基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強化訓練模擬卷帶答案打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強化訓練模擬卷帶答案打印

單選題（共100題）1、關(guān)于封閉式基金，以下表述錯誤的是（）。A.基金份額可以在證券交易所交易B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變C.一般無特定存續(xù)期限D(zhuǎn).基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請贖回【答案】C2、（）是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。A.投資者B.交易部C.研究部D.風控部【答案】C3、對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理的組織是（）。A.中國證監(jiān)會B.基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.基金管理公司【答案】B4、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。A.合法獨立性B.合規(guī)獨立性C.隔離性D.分離性【答案】B5、“提醒客戶及時核對交易確認”屬于基金客戶服務(wù)步驟中的（）。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.流程服務(wù)【答案】C6、(2017年)關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯誤的是（）。A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金、股票和債券都是直接投資工具C.基金籌集資金主要投向有價證券等金融產(chǎn)品D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域【答案】B7、基金管理公司投資管理人員，不包括（）。A.公司投資決策委員會成員B.基金營銷人員C.公司投資、研究、交易部門的負責人D.基金經(jīng)理助理【答案】B8、（）編制原則是，基金管理人應(yīng)將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出資決策。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金定期公告【答案】B9、下列選項中屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責的是()。A.發(fā)售基金份額B.建立并管理投資者資金賬戶C.建立并保管基金投資者名冊D.負責基金資產(chǎn)的保管【答案】C10、基金是一種（）。A.所有權(quán)憑證B.信用憑證C.債權(quán)憑證D.受益憑證【答案】D11、（2017年真題）下列選項中，對于私募基金合格投資者表述正確的是（）。A.在私募基金管理人當中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應(yīng)當為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應(yīng)不超過300人C.私募基金的合格投資者累計不得超過100人D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查【答案】A12、QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A.2天B.2個工作日C.3天D.3個工作日【答案】B13、以下選項中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約的是（）。A.公司風險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估B.公司綜合管理部對告供應(yīng)商白名單進行審查C.公司財務(wù)部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬D.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查【答案】C14、基金銷售渠道審慎調(diào)查至少包括以下（）方面。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、基金管理公司內(nèi)部控制機制的層次包括（）。A.I、II、IV、VB.I、II、ⅢC.Ⅲ、IV、VD.I、II、Ⅲ、IV【答案】D16、根據(jù)基金職業(yè)道范中保密的基金要求，下列做法錯誤的是（）。A.不公開尚處于禁止公開期間的信息B.不向第三者透露作為秘密的信息C.與同事交流自己已獲得的秘密D.不泄露執(zhí)行活動中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C17、關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。A.為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排B.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益C.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益D.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣【答案】D18、基金份額持有人享有的權(quán)利有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、根據(jù)中國證券投資基金協(xié)會2013年的調(diào)查，我國基金投資者個人有效賬戶占有效總賬戶90%以上，這說明了()A.證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道B.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛C.證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道D.個人投資者直接參與投資是證券市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)【答案】A20、(2016年)我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存的說法中，正確的是（）。A.每周備份，異地庫房妥善保管B.每天備份，異地庫房妥善保管C.每周備份，公司庫房妥善保管D.每天備份，公司庫房妥善保管【答案】B22、社會責任投資代表的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權(quán)益的投資者教育屬于（）。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權(quán)益保護教育D.風險防范教育【答案】C24、關(guān)于債券基金，下列說法正確的是（）。A.無法定期分配收益B.收益率易于預測C.可以計算平均到期日D.利率風險波動性大【答案】C25、關(guān)于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是（）。A.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)應(yīng)當通過其他合理方法對其進行風險承受能力調(diào)查B.銷售機構(gòu)應(yīng)通過適當途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法C.為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構(gòu)無需對基金投資人重復進行調(diào)查D.銷售機構(gòu)對基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品風險收益做出實質(zhì)性判斷【答案】C26、(2017年)基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，下列不屬于保密內(nèi)容的是（）。A.對某一行業(yè)的研究報告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密D.某基金的招募說明書【答案】D27、(2016年)公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、基金銷售機構(gòu)內(nèi)各分支機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，體現(xiàn)的是基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.相互制約D.獨立性【答案】D29、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進經(jīng)濟增長的作用，這種作用是通過（）實現(xiàn)的。A.提供就業(yè)機會B.將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金C.