基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范優(yōu)選試題帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范優(yōu)選試題帶答案

單選題（共100題）1、關(guān)于基金份額上市交易應當符合法定條件，以下錯誤的是（）。A.基金募集金額不得低于二億元人民幣B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件C.基金份額持有人不少于二百人D.基金合同期限為五年以上【答案】C2、基金管理人向投資人提供服務的渠道不包括（）。A.電話服務中心B.互聯(lián)網(wǎng)的應用C.股票投資咨詢專線D.電子信箱和手機短信【答案】C3、基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨立性D.相互制約【答案】C4、(2017年)召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.10B.15C.20D.30【答案】D5、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當（）并且長期保存。A.即時保存；本地備份B.定期保存；異地備份C.即時保存；異地備份D.定期保存；本地備份【答案】C6、與債券相比，債券基金投資風險的特征是（）。A.所承受的利率風險取決于所持有債券的平均久期B.債券基金有固定到期日C.債券的收益不如債券基金的利息固定D.可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風險【答案】D7、在我國，既是基金當事人又是基金市場服務機構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。A.份額登記機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.基金托管人D.銷售支付機構(gòu)【答案】C8、以下關(guān)于證券投資基金分類的意義的說法正確的是（）。A.有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較B.對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎C.對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管D.以上說法都對【答案】D9、（）是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作，盡職盡責。A.忠誠B.盡責C.誠實D.守信【答案】B10、下列關(guān)于基金監(jiān)管體系的說法，錯誤的是（）。A.基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動各要素及其相互間的關(guān)系B.基金監(jiān)管目標，是指基金監(jiān)管活動所要達到的目的和效果C.狹義的監(jiān)管方式包括市場準入監(jiān)管、檢查及其后續(xù)的處置措施D.基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍【答案】C11、ETF屬于（）。A.主動操作的指數(shù)基金B(yǎng).被動操作的指數(shù)基金C.只在一級市場交易D.只在二級市場交易【答案】B12、我國相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】D13、（）在基金運作中具有核心作用。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金銷售機構(gòu)D.證券交易所【答案】A14、私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，報送哪些基本信息。（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、基金的重大事件不包括（）。A.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.1%B.延長基金合同期限C.轉(zhuǎn)換基金運作方式D.更換董事長、總經(jīng)理等高級管理人員【答案】A16、基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。A.無須，無須B.必須，必須C.必須，無須D.無須，必須【答案】D17、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。A.境外投資顧問和境外托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息【答案】D18、（）的出臺為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了堅實的法律基礎。A.《證券投資基金法》B.《開放式證券投資基金試點方法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》【答案】A19、基金銷售機構(gòu)應建立完備的客戶投訴處理體系，下列不包括（）A.設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位；B.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則；C.耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應當保留完整記錄并存檔，投訴電話不應當錄音；D.評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴；【答案】C20、保本基金的安全墊等于（）。A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額B.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例C.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額D.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的總額【答案】C21、以下選項中，（）表明投資者對公募基金合同的承認和接受。A.投資者向管理人提交認購基金的申請單B.投資者簽署基金合同C.投資者簽署基金合同并向管理人提交認購基金的申請單D.投資者繳納基金份額購買款項【答案】D22、（2016年真題）各證監(jiān)局對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。A.基金托管人員的日常監(jiān)管B.開放式基金信息披露的日常監(jiān)管C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管D.基金代銷機構(gòu)的日常監(jiān)管【答案】A23、下列關(guān)于基金份額登記機構(gòu)職責的敘述中，錯誤的是（）。A.建立并管理投資人基金份額賬戶B.負責基金份額的登記C.代理發(fā)放紅利D.按照科學的投資組合原理進行投資決策【答案】D24、關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是()。A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證B.中國證監(jiān)會負責辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記【答案】A25、所謂（）,簡單來講即貨幣資金的融通。A.理財B.融資C.金融D.投資【答案】C26、我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的表現(xiàn)不包括（）。A.基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高B.基金產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展C.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合D.基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長，基金投資者隊伍迅速壯大【答案】C27、基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】D28、（）是指基金銷售機構(gòu)應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.客觀性原則D.及時性原則【答案】C29、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資【答案】A30、關(guān)于混合型基金，以下表述錯誤的是()。A.