhuǎn)入免費(fèi)。轉(zhuǎn)出收30元手續(xù)費(fèi)。注：券商席位號(hào)：深A(yù)：228800深B：325800交易委托電話：400888878895525三、方存管掛接

1、目前三方存管銀行有中行、光行、工行、建行、農(nóng)行、交行、興業(yè)、浦發(fā)、中信、上海銀行、廣發(fā)、深圳發(fā)展、招行、民生、華夏等15家銀行。

如客戶仍為金證系統(tǒng)的有工行、農(nóng)行、建行、光行、中信等5家銀行.(2008年10月18日金證系統(tǒng)將正式并入金仕達(dá)系統(tǒng))2、兩步式(預(yù)指定)七家銀行：工行、建行、交行、深發(fā)展、招行、廣發(fā)行、華夏（開(kāi)戶模式（個(gè)人戶）為兩步式的存管銀行客戶必須到銀行辦理確認(rèn)手續(xù)，而其他混合模式的存管銀行客戶可以不到銀行辦理）

三、巖方存龍管掛蔬接3、浦發(fā)疫銀行銳新開(kāi)芒戶客屑戶需六作存迫管激鹿活:1殘)電話休銀行低激活壯撥打95雀52名8，以參銀行釘卡進(jìn)盾入查娛詢，構(gòu)選擇1個(gè)人扯業(yè)務(wù)撤，再企選擇8存管核業(yè)務(wù)憤，按撐提示管輸入導(dǎo)券商嘩和資催金賬窗號(hào)進(jìn)謝行激均活即銷可。2）網(wǎng)吳上銀爛行激得活ht惕tp掀:/它/eb略an海k.洽sp勤db士.c界om鑼.c釀n/登陸奪網(wǎng)上膛銀行頸以后帝，選鞠擇股嶺票與嘗證券洗菜單照，選守?fù)袢薹酱媾軜I(yè)印務(wù)和送銀行淺轉(zhuǎn)賬塘菜單召，按慢提示池進(jìn)行傳激活漠操作熊。4、中國(guó)倡銀行車一步辯式開(kāi)飛戶銀削行校攝驗(yàn)的順是電妻話銀株行密爐碼5、上餅海銀畢行支持災(zāi)使用存折慎和獨(dú)攝立借配記卡做三疊方存獅管簽伍約四、禁開(kāi)戶油需攜慶帶的皮資料A股）障（代寒辦股召份轉(zhuǎn)溫讓-三板肅）自然慕人：客直戶本察人攜相帶有裳效身給份證催明文伯件及期復(fù)印呀件臨陡柜辦腳理開(kāi)暑戶手燒續(xù)；機(jī)構(gòu)：開(kāi)生戶須植提供劑有效隸的工章商營(yíng)蹈業(yè)執(zhí)睜照（坑副本魚(yú)）、節(jié)法定欣代表呆人身小份證榮明書(shū)睡原件車、法酬定代賤表人斃授權(quán)加委托翅書(shū)、禁法定盲代表極人有掙效身警份證腫件原盜件及筆復(fù)印跳件、袖代理累人有宿效身蔑份證犯件原順件及突復(fù)印素件、代組織坐機(jī)構(gòu)讓代碼孔證原蘇件及鄉(xiāng)豐復(fù)印夸件、山稅務(wù)消登記蓬證原舍件及乏復(fù)印選件，繡機(jī)構(gòu)淡證券建賬戶嗎卡、掘辦理費(fèi)資金槽賬戶始開(kāi)戶些手續(xù)吼，并仙預(yù)留奔印鑒銜。如呼客戶息未能披提供疊工商暴營(yíng)業(yè)苗執(zhí)照砍（副欺本）拋原件看，而斗是直詠接提窗供營(yíng)佛業(yè)執(zhí)劫照復(fù)輩印件存，復(fù)小印件勒上必地須加奸蓋營(yíng)酷業(yè)執(zhí)憂照的圓發(fā)證蘆機(jī)關(guān)祝的確祖認(rèn)章孕。營(yíng)貢業(yè)部慌留存慶的所維有開(kāi)析戶資霧料及劑相關(guān)鋤復(fù)印冬件必梯須加剃蓋機(jī)蔑構(gòu)公腸章。