基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(附答案)打印版

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(附答案)打印版

單選題（共100題）1、對股權(quán)投資基金的業(yè)績進行比較時應考慮（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足"特定化''標準，都將構(gòu)成（）A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行【答案】A3、股權(quán)投資基金從業(yè)人員對中國證監(jiān)會進行的行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）內(nèi)申請行政復議。A.30日B.60日C.3個月D.6個月【答案】B4、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行【答案】C5、乘數(shù)法主要使用額可比指標包括（）A.市盈率B.市銷率C.市凈率D.以上都是【答案】D6、關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機構(gòu)需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評估目標公司的資產(chǎn)運行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對目標公司的合法成立進行確認D.法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標公司的資產(chǎn)及業(yè)務往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價值【答案】C7、在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（）A.法定代表人B.執(zhí)行事務合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C8、股權(quán)投資基金財產(chǎn)清算小組的職責不包括（）。A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財產(chǎn)的保管C.基金財產(chǎn)的估價D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D9、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當性匹配，以下說法正確的是（）A.風險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認定為專業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變【答案】C10、（），我國頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】A11、（2018年真題）關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的進行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行【答案】C12、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C13、合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)。A.證監(jiān)會B.工商行政管理機關(guān)C.證監(jiān)局D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B14、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個歷史階段不包括（）。A.探索與起步階段B.快速發(fā)展階段C.平穩(wěn)發(fā)展階段D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段【答案】C15、為了加強股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B16、私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D17、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。A.通知債權(quán)人B.確定清算主體C.清理和確認基金財產(chǎn)D.資產(chǎn)核算【答案】D18、對于非公開募集的股權(quán)投資基金，投資者應當為（）。A.合格投資者B.機構(gòu)投資者C.個人投資者D.以上三者均可【答案】A19、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標公司股權(quán)時有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家C.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A20、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A21、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B22、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C23、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對股權(quán)投資基金管理人的要求，表述錯誤的是（）。A.引入外部控制評價和監(jiān)督B.明確內(nèi)部控制職責C.完善內(nèi)部控制措施D.建立健全內(nèi)部控制機制【答案】A24、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是()。A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務D.公司如果有真實股權(quán)投資基金業(yè)務的，可以再次申請基金管理人登記【答案】D25、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D26、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】C27、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對被投資企業(yè)進行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B30、（2017年真題）下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位、法律依據(jù)和職責的說法中，錯誤的是（）。A.2013年6月1日，新修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責之一是依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人【答案】D31、股權(quán)投資基金的個人合格投資者應當具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個人收入不低于50萬元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）A.基金份額B.銀行理財產(chǎn)品C.股票D.房產(chǎn)【答案】D32、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應分得的應納稅所得額B.可抵扣的投資額和應分得的應納稅所得額都可合并計算C.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應分得的應納稅所得額D.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應分得的應納稅所得額【答案】B33、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案（）對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，（）基金財產(chǎn)安全的保證。A.構(gòu)成；作為B.不構(gòu)成；作為C.不構(gòu)成；不作為D.構(gòu)成；不作為【答案】C34、(2017年)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C35、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、我國法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B37、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應當具備的條件不包括（）。A.有公司住所B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過【答案】C38、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括的一項是（）A.業(yè)績不達標B.未及時改制／申報上市材料／實現(xiàn)IPOC.股東喪失控股權(quán)D.高管出現(xiàn)重大不當行為【答案】C39、排他性條款一般會約定一個為期（）的排他期限，它要求目標公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。A.1個星期B.2個星期C.3個星期D.幾個月【答案】D40、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險C.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性【答案】B41、違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.托管人確認D.協(xié)議簽署及出資【答案】C43、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的主要程序不包括（）。A.改制設(shè)立股份有限公司B.IPO申請文件制作C.國務院批準D.路演、詢價【答案】C44、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、下列不屬于新三板交易機制的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、(2017年)我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B48、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構(gòu)B.基金投資者C.基金服務機構(gòu)D.