XX新材料科技有限公司研發(fā)項(xiàng)目管理制度

XX研發(fā)項(xiàng)目管理制度版本號(hào)： A0制定部門(mén)： 研究所制定日期： 生效日期： 2021.10.8版次修訂日期條款修訂內(nèi)容修訂者AO/制度修訂履歷記號(hào)1分發(fā)部門(mén)：研究所、財(cái)務(wù)部、技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、市場(chǎng)部編制日期： 審/日期： 批制度修訂履歷記號(hào)1分發(fā)部門(mén)：研究所、財(cái)務(wù)部、技術(shù)中心、生產(chǎn)管理部、市場(chǎng)部PAGEPAGE3XX研發(fā)項(xiàng)目管理制度第一章總則第一條目的為了加強(qiáng)池州XX新材料科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司）研發(fā)項(xiàng)目的管理，以產(chǎn)品創(chuàng)新為動(dòng)10號(hào)——研究與開(kāi)發(fā)》等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條定義所指的研發(fā)管理包括了項(xiàng)目立項(xiàng)管理、項(xiàng)目過(guò)程管理、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理等內(nèi)容。第三條適用范圍本制度適用于池州XX第四條主要風(fēng)險(xiǎn)公司在開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)過(guò)程中，至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列風(fēng)險(xiǎn)：（一）研究項(xiàng)目未經(jīng)科學(xué)論證或論證不充分，可能導(dǎo)致創(chuàng)新不足或資源浪費(fèi)；（二）研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)流程不完善，可能導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目缺乏有效管理，影響研發(fā)費(fèi)用核算；（三）研發(fā)人員配備不合理，導(dǎo)致研發(fā)成本過(guò)高、舞弊或研發(fā)失??；（四）研發(fā)過(guò)程管理不完善，影響研發(fā)效率，導(dǎo)致研發(fā)費(fèi)用核算不準(zhǔn)確；（五）研究成果保護(hù)不到位，保密措施不健全，導(dǎo)致研發(fā)成果泄露；（六）研發(fā)過(guò)程中各項(xiàng)投入支出的支持性資料不完善、不清楚，研發(fā)費(fèi)用核算不合理，費(fèi)用歸集不準(zhǔn)確，影響財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性。第五條關(guān)鍵控制公司在建立與實(shí)施研發(fā)活動(dòng)內(nèi)部控制過(guò)程中，至少應(yīng)強(qiáng)化對(duì)下列關(guān)鍵方面或關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制：（一）職責(zé)分工、權(quán)限范圍和審批程序應(yīng)明確規(guī)范，機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備應(yīng)科學(xué)合理；（二）研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)應(yīng)充分適當(dāng)；（三）研究過(guò)程管理應(yīng)有明確規(guī)范，確保研發(fā)過(guò)程高效、可控；（四）研究成果歸屬應(yīng)有明確約定，研究成果的轉(zhuǎn)化與保護(hù)應(yīng)有明確規(guī)范；（五）進(jìn)度變更或標(biāo)的變更或終止。第二章職責(zé)分工第六條部門(mén)職能（一）研究所是公司負(fù)責(zé)研發(fā)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、開(kāi)發(fā)，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化和保護(hù)；（二）技術(shù)中心-檢測(cè)中心負(fù)責(zé)協(xié)助研究所對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行測(cè)試運(yùn)行；（二）技術(shù)中心-品管部負(fù)責(zé)協(xié)助研究所對(duì)各階段樣品的質(zhì)量檢測(cè)、分析；（三）生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)研發(fā)生產(chǎn)計(jì)劃的制定和具體研發(fā)生產(chǎn)指令的下達(dá)；（四）生產(chǎn)車(chē)間配合研發(fā)中心進(jìn)行生產(chǎn)性研發(fā)與樣品試制和批量試制；（五）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)控制、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審核、研發(fā)開(kāi)支款項(xiàng)支付及會(huì)計(jì)處理。第七條不相兼容崗位公司建立研發(fā)業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)、權(quán)限，確保辦理研發(fā)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。