四、雄開(kāi)戶殼需攜鏈帶的私資料（B股）自然正人：客握戶本肺人攜醉帶有星效身壘份證燭明文叛件（嶼身份祥證、夠護(hù)照姨）及嗎復(fù)印念件（像臺(tái)胞乞證或蛇香港屯、澳虛門特席別行飯政區(qū)府證件獻(xiàn)）臨淺柜辦艙理開(kāi)疏戶手滾續(xù)；機(jī)構(gòu)：客論戶攜羅帶其獨(dú)有效掀身份您證明納文件樂(lè)包括刮：有得效商饅業(yè)注橡冊(cè)證攪明文忠件、揚(yáng)稅號(hào)營(yíng)、與忘客戶隔簽定群的協(xié)燥議文喂件等杜以及富董事根會(huì)或住董事卵、主驚要股世東授筆權(quán)委撲托書(shū)壘，以弓及授耐權(quán)人箱的有垮效身慎份證址明文美件復(fù)高印件腫，或懶符合申規(guī)定賊的其盞他相稀關(guān)授斃權(quán)書(shū)券臨柜澡辦理跟開(kāi)戶病手續(xù)伸。漿附償：開(kāi)廊立Ｂ趁股股禮東賬唉戶之主前先否要開(kāi)裹立Ｂ酒股資菠金帳匹戶并智劃入啄開(kāi)戶戰(zhàn)費(fèi)。收費(fèi)巨標(biāo)準(zhǔn)(每戶)：滬A：個(gè)蛾人40元賣機(jī)構(gòu)40中0元，殿滬B：個(gè)罵人19美元距機(jī)疼構(gòu)85美元嗽深A(yù)：個(gè)釀人50元撿機(jī)構(gòu)50臟0元赤深B：個(gè)新人12耕0港幣卻機(jī)鄰構(gòu)58小0港幣李；三追板：瓶境內(nèi)/境外伶?zhèn)€人絨：30元/4美元攻境完內(nèi)/境外棗機(jī)構(gòu)命：10趕0元/1宏5美元對(duì)；基脖金：5元五、災(zāi)關(guān)于暑密碼交易粘密碼心和通著訊密振碼為雜為客皮戶在探證券吐端設(shè)吳置，回其中食交易稍密碼豈是登黃陸系閘統(tǒng)時(shí)鋪用的鍋，主暴要用戴于買怪賣、幫查詢粘等；通訊哪密碼衛(wèi)有二榆、其新一是配網(wǎng)上書(shū)交易齡、其滋二是羅手機(jī)沈委托擊，電池話委雨托是曾用不撲到的招。銀行囑資金架轉(zhuǎn)證廟券時(shí)影；銀播行密駁碼為武銀行蓮取款租密碼爛（除徹中行算和民弦生行咽為電許子銀班行查西詢密邊碼）夜。資粘金密汽碼為樂(lè)銀行曬取款壤密碼擁。做啦證券訪資金第轉(zhuǎn)銀跳行時(shí)陡銀行銳密碼奏為銀匪行取娘款密桃碼（結(jié)除中板行和盾民生孤行為戰(zhàn)電子透銀行略查詢認(rèn)密碼虹）。資金黎密碼蔥為證桃券端巨資金棗轉(zhuǎn)出經(jīng)密碼親。六、鹿一柜旗通業(yè)筑務(wù)辦奏理1.什么顛叫“敏一柜套通”啞業(yè)務(wù)我？“一油柜通酬”業(yè)膛務(wù)是則面向詳光大柜證券評(píng)股份隙有限計(jì)公司沾的所伴有客沈戶，塊為客昏戶提綢供人拋民幣殼業(yè)務(wù)黎跨地將區(qū)、崖跨營(yíng)源業(yè)部拋的開(kāi)牽戶、勵(lì)客戶終資料賞變更爛、賬錫戶添程加、拐存管鍵銀行公建立柔及變伙更、僚賬戶堤查詢循等基靈礎(chǔ)業(yè)估務(wù)的次新的泄業(yè)務(wù)說(shuō)模式頑。實(shí)而現(xiàn)了撓客戶襪在一挪個(gè)網(wǎng)這點(diǎn)開(kāi)線戶，攀所有撕網(wǎng)點(diǎn)回提供竿基礎(chǔ)逃服務(wù)致支持察的服脆務(wù)模派式。明該業(yè)微務(wù)滿故足了哈客戶炸快捷旬、簡(jiǎn)咐便、瞇高效共的服補(bǔ)務(wù)需俱求，賽提升磁了光僻大證葵券的司服務(wù)血品質(zhì)茅，同叨時(shí)也木為營(yíng)鹽業(yè)部擦的跨餃區(qū)域饑營(yíng)銷鼠提供感了便傘利。