以上都不是【答案】A49、（2019年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應履行的職責是（）A.依法維護會員的合法權(quán)益B.提供會員服務C.依法對會員進行行政監(jiān)管D.制定和實施行業(yè)自律則【答案】C50、以下關(guān)于基金托管費，說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】B51、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是()A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應進行更大范圍推廣B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C52、（）是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)股資退出和資本增值。A.首次公開發(fā)行上市B.主板上市C.中小企業(yè)板上市D.創(chuàng)業(yè)板上市【答案】A53、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C54、（2020年真題）影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、不屬于公司必備條款的是（）A.基本情況B.股東出資C.入股退股及轉(zhuǎn)讓D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓【答案】D56、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應采取公司制組織形式C.必備投資者應擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”【答案】B57、下列說法錯誤的是（）。A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國務院辦公廳發(fā)布《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見〉的通知》。C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿58、與一般財務審計以驗證企業(yè)財務報表真實性為目的不同，財務盡職調(diào)查強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在風險以及（）。A.投資風險B.投資價值C.未來收益D.戰(zhàn)略投資意義【答案】B59、在為某股權(quán)投資基金管理公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金管理人登記出具專項法律意見書時，關(guān)于管理機構(gòu)的境外股東，律師應核查（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、公司增加注冊資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C61、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值【答案】D62、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以（）為目的購買基金。A.非法拆分轉(zhuǎn)讓B.規(guī)避風險C.轉(zhuǎn)讓D.盈利【答案】A63、企業(yè)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段，關(guān)鍵工作是股改。下列不屬于股改的步驟的是（）。A.簽署發(fā)起人協(xié)議B.召開股份公司創(chuàng)立大會C.召開第一屆股東會第一次會議D.召開第一屆董事會第一次會議【答案】C64、主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財務調(diào)查D.業(yè)務調(diào)查【答案】B65、信托（契約）型基金的（）通過購買基金份額，享有基金投資收益。（）依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作。（）負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.基金管理人；基金投資者；基金托管人B.基金托管人；基金投資者；基金管理人C.基金投資者；基金管理人；基金托管人D.基金投資者；基金托管人；基金管理人【答案】C66、關(guān)于政府引導基金，下列說法錯誤的是（）。A.政府引導基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務B.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域C.融資擔保是指政府引導基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導基金是由政府財政出資設(shè)立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導向性的政策性基金【答案】C67、股權(quán)投資基金需要建立有效機制來保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任C.基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D69、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C70、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D71、某股權(quán)投資基金管理人及時識別、分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險應對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風險評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B72、境外直接上市模式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務狀況要求,此模式更適A.小型國有企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.初創(chuàng)民營企業(yè)D.大型國有企業(yè)【答案】D73、股權(quán)投資基金管理人（）。A.是基金產(chǎn)品的募集者B.是基金產(chǎn)品的管理者C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.以上都是【答案】D74、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過（）進行風險和責任的分擔。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D76、股權(quán)投資基金的投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負責。A.準確性、易懂性和可理解性B.真實性、易懂性和可理解性C.準確性、易懂性和完整性D.真實性、準確性和完整性【答案】D77、下列不屬于股權(quán)投資基金的特殊風險的是（）。A.基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險B.基金未托管所涉風險C.基金委托募集所涉風險D.基金運營風險【答案】D78、下列說法錯誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金是法律實體B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實體D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系【答案】C79、合伙人應當按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、（）盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務B.財務C.法律D.資源【答案】A81、在我國的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】B82、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算說法正確的是（）A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由基金管理人負責B.信托（契約）型股權(quán)投資基金清算小組由基金投資者負責組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務機構(gòu)組成C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進行約定D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】D83、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應約定由()擔任執(zhí)行事務合伙人A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B84、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D85、（2018年真題）從募集主體機構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D86、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.保護性條款D.優(yōu)先認購權(quán)條款【答案】C87、基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務外包服務的，（）。A.基金管理人應依法承擔的責任完全轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)B.基金管理人應依法承擔的責任部分轉(zhuǎn)移給外包機構(gòu)C.基金管理人應依法承擔的責任不因外包而免除D.基金管理人將不承擔任何責任【答案】C88、國內(nèi)外最為普遍使用的股權(quán)投資基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】A89、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A90、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.分紅收入C.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項目退出收入D.項目上市后通過二級市場退出的退出收入【答案】D91、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將