研發(fā)項(xiàng)目管理的不相容崗位至少包括：（一）研發(fā)項(xiàng)目的預(yù)算與審批；（二）研發(fā)立項(xiàng)的申請(qǐng)與審批（三）研發(fā)實(shí)施與鑒定、驗(yàn)收；（四）研發(fā)項(xiàng)目付款的申請(qǐng)、審批與會(huì)計(jì)處理。第三章項(xiàng)目立項(xiàng)與審批第八條研究所應(yīng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)及技術(shù)現(xiàn)狀，制定年度研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃。第九條研究所根據(jù)實(shí)際需要，在充分進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研的前提下，結(jié)合年度研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃，提出關(guān)專(zhuān)家參加和編制可行性研究報(bào)告。第十條研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)需組織生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行評(píng)審，生產(chǎn)部門(mén)結(jié)合年技術(shù)的先進(jìn)性、成果轉(zhuǎn)化的可行性及公司資金周轉(zhuǎn)。第十一條項(xiàng)目立項(xiàng)后，研究所需對(duì)研發(fā)項(xiàng)目建立唯一的項(xiàng)目編號(hào)，用于研發(fā)領(lǐng)料和歸集研發(fā)項(xiàng)目的各項(xiàng)費(fèi)用支出。第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)后，研究所及時(shí)將研發(fā)項(xiàng)目信息傳遞到財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部按照研發(fā)項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目編號(hào)在財(cái)務(wù)系統(tǒng)中研發(fā)費(fèi)用科目下設(shè)置分項(xiàng)目輔助科目進(jìn)行核算。第四章項(xiàng)目過(guò)程管理第十三條研究所作為公司研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)度控制的歸口管理部門(mén)，組織編制各項(xiàng)目的階段工作進(jìn)度要求和任務(wù)目標(biāo)，研究所在《科研項(xiàng)目立項(xiàng)書(shū)》中予以明確。第十四條研發(fā)生產(chǎn)計(jì)劃和生產(chǎn)變更通知單》經(jīng)研究所會(huì)簽，并經(jīng)公司研發(fā)生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后下達(dá)執(zhí)行。第十五條生產(chǎn)車(chē)間根據(jù)下達(dá)的《生產(chǎn)工藝變更通知單》進(jìn)行排產(chǎn)，生產(chǎn)過(guò)程需嚴(yán)格按照通知單上所載的內(nèi)容進(jìn)行。第十六條研發(fā)領(lǐng)料進(jìn)行采購(gòu)。第十七條研發(fā)設(shè)備使用統(tǒng)計(jì)產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)后，于月末提交到財(cái)務(wù)部備案。第十八條研發(fā)考勤統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)對(duì)車(chē)間研發(fā)項(xiàng)目人員考勤的統(tǒng)計(jì)，每月編制《研發(fā)項(xiàng)目人員考勤統(tǒng)計(jì)表》，內(nèi)容于當(dāng)月月末提交到財(cái)務(wù)部備案。財(cái)務(wù)部根據(jù)研發(fā)項(xiàng)目預(yù)算的比例將研發(fā)部門(mén)人員的工資費(fèi)用分配計(jì)入各研發(fā)項(xiàng)目第十九條 其他研發(fā)支出研發(fā)項(xiàng)目發(fā)生的除直接材料、人工、折舊等之外的各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支，由研發(fā)人員在實(shí)際發(fā)生時(shí)提應(yīng)注明對(duì)應(yīng)的研發(fā)項(xiàng)目名稱(chēng)和項(xiàng)目編號(hào)。第二十條 公司研發(fā)項(xiàng)目若委托外單位參與的，采用招標(biāo)、協(xié)議等適當(dāng)方式確定受托單位，簽訂委托合同，明確合同所涉及的具體研發(fā)項(xiàng)目名稱(chēng)、內(nèi)容和目標(biāo)，以及執(zhí)行過(guò)程中的約束規(guī)則第二十一條公司需與關(guān)鍵崗位技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議或在勞動(dòng)合同中明確保密條款，對(duì)研究成果歸屬、離職條件、離職移交程序、離職后保密義務(wù)及違約責(zé)任等事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。