混合型基金會根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進行調(diào)整B.混合型基金的股票配置不得低于80%C.混合型基金的預期收益一般高于債券基金D.為投資者提供了一種分散投資的工具【答案】B31、某投資者投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1．8％，基金份額面值為1元，則基金凈認購金額為（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A32、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括()A.基金代銷協(xié)議B.基金合同、招募說明書C.公司章程或者合伙協(xié)議D.基金主要投資方向和類別【答案】A33、金融市場上進行交易的載體是（）。A.市場參與者B.金融工具C.金融交易的組織方式D.監(jiān)督機構(gòu)【答案】B34、（2016年真題）（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務。A.電話服務中心B.郵寄服務C.自動傳真、電子信箱與手機短信D.“一對一”專人服務【答案】D35、(2017年)監(jiān)管機構(gòu)對基金機構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A36、中國證監(jiān)會（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21日D.2014年8月21日【答案】D37、（）以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。A.債券基金B(yǎng).股票基金C.保本基金D.混合基金【答案】B38、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D39、（2017年真題）票據(jù)市場是指各種票據(jù)進行交易的市場，按交易方式主要分為（）。A.直接交易市場和間接交易市場B.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場D.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場【答案】D40、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律措施B.崗前及崗位職業(yè)道德教育C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力D.樹立基金職業(yè)道德典型【答案】C41、(2016年)營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的方法是（）。A.介紹法B.陌生拜訪法C.緣故法D.廣告宣傳法【答案】B42、(2017年)某基金公司推介定期定額投資業(yè)務等需要模擬歷史業(yè)績。下述指數(shù)中可以用來計算模擬歷史業(yè)績的是（）。A.金?；鹬笖?shù)B.中證500指數(shù)C.央視財經(jīng)50指數(shù)D.淘金100指數(shù)【答案】B43、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責的說法，錯誤的是（）。A.由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人可以向公眾公布基金宣傳推介材料D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度和銷售人員的持續(xù)培訓制度【答案】C44、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（）個月。A.1B.2C.3D.6【答案】C45、關(guān)于信托公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的條件，以下說法錯誤的是（）。A.集合信托計劃的信托期限不少于3年B.參與信托計劃的委托人為唯一受益人C.集合信托計劃的委托人應當為合格投資者D.集合信托計劃的信托權(quán)益劃分為等額的信托單位【答案】A46、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.10C.5D.20【答案】C47、與年度報告相比，半年度報告的特點主要是（）。A.不要求進行審計B.只需披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標C.只需披露過去1個月的凈值增長率D.以上都是【答案】D48、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。A.基金持有人結(jié)構(gòu)B.基金托管人報告C.基金募集情況與上市交易安排D.基金合同摘要【答案】B49、關(guān)于基金管理公司崗位分離制度，說法錯誤的是（）。A.交易與清算的分離B.基金會計與公司會計的分離C.投資與交易的分離D.清算與核算的分離【答案】D50、下列關(guān)于基金管理人的信息披露義務所涉及的時間，說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。A.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動B.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動C.利用職務之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送D.泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】B52、投資決策委員會一般由基金管理公司的（）及其他相關(guān)人員組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A53、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實施，下列做法正確的是（）。A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務為出發(fā)點，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制B.基金管理公司積極舉辦員工風控培訓，營造內(nèi)控文化氛圍C.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務的副總經(jīng)理兼職D.基金管理公司要求一切財務事務由財務部負責人決定，稽核部門不得干預【答案】B54、甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A55、基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D56、下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯誤的是()。A.基金銷售機構(gòu)不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng).基金銷售機構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金C.基金銷售機構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用D.基金銷售機構(gòu)不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平【答案】B57、基金管理人應在開放式基金申購和贖回的開放日前3個工作日在（）種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。A.一種B.至少三種C.至少一種D.至少兩種【答案】C58、開放式基金所特有的風險是（）。A.合規(guī)風險B.巨額贖回風險C.技術(shù)風險D.基金自身的管理風險【答案】B59、股票反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務C.信托D.擔?！敬鸢浮緼60、(2016年)關(guān)于基金公司督察長履行的職責，下列說法正確的是（）。A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題并報告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應當及時報告董事長B.督察長有權(quán)參加或者列席公司業(yè)務、投資決策、風險管理等各種會議C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為時，應當及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，由中國證監(jiān)會責令公司董事長進行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準，督察長可以調(diào)閱基金投資明細【答案】B61、(2016年)ETF份額申購和贖回的程序不包括（）。