網(wǎng)點建設操作規(guī)程

年4月19日網(wǎng)點建設操作規(guī)程文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。北京分行網(wǎng)點建設操作規(guī)程（試行）第一條為了加強我行網(wǎng)點建設管理工作，保證規(guī)范化高效運作，根據(jù)《北京分行網(wǎng)點建設管理辦法（暫行）》（京農(nóng)銀發(fā)[]第238號），特制定本操作規(guī)程。第一章網(wǎng)點建設委員會辦事流程第二條會議內(nèi)容網(wǎng)點建設委員會（以下簡稱“網(wǎng)點委”）主要負責審議網(wǎng)點建設工作的規(guī)章制度、總體規(guī)劃、實施方案、網(wǎng)點建設裝修標準和設計方案，審議表決網(wǎng)點新建、變更項目和裝修改造項目，確定各類入圍承包商，審議表決其它有關網(wǎng)點建設的重大決策事項等。第三條會議召集一、各成員單位委員根據(jù)需要以簽報形式向網(wǎng)點委主任提請召開會議，列明會議主要議題，批準后由辦公室統(tǒng)一安排。會議由網(wǎng)點委主任或授權副主任主持召開。二、會議必須提前至少1個工作日通知各委員和其它參會人員（包括外單位的參加人員），議程內(nèi)容包括會議時間、地點、與會人員、主要內(nèi)容和預計占用時長，同時準備好充分的會議資料。三、參加會議的委員必須超過總數(shù)的三分之二，會議審議結果才為有效。第四條出席紀律一、網(wǎng)點委各成員準時參加會議，不得無故不參加會議，確有公務的應提前至少1個工作日向網(wǎng)點委主任請假，得到批準后將替代人員告知網(wǎng)點辦。二、會議審議事項均為我行的商業(yè)機密，各成員不得向外透露。三、各成員不得利用與承包商、營業(yè)機構的關系影響網(wǎng)點委的決策。第五條會議程序一、會議中一般由網(wǎng)點辦或其它會議提議人陳述審議內(nèi)容，各委員提出修改意見和自己的判斷結果。二、涉及營業(yè)機構新建、變更、物業(yè)購買或租賃的項目采用記名投票方式表決，網(wǎng)點辦工作人員當場統(tǒng)計投票結果，少數(shù)服從多數(shù)。最后由會議主持人根據(jù)投票結果簽署決策意見。網(wǎng)點委主任有一票否決權。三、其它網(wǎng)點建設議題采用民主集中制原則，最后由會議主持人根據(jù)委員們的意見簽署決策意見。四、審議結果分為經(jīng)過，否決和復議三種，其中復議只有一次機會。五、會議結束后，網(wǎng)點辦根據(jù)會議記錄向各委員發(fā)送會議紀要，并根據(jù)審議結果編纂各種項目文件，進入下一步工作流程。六、網(wǎng)點委會議紀要專夾保管，期限五年。第二章營業(yè)機構新建、變更審批流程第六條調(diào)查分析一、網(wǎng)點辦按照總行《關于印發(fā)〈中國農(nóng)業(yè)銀行骨干網(wǎng)點建設暫行辦法〉的通知》（農(nóng)銀發(fā)[]106號）文件規(guī)定采用“選址及市場分析五步工作法”，對擬新建、變更的營業(yè)機構認真進行篩選，選定符合我行網(wǎng)點建設規(guī)劃的項目。二、初步選定的項目由網(wǎng)點辦組織支行編寫《營業(yè)機構可行性研究報告》，主要內(nèi)容包括：網(wǎng)點位置及市場研究報告，網(wǎng)點服務策略、功能規(guī)劃和業(yè)務發(fā)展目標，網(wǎng)點所需的各項資源計劃，投資建設方案和網(wǎng)點建設辦公室的審查意見，其中部分內(nèi)容可用骨干網(wǎng)點建設檔案中的有關表格代替。涉及變更的項目還要有現(xiàn)有營業(yè)機構的現(xiàn)狀分析，經(jīng)營情況，變更理由等內(nèi)容。三、《營業(yè)機構可行性研究報告》按照營業(yè)機構分別裝訂成冊，編制項目編號，規(guī)則為第1-3位為北京分行代碼（11-）；4-5位為項目代碼，新建為XJ，撤消為CX，合并為HB，遷移為QY；6-7位公元年的后2位；8-11位為序列號，如：11-XJ050001。項目文件中均應標注項目編號。