2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案

2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B2、基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A3、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、關(guān)于證券市場監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是（）。A.保護(hù)投資者B.確保投資者資金保值C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.保證證券市場的公平、效率和透明【答案】B5、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農(nóng)業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C7、下列關(guān)于特殊類型基金說法錯(cuò)誤的是（）。A.ETF是交易所交易基金的簡稱B.上市開放式基金可以通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在—^起C.避險(xiǎn)策略基金不存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)D.QDII基金投資工具為股票、基金、債券、金融衍生品等【答案】C8、股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的()與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對變化指數(shù),用以反映市場股票價(jià)格的相對水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價(jià)或市值【答案】D9、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D10、下列關(guān)于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的（）。A.①②③B.②③④C.①③D.②④【答案】D11、基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、股票是一種資本證券，它屬于（）。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C13、（2018年真題）關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【答案】D14、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D15、在基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）。A.現(xiàn)金方式B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式【答案】C16、對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠帶來的好處有（）A.①②B.①③C.②④D.①②③④【答案】A17、登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中的A股股票(不含非流通股)，債券，基金，權(quán)證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請辦理非交易過戶登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案】A19、地方政府債券的托管（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管【答案】D20、（2020年真題）債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率，其計(jì)算公式為（）。A.真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率D.真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】A21、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)自律組織【答案】C22、下列不屬于人民幣債券交易的清算方式的是（）。A.見券付款B.見票付款C.見款付券D.券款對付【答案】B23、目前，我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C24、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C25、下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時(shí)都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營情況而定D.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小【答案】A26、區(qū)域性股票市場的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會(huì)【答案】A27、下列屬于公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D28、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B29、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】C30、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種B.債券結(jié)算為全價(jià)結(jié)算C.債券報(bào)價(jià)為每100元面值債券的價(jià)格D.凈價(jià)=全價(jià)+應(yīng)計(jì)利息【答案】D31、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A33、風(fēng)險(xiǎn)的（）表現(xiàn)在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。A.客觀性B.確定性C.可避免性D.可控性【答案】A34、在資產(chǎn)證券化各方參與者中，被稱為“原始權(quán)益人”的是（）。?A.發(fā)起人B.承銷人C.證券化產(chǎn)品投資者D.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)【答案】A35、英國中央政府債券被稱為（），是英國債券市場的主力品種。A.國際債券B.公司債券C.金邊債券D.猛犬債券【答案】C36、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，中國人民銀行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B38、以下關(guān)于深港通下港股通的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以深交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。B.投資者應(yīng)當(dāng)通過深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。C.深交所證券交易服務(wù)公司對港股通每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在指定網(wǎng)站公布額度使用情況。D.投資者參與港股通交易，可以通過低價(jià)大額買入申報(bào)等方式，但不得惡意占用額度，影響額度控制。【答案】D39、通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】C40、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法有誤的是（）。A.期限通常在6個(gè)月到3年B.中央銀行票據(jù)實(shí)質(zhì)是中央銀行債券C.具有短期性的特點(diǎn)D.發(fā)行它的目的主要是進(jìn)行對沖操作，回收外匯占款所投放的基礎(chǔ)貨幣【答案】A41、我國養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】D42、下列關(guān)于股票的說法正確的是（）。A.股票屬于資本證券，是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對股份公司總資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身也有一定價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行【答案】D43、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.中期借貸便利C.臨時(shí)流動(dòng)性便利D.開辦特種存款【答案】D44、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B45、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。A.創(chuàng)造價(jià)值B.減少損失C.降低風(fēng)險(xiǎn)D.增加風(fēng)險(xiǎn)【答案】A46、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.15％B.20％C.30％D.50％【答案】D47、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【