A.申購和贖回申請的提出B.申購和贖回申請的確認與通知C.申購和贖回的清算交收與登記D.申購和贖回申請的場所【答案】D62、合規(guī)管理的基本原則不包括()。A.高效性原則B.客觀性原則C.公正性原則D.專業(yè)性原則【答案】A63、(2016年)保本基金的安全墊等于（）。A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額C.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例D.保本資產(chǎn)與投資組合中風險資產(chǎn)的比例【答案】B64、關(guān)于LOF份額的上市交易，下列說法錯誤的是（）。A.須由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同C.申報價格最小變動單位為0.01元人民幣D.漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行【答案】C65、與普通的開放式基金不同，ETF份額()。A.只能以現(xiàn)金認購B.只能以證券認購C.既可以用現(xiàn)金認購，也可以用證券認購D.既不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購【答案】C66、（）又稱為系列基金，是指多個基金共用—個基金合同子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的—種基金結(jié)構(gòu)形式。A.封閉式基金B(yǎng).傘型基金C.另類基金D.開放式基金【答案】B67、暫停申購和贖回ETF份額的情形不包括（）。A.不可抗力導致基金無法接受申購和贖回B.證券交易所決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值C.登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購和贖回D.法律法規(guī)規(guī)定或中國銀保監(jiān)會批準的其他情形【答案】D68、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B(yǎng).偏債型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D69、(2017年)下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。A.某銷售人員拿公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息進行基金介紹B.某銷售人員在進行宣傳推介時發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除C.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務必在當天15：00點前辦完基金申購手續(xù)D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金【答案】D70、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B71、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。A.I、II、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、II、IV【答案】D72、（2017年真題）公司重大業(yè)務的授權(quán)應當采用書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容和時效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制環(huán)境D.信息溝通【答案】A73、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于（）。A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.3億元人民幣D.4億元人民幣【答案】B74、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。A.真實性B.全面性C.重要性D.時效性【答案】A75、(2016年)基金管理人辦理基金份額的申購，可以收?。ǎ?。A.認購費B.過戶費C.手續(xù)費D.申購費【答案】D76、關(guān)于證券投資基金“集合理財、專業(yè)管理”這一特點的具體體現(xiàn)，以下表述錯誤的是（）。A.集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益B.集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢C.對證券市場進行動態(tài)跟蹤與深入分析D.使中小投資者能享受到專業(yè)的投資管理服務【答案】A77、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達到要求的，督察長應當向（）報告。A.董事會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.以上選項都正確【答案】D78、(2017年)下列關(guān)于QDII基金可投資對象和禁止性行為的說法中，正確的是（）。A.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬B.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品C.QDII基金可投資于境外市場不動產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭D.QDII基金禁止投資于遠期合約、互換【答案】B79、（2017年真題）托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書的重大事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（）。A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析D.以上都正確【答案】B81、（）主要用于發(fā)送簡潔、明了的文字信息。A.電話服務中心B.自動傳真C.電子信箱D.短信通知【答案】D82、(2016年)關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人C.私募基金采取有限責任公司形式的，人數(shù)不得超過50人D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人【答案】A83、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應當遵循的原則不包括（）。A.合法、合規(guī)性原則B.同步性原則C.審慎性原則D.適時性原則【答案】B84、在線特定對象確定程序包括但不限于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在（）日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶，贖回款于（）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T+2；T+4【答案】C86、內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的()原則。A.公開、公平、公正B.及時、客觀、準確C.高效、全面、及時D.客觀、全面、準確【答案】A87、某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務水平，以下做法中正確的有（）。A.I、Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】B88、公募證券投資基金”利益共享，風險共擔"，是指（）A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余甶基金投資者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔相同的風險D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險【答案】C89、貨幣市場工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】D90、及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。A.2B.3C.5D.7【答案】A91、關(guān)