四、需要向網(wǎng)點委提示的資料包括：《營業(yè)機構新建/變更審批表》（附件1），《營業(yè)機構可行性研究報告》，營業(yè)機構物業(yè)情況介紹，營業(yè)機構周遍環(huán)境地圖，現(xiàn)房產(chǎn)主報價情況和初期談判情況，營業(yè)機構（或房屋）現(xiàn)場實拍影像和網(wǎng)點委要求的其它資料。第七條上會審議一、項目材料準備齊全后網(wǎng)點辦根據(jù)本規(guī)程第三條規(guī)定提請召開網(wǎng)點委會議，同時整理準備好會議資料。二、資料原則上經(jīng)過電腦投影設備放映，不分發(fā)紙制文件，確須制作的要為每個參會人員準備好項目資料。第八條后續(xù)處理一、否決的項目由網(wǎng)點辦通知相關房產(chǎn)主和支行審議結果，同時整理項目資料，關閉歸檔。二、復議的項目（一次機會）由網(wǎng)點辦重新整理、補充項目資料，再次提請網(wǎng)點委表決。三、經(jīng)過的項目由網(wǎng)點辦憑網(wǎng)點委審批結果，根據(jù)總分行規(guī)定和項目實施計劃進行后續(xù)處理。（一）涉及房屋購置或租賃的項目由分行領導組織政府采購辦公室和網(wǎng)點建設辦公室組成物業(yè)談判小組與房產(chǎn)主開展實質(zhì)性談判；網(wǎng)點辦按照規(guī)定向總行擬寫營業(yè)機構購置/租賃請示文件。（二）涉及撤銷和合并的項目由網(wǎng)點辦組織支行辦理撤消和合并事宜。（三）購置和租賃項目經(jīng)總行批準后，我行物業(yè)談判小組與房產(chǎn)主談判確定最終價格，如滿足總行文件要求的條件，則由分行統(tǒng)一對外簽訂購買或租賃合同；如談判仍不能滿足總行要求，則擇期召開網(wǎng)點委會議審議對策。第九條物業(yè)移交和市場準入一、已簽訂物業(yè)購買或租賃合同的由網(wǎng)點辦統(tǒng)一與房產(chǎn)主辦理資金結算和房屋入住手續(xù)。二、涉及新建、遷址的由網(wǎng)點辦組織有關支行按照市場準入規(guī)定向銀監(jiān)局上報新址籌備手續(xù)，取得其書面批準后方可實施。三、撤銷或合并項目由網(wǎng)點辦組織相關支行進行搬遷準備并與房產(chǎn)主辦理退房手續(xù)，同時按照《關于轉(zhuǎn)發(fā)〈國有獨資商業(yè)銀行市場準入工作程序〉有關文件的通知》（京農(nóng)銀辦發(fā)[]335號，以下簡稱“市場準入規(guī)定”）規(guī)定向銀監(jiān)局上報退出或合并手續(xù)。第三章營業(yè)機構裝修改造審批流程第十條調(diào)查分析一、網(wǎng)點辦定期組織各支行按照總、分行網(wǎng)點建設要求對現(xiàn)有營業(yè)機構的裝修改造進行篩選，選定符合我行網(wǎng)點建設規(guī)劃的改造項目。二、初步選定的項目由網(wǎng)點辦組織支行編寫《營業(yè)機構裝修改造申請報告》，主要內(nèi)容包括：網(wǎng)點位置及市場研究報告，網(wǎng)點服務策略、功能規(guī)劃和業(yè)務發(fā)展目標，網(wǎng)點所需的各項資源計劃，投資建設方案和網(wǎng)點建設辦公室的審查意見，其中部分內(nèi)容可用骨干網(wǎng)點建設檔案中的有關表格代替。三、《營業(yè)機構裝修改造申請報告》按照營業(yè)機構分別裝訂成冊，編制項目編號，規(guī)則為第1-3位為北京分行代碼（11-）；4-5位為裝修改造項目代碼，裝修改造為ZX，維修為WX；6-7位公元年的后2位；8-11位為序列號，如：11-ZX050001。項目文件中均應標注項目編號。四、需要向網(wǎng)點委提示的資料包括：《營業(yè)機構裝修/改造審批表》（附件2），《營業(yè)機構裝修改造申請報告》，營業(yè)機構物業(yè)情況介紹，營業(yè)機構周遍環(huán)境地圖，營業(yè)機構（或房屋）現(xiàn)場實拍影像和網(wǎng)點委要求的其它資料。五、裝修工程預算20萬元（不含）以下為維修項目，不必由網(wǎng)點委審批，而由支行按照網(wǎng)點建設管理辦法規(guī)定將上述資料報送網(wǎng)點辦、會計處會簽審批，批準后方可實施。第十一條上會審議一、項目材料準備齊全后網(wǎng)點辦根據(jù)本規(guī)程第三條規(guī)定提請召開網(wǎng)點委會議，同時整理準備好會議資料。