六、搏一柜廉通業(yè)愿務(wù)辦與理2.拆“一柜濁通”殺一期沒(méi)可以感辦理慢哪些京業(yè)務(wù)鎖？受理快的業(yè)嫌務(wù)范壞圍：樸僅限械辦理膽滬、委深A(yù)股業(yè)爺務(wù)。七、潤(rùn)光大等證券戚金陽(yáng)尾光一、幣什么幼是光磨大證拐券金開(kāi)陽(yáng)光廈？光大珠證券先金陽(yáng)秋光是潑一個(gè)摟投資餅決策滿支持統(tǒng)系統(tǒng)救，是達(dá)光大邪證券輔為了秩服務(wù)檢核心偷客戶糖，專杏門開(kāi)賀發(fā)的牌集研鎮(zhèn)究、避資訊況、行債情和雨交易洲于一降體的坊集成毀前沿甩技術(shù)褲的綜困合理陽(yáng)財(cái)平限臺(tái)。二、客光大棟證券肚金陽(yáng)辛光業(yè)別務(wù)特坐色投資亭決策皇全程記支持蛋（FU荷LL球-D灑EC懸IS悠IO祖N-柄SU攪PP私OR遼T）選行罰業(yè)、祖選個(gè)黎股和想選買拼賣時(shí)弦機(jī)，縱省時(shí)窯省力泄；宏作觀面棕、基枝礎(chǔ)面控，面鍋面俱型到。七、刪光大攔證券可金陽(yáng)植光三、囑光大證證券淺金陽(yáng)在服務(wù)回項(xiàng)目1.光大高證券襯金陽(yáng)兩光產(chǎn)抱品（權(quán)或稱盛產(chǎn)品袍資訊辣服務(wù)射等級(jí)吐）分剛幾類張？資訊超服務(wù)犁共劃摔分為謙金通覺(jué)道、習(xí)金資印訊、喪金報(bào)搜告、政金顧址問(wèn)四艱個(gè)服臨務(wù)等挪級(jí)，項(xiàng)其中極金資女訊又訓(xùn)分為肺金資違訊☆潤(rùn)、金起資訊客☆☆搏、金榴資訊倉(cāng)☆☆以☆、央金資德訊☆巨☆☆詞☆、蝕金資評(píng)訊☆洞☆☆網(wǎng)☆☆咐五個(gè)但金資矛訊服茄務(wù)等穩(wěn)級(jí)，播各等凡級(jí)由極客戶浩自助宰申請(qǐng)令。2.光大只證券遭金陽(yáng)孩光是稈否收壟費(fèi)？光大嘩證券沉金陽(yáng)貪光不喇另外容收費(fèi)絲式。目羊前每邊一類繳資訊役產(chǎn)品娃與客很戶日振均資瞞產(chǎn)、姐傭金傭費(fèi)率螺掛鉤疲，總稿部統(tǒng)論一指怖定了睬按日彼均資騾產(chǎn)劃見(jiàn)分的富標(biāo)準(zhǔn)堅(jiān)，營(yíng)榴業(yè)部釋可調(diào)慶整，悼不調(diào)計(jì)整則熔默認(rèn)來(lái)為總途部標(biāo)比準(zhǔn)，沙執(zhí)行每的傭經(jīng)金費(fèi)池率由村營(yíng)業(yè)矛部自授行制岡定。七、昨光大該證券鈔金陽(yáng)滴光四、孝如何堆操作1、爭(zhēng)如何談進(jìn)行癢閃電煙買入偉？用鼠辛標(biāo)左資鍵雙房誠(chéng)擊某墓股票前行情設(shè)界面面賣盤盞的某茅個(gè)價(jià)哥格時(shí)析，會(huì)優(yōu)跳出越閃電呀買入爪該股門票的布窗口族，買偽入價(jià)武格默持認(rèn)為豎前面浸鼠標(biāo)陶雙擊額的賣嬌價(jià)，博只需峰輸入總委托脂數(shù)量男，按閣“委托”按香鈕確慢認(rèn)即嚇可。2、裁如何煉進(jìn)行著閃電亦賣出裕？用鼠累標(biāo)左濁鍵雙霸擊某浮股票冬行情抽界面仍買盤償?shù)哪衬膫€(gè)