購買大量消費品D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金【答案】B30、基金財務(wù)報表包括（）的比較式資產(chǎn)負債表。A.報告期初與期末B.報告期初及其前兩個年度初C.報告期末及其前一個年度末D.報告期末及其前兩個年度末【答案】C31、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由()簽字確認。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機構(gòu)【答案】C32、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是()。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項【答案】D33、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人員招聘計劃C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計劃【答案】B34、某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。A.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像B.確認劉女士的風險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務(wù)C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點和風險、費率、可能承擔的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務(wù)D.拒絕為其辦理該風險等級的產(chǎn)品購買【答案】C35、基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請（）對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。A.資信評級機構(gòu)B.律師事務(wù)所C.審計事務(wù)所D.會計師事務(wù)所【答案】D36、下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是（）。A.收益分配權(quán)B.表決和監(jiān)督權(quán)C.知情權(quán)D.經(jīng)營決策權(quán)【答案】D37、基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。A.基金公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容B.基金公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度C.基金公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況D.基金公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況【答案】C38、某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認購10000份ETF份額，認購費率為1%，那么他需要準備的金額為（）元。A.10000B.10100C.10050D.9950【答案】B39、對沖保險策略主要依賴（）來實現(xiàn)投資組臺的保本與升值。A.金融衍生產(chǎn)品B.安全墊C.金融工具D.產(chǎn)品的多樣化選擇【答案】A40、（2017年真題）關(guān)于專業(yè)審慎的職業(yè)道德規(guī)范，下列行為正確的是（）。A.某基金銷售機構(gòu)的員工甲，尚未取得基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動B.某基金銷售機構(gòu)的員工甲，尚未取得基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格C.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗，公司聘任其為某重要業(yè)務(wù)部門負責人D.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓，并作為人事考核的參考信息之一【答案】D41、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15～50年C.15年D.一般無期限【答案】D42、關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.可以通過電視、廣播進行公布B.可以登載單位的推薦性文字C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述D.可以預測基金的投資業(yè)績【答案】A43、(2016年)基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構(gòu)應(yīng)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。A.專業(yè)規(guī)范B.有效溝通C.安全第一D.客戶至上【答案】C44、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注冊登記機構(gòu)【答案】C45、基金公司風險管理的目標可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項任職條件可以擔任基金管理公司督察長（）A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計師資格考試B.最近2年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試D.在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上【答案】D47、在價格策略方面，基金銷售機構(gòu)常采?。ǎ┑姆绞?。A.固定費率B.浮動費率C.多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合D.有管理的浮動費率【答案】C48、行政監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管具有強制性，下列不屬于行政機構(gòu)監(jiān)管權(quán)的是（）。A.行政處罰權(quán)B.禁止權(quán)C.審判權(quán)D.審批權(quán)【答案】C49、（）應(yīng)保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代銷機構(gòu)【答案】B50、(2016年)（）年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A51、（2016年真題）基金試點的當年，我國共建立了（）家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C52、XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結(jié)合，用于（）數(shù)據(jù)，尤其是財務(wù)信息交換的最新公認標準和技術(shù)。A.非結(jié)構(gòu)化B.結(jié)構(gòu)化C.抽象化D.復雜化【答案】A53、銷售合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。A.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守D.加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生【答案】A54、對（）的調(diào)查和評價，應(yīng)當盡力做到客觀準確，并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。A.基金管理人B.基金產(chǎn)品C.基金投資人D.以上都是【答案】D55、現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在（）個交易日內(nèi)進行交割。A.1B.2C.3D.4【答案】B56、（）是對已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風險的等級。A.風險識別B.風險評估C.風險應(yīng)對D.風險報告【答案】B57、基金管理人在進行會計核算時，應(yīng)當保證不同基金相互獨立。這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C58、保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內(nèi)部控制的（）。A.原則B.目標C.基本要素D.機制【答案】B59、下列關(guān)于基金機構(gòu)投資者的說法錯誤的是（）。A.一般具有較為雄厚的資金實力B.由證券投資專家進行管理C.一個有獨立法人地位的經(jīng)濟實體D.主要投資于單個基金【答案】D60、對通過中國基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，基金銷售機構(gòu)不需要為其統(tǒng)一辦理（）。