二、資料原則上經(jīng)過電腦投影設備放映，不分發(fā)紙制文件，確須制作的要為每個參會人員準備好項目資料。第十二條后續(xù)處理一、否決的項目由網(wǎng)點辦通知支行審議結果，同時整理項目資料，關閉歸檔。二、復議的項目（一次機會）由網(wǎng)點辦重新整理、補充項目資料，再次提請會議表決。三、經(jīng)過的項目由網(wǎng)點辦憑《營業(yè)機構裝修/改造審批表》根據(jù)總分行規(guī)定和項目實施計劃進行后續(xù)處理。如需上報總行則擬寫請示文件上報，得到總行書面批復后進行后續(xù)處理。第四章營業(yè)機構工程項目操作規(guī)程第十三條營業(yè)機構新建、變更或裝修改造項目經(jīng)網(wǎng)點委審議批準，新址取得房屋入住手續(xù)后進入裝修環(huán)節(jié)。第十四條裝修設計一、網(wǎng)點辦組織裝修營業(yè)機構所屬支行共同編寫《營業(yè)機構裝修設計需求書》（附件3），網(wǎng)點辦審核確定后向指定裝修設計公司發(fā)送《裝修設計需求書》，并組織安排進行現(xiàn)場勘測，說明主要設計意圖，設計公司按照我行營業(yè)機構裝修標準進行裝修設計。二、裝修平面布置方案由網(wǎng)點辦組織有關支行、保衛(wèi)處、科技處共同議定，并分別在方案正面簽字確認。平面布置圖樣經(jīng)農(nóng)行網(wǎng)點辦負責人簽字并加蓋公章有效。三、裝修設計公司憑經(jīng)農(nóng)行簽章確認的《平面布置方案》制作現(xiàn)場效果圖和擴充設計書，網(wǎng)點辦按照農(nóng)行營業(yè)機構建筑裝修標準會審經(jīng)過后由網(wǎng)點辦負責人簽字確認。四、農(nóng)行確認裝修方案后，安排指定的審價公司編制詳實的《裝修工程預算書》；網(wǎng)點辦編制《設備及家具配置預算表》（附件4）。第十五條預算審批一、項目預算資料準備齊全后，網(wǎng)點辦填寫《營業(yè)機構裝修預算審批表》（附件4），提請召開網(wǎng)點委會議，審議裝修項目設計和預算。二、未獲經(jīng)過的項目須重新進行設計和預算編制。三、審議經(jīng)過的項目預算須上報總行批準后作為施工工程招標的基礎數(shù)據(jù)。第十六條工程招投標經(jīng)網(wǎng)點委審議批準的裝修項目由政府采購辦公室組織入圍承包商進行施工工程、工程監(jiān)理、強電弱點和安全防護等招投標活動，中標單位與分行簽訂裝修工程合同。第十七條施工準備一、網(wǎng)點辦通知支行進行裝修施工進場準備，包括聯(lián)系當?shù)匚飿I(yè)部門，辦理施工手續(xù)；尚未指定支行的由網(wǎng)點辦統(tǒng)一進行施工準備。二、網(wǎng)點辦須匯總有關單位項目經(jīng)理人員的聯(lián)絡方式，以《進場施工通知書》（附件5）的形式通告各單位。三、網(wǎng)點辦安排我行指定的監(jiān)理公司負責裝修項目監(jiān)理。第十八條施工管理一、施工準備完畢后由網(wǎng)點辦向施工單位和監(jiān)理單位發(fā)送《進場施工通知書》，施工單位辦理好施工手續(xù)后方可進場施工。二、施工過程中，如遇重要變更或洽商工程價值累計超過10萬元的，須由網(wǎng)點辦編寫《裝修工程變更說明書》，提請網(wǎng)點委審議變更事項；10萬元（含）以下的變更由網(wǎng)點辦審核、主管行長簽署批準，未獲批準的仍維持原設計不變。三、施工過程中，各項目經(jīng)理的職責為：1、網(wǎng)點辦項目經(jīng)理，是裝修項目總負責人，負責我行內(nèi)部各單位間的總協(xié)調(diào)；2、所屬支行項目經(jīng)理負責施工現(xiàn)場的監(jiān)督和協(xié)調(diào)；3、科技處項目經(jīng)理負責設備和綜合布線的監(jiān)督和協(xié)調(diào)；4、保衛(wèi)處項目經(jīng)理負責安全保衛(wèi)和消防設施的監(jiān)督和協(xié)調(diào)；四、施工過程中，網(wǎng)點辦將已獲網(wǎng)點委審議經(jīng)過的《設備及家具配置預算表》編制為《設備家具采購清單》（附件6）通知政府采購辦公室、科技處辦理采購手續(xù)。