第五章項(xiàng)目進(jìn)度變更、目標(biāo)修改或終止第二十二條項(xiàng)目進(jìn)度變更當(dāng)項(xiàng)目不能按計(jì)劃進(jìn)行時(shí)，由研發(fā)中心提交《項(xiàng)目進(jìn)度變更申請(qǐng)書(shū)》，按立項(xiàng)審批程序重新報(bào)批后，執(zhí)行新的進(jìn)度計(jì)劃。第二十三條項(xiàng)目目標(biāo)修改當(dāng)項(xiàng)目不能達(dá)預(yù)期目標(biāo)時(shí)，若修改目標(biāo)能達(dá)到新的預(yù)期目標(biāo)，由研發(fā)中心提交《項(xiàng)目目標(biāo)修改申請(qǐng)書(shū)》，依照立項(xiàng)審批程序重新報(bào)批后，按新的計(jì)劃執(zhí)行。第二十四條項(xiàng)目終止項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中，遇到下列情況之一，項(xiàng)目小組可以提出項(xiàng)目終止申請(qǐng):（一）研發(fā)項(xiàng)目所需資金長(zhǎng)期未得到落實(shí)；（二）致使項(xiàng)目無(wú)法開(kāi)展?！俄?xiàng)目終止申請(qǐng)書(shū)》依照立項(xiàng)審批程序重新報(bào)批后，終止項(xiàng)目執(zhí)行。第六章項(xiàng)目驗(yàn)收與保護(hù)第二十五條研發(fā)項(xiàng)目完結(jié)后，對(duì)于按政策法規(guī)需要由政府科技管理部門(mén)或其他相關(guān)部門(mén)驗(yàn)收由研究所會(huì)同生產(chǎn)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門(mén)共同對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，形成相應(yīng)的書(shū)面驗(yàn)收資料。第二十六條公司所有研發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收均應(yīng)形成書(shū)面驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。（一）單次研發(fā)試驗(yàn)結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面的試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，經(jīng)研發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、研究所部門(mén)主管、分管副總審核簽字。（二）完畢，研究所心需及時(shí)將項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告?zhèn)鬟f至財(cái)務(wù)部進(jìn)行備案。第二十七條公司研究所完成研發(fā)項(xiàng)目并將產(chǎn)品轉(zhuǎn)入批量生產(chǎn)時(shí)，需形成相應(yīng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)以指導(dǎo)生產(chǎn)部門(mén)開(kāi)展批量生產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)的制定由研究所提出草案，生產(chǎn)管理部共同參與制定，報(bào)總經(jīng)理審批。第二十八條研究所對(duì)于通過(guò)驗(yàn)收的研究成果，應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果委托相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，確認(rèn)是否申請(qǐng)專(zhuān)利或作為非專(zhuān)利技術(shù)、商業(yè)秘密等進(jìn)行管理。公司對(duì)于需要申請(qǐng)專(zhuān)利的研究成果，需及時(shí)辦理有關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)手續(xù)。第二十九條公司研究過(guò)程中的重要資料，包括專(zhuān)利權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、商業(yè)秘密及研發(fā)過(guò)程中形成的各類(lèi)配方、程序等資料均由研究所保管。第七章研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理第三十條 研發(fā)費(fèi)用管理內(nèi)容研發(fā)費(fèi)用管理是指對(duì)研發(fā)項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中成本費(fèi)用的全過(guò)程管理，包括成本計(jì)劃、成本費(fèi)用控制等內(nèi)容，是研發(fā)項(xiàng)目管理的重要組成部分。第三十一條研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，由研究所協(xié)同財(cái)務(wù)部編制詳細(xì)的研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，作為成本費(fèi)用控制的依據(jù)。第三十二條研究所負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)目的成本費(fèi)用進(jìn)行審核、控制。研究所需嚴(yán)格控制、合理使用研發(fā)經(jīng)費(fèi)。