A.后續(xù)培訓B.執(zhí)業(yè)注冊C.從業(yè)證書D.執(zhí)業(yè)年檢【答案】C61、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于（）。A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.3億元人民幣D.4億元人民幣【答案】B62、內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。A.健全性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.有效性原則【答案】C63、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.ETF的申購和贖回通過交易所進行,LOF的申購和贖回可以通過銷售機構(gòu)和易所進行B.在二級市場的凈值報價頻率上,ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被動式管理方式,LOF可以使被動管理型基金也可以是主動管理型基金D.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票【答案】D64、下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是()。A.在我國，基金的信息披露具有強制性B.基金定期信息披露時間一般是可以事先預見的C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進行預測的準確性D.可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類【答案】C65、下列關(guān)于證券投資基金的特點，說法錯誤的是（）。A.專業(yè)管理B.利益共享C.獨立托管D.集中投資【答案】D66、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.200C.100D.500【答案】B67、是否要求權(quán)利與義務(wù)的對等表現(xiàn)了法律與道德在（）的不同。A.表現(xiàn)形式B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)C.調(diào)整范圍D.調(diào)整手段【答案】B68、檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.3B.10C.5D.15【答案】C69、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營銷理論為指導。A.4CsB.5PsC.4PsD.5Cs【答案】C70、(2016年)甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（）。A.用所管理的基金購買了部分該公司債券B.對該公司債務(wù)進行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實具有投資價值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報告C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進行報告【答案】B71、申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知（）并變更申請登記內(nèi)容。A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.銀監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D72、(2016年)下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的意義的是（）。A.明確揭示研究業(yè)務(wù)中可能存在風險并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風險并采取控制措施D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D73、下列關(guān)于投資者教育基本原則的表述，不正確的是（）。A.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者B.投資者教育沒有一個固定的模式C.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢D.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管工作的替代【答案】D74、關(guān)于證券投資基金的特點，說法錯誤的是（）。A.組合投資、分散風險B.獨立托管、保障安全C.嚴格監(jiān)管、信息透明D.利益共享、最低保障【答案】D75、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理層人員，說法錯誤的是（）。A.經(jīng)理層人員在職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預B.經(jīng)理層人員應(yīng)當公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)C.經(jīng)理層人員不得越權(quán)干預投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動D.在單一股東情況下，經(jīng)理層人員可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會、董事會的指示【答案】D76、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B77、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是()A.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將投資者教育納入各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式C.投資者教育沒有固定模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃【答案】B78、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。A.調(diào)整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同【答案】C79、基金客戶服務(wù)中，（）是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.上門服務(wù)【答案】B80、為保護基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申請（認購），贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。A.1B.2C.3D.4【答案】C81、基金宣傳推介材料禁止使用（）。A.基金合同生效不足六個月的基金業(yè)績B.基金合同生效十年以上的基金業(yè)績C.基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績D.以證券市場有代表性的指數(shù)模擬歷史業(yè)績【答案】A82、在二級市場的凈值報價上，（）每15秒提供一個基金參考凈值報價。A.MOMB.LOFC.FOFD.ETF【答案】D83、基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售及（）四個步驟。A.發(fā)行B.上市C.審批D.基金合同生效【答案】D84、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。A.每萬份基金收益、7日年化收益率B.每份基金收益、7日年化收益率C.每份基金收益、3日年化收益率D.每萬份基金收益、3日年化收益率【答案】A85、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）A.規(guī)范性B.繼承性C.特殊性D.普遍性【答案】D86、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同在中國香港的稱謂是（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資計劃D.證券投資信托基金【答案】B87、督察長應(yīng)享有（）。A.部分知情權(quán)和聯(lián)合調(diào)查權(quán)B.部分知情權(quán)和獨立調(diào)查權(quán)C.充分知情權(quán)和聯(lián)合調(diào)查權(quán)D.充分知情權(quán)和獨立調(diào)查權(quán)【答案】D88、(2016年)QDII基金可以進行的行為有（）。A.購買不動產(chǎn)B.購買實物商品C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.投資政府債券【答案】D89、基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。A.15B.1