第十九條竣工驗收一、工程驗收工程竣工后，由網(wǎng)點辦項目負責人組織相關單位項目經(jīng)理共同進行現(xiàn)場驗收，對工程質(zhì)量，配套設備安裝和運行質(zhì)量，辦公家具質(zhì)量進行檢驗，并共同簽署《營業(yè)機構裝修工程驗收單》（附件7）。二、安檢驗收工程竣工后，由保衛(wèi)處組織有關單位對營業(yè)機構的110報警裝置、柜臺防護、門禁系統(tǒng)、消防設施和監(jiān)控設備的安裝和運行質(zhì)量進行檢驗，并負責取得消防檢驗合格證、安全檢驗合格證后共同簽署《營業(yè)機構裝修工程驗收單》。第二十條項目后評價項目竣工驗收后，網(wǎng)點辦組織財會處、科技處、保衛(wèi)處、采購辦和支行項目負責人員對該項目進行項目事后評價，并匯總產(chǎn)生《裝修項目事后評價表》（附件8）。評價結果及時向工程承包商通報。第五章費用清算第二十一條我行工程項目實行招投標管理。費用結算根據(jù)與承包商的工作進度和合同約定支付。一般工程款按施工進度分批支付，支付憑證中應由網(wǎng)點辦項目經(jīng)理、網(wǎng)點辦負責人、工程監(jiān)理公司簽字確認。未進行增減項審價清算前的付款額最高為裝修項目總額的70%，其余30%待審價結束后按照結果支付余款。第二十二條財務會計處憑有效的項目支付憑證按合同要求向承包商支付各期工程貨款。營業(yè)機構建設中的機具設備、安全監(jiān)控設施和辦公家具貨款和安裝費用由政府采購辦公室根據(jù)采購合同結算。第二十三條工程竣工后，網(wǎng)點辦通知指定審價公司進行項目增減項審價，確定工程最終付款額。確定后，應按約定向承包商支付后期款項。第二十四條工程項目將審價后總額的5%作為保修專用尾款，待房屋使用十二個月，各項設施安全正常運行后由財務會計處憑網(wǎng)點辦書面通知向承包商支付。第六章營業(yè)機構移交和市場準入管理第二十五條裝修工程竣工驗收后，網(wǎng)點辦組織有關支行辦理移交手續(xù)。移交內(nèi)容主要包括：一、網(wǎng)點辦項目負責人帶領被移交支行網(wǎng)點建設項目負責人現(xiàn)場瀏覽、講解新址情況，核實各種設施現(xiàn)狀；二、網(wǎng)點辦人員向支行移交有關必要的文件和物品，如：房產(chǎn)證或房屋租賃合同副本，竣工圖紙副本，《機具設備和辦公家具清單》，房屋整套鑰匙等。三、保險箱/柜涉及安全保衛(wèi)管理的應按規(guī)定進行移交。第二十六條網(wǎng)點辦組織有關支行按照市場準入規(guī)定辦理新建或遷址營業(yè)機構的開業(yè)手續(xù)。營業(yè)機構必須取得銀監(jiān)局的書面批準后才能對外營業(yè)。第七章營業(yè)機構日常管理和檔案管理第二十七條網(wǎng)點建設辦公室定期巡視各營業(yè)機構房屋使用情況，經(jīng)過現(xiàn)場或非現(xiàn)場形式對營業(yè)機構房屋使用進行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違反網(wǎng)點建設管理的行為，快速解決房屋使用中出現(xiàn)的故障和問題。第二十八條網(wǎng)點建設文件檔案在項目完成后及時歸檔。網(wǎng)點辦按照項目種類和編號分別整理裝訂。逐步建立每一營業(yè)機構一套網(wǎng)點建設檔案的資料數(shù)據(jù)庫。第二十九條網(wǎng)點建設檔案應包括以下主要文件：一、新建和變更項目《營業(yè)機構新建/變更審批表》、《營業(yè)機構可行性研究報告》，分行請示文件和總行批復文件的復印件；二、《中國農(nóng)業(yè)銀行骨干網(wǎng)點建設檔案》（形象網(wǎng)點和骨干網(wǎng)點必備）；三、裝修改造項目《營業(yè)機構裝修改造申請報告》，《營業(yè)機構裝修/改造審批表》，分行請示文件和總行批復文件的復印件；四、銀監(jiān)局對營業(yè)機構籌備和開業(yè)的批準文件復印件；五、農(nóng)行《裝修設計需求書》和設計公司的裝修平面設計圖；六、農(nóng)行《營業(yè)機構裝修預算審批表》，施工設計圖和預算表，《設備及家具預算表》，《裝修預算審計報告》；七、裝修工程招投標文件，《裝修工程合同》；八、《進場施工通知書》（含項目經(jīng)理名單）；九、《裝修工程變更說明書》（或有）及審批表；十、《設備家具采購清單》；十一、《營業(yè)機構裝修工程驗收單》；十二、《裝