基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版

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單選題（共100題）1、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、(2017年)股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社?；饡?huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A3、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)。A.公司行業(yè)B.股東所有制性質(zhì)C.公司盈利狀態(tài)D.公司高管身份【答案】B4、從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資B.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資C.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資D.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資【答案】A5、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】A6、具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。A.商業(yè)銀行B.P2P信貸C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】B7、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征不包括（）。A.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重B.創(chuàng)業(yè)成功的確定性較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高【答案】B8、企業(yè)并購(gòu)包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購(gòu)D.股份轉(zhuǎn)讓【答案】C9、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金管理的起點(diǎn)，是后續(xù)投資管理的基礎(chǔ)。A.募集B.投資C.管理D.退出【答案】A10、(2017年)股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的會(huì)計(jì)責(zé)任主體為（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.以上均是【答案】B11、未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)B.特定對(duì)象確定程序C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示【答案】B12、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請(qǐng)材料.A.工商登記部門(mén)B.稅務(wù)主管部門(mén)C.證券監(jiān)管部門(mén)D.基金監(jiān)管部門(mén)【答案】A13、投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段信息獲取的主要方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、關(guān)于反稀釋條款，以下表述正確的是（）。A.加權(quán)平均條款既考慮新增出資額的價(jià)格，也考慮融資額度B.與加權(quán)平均條款相比，完全棘輪條款對(duì)目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東更有利C.完全棘輪條款只考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量D.完全棘輪條款傾向于保護(hù)后輪投資者的利益【答案】A15、（2018年真題）股權(quán)投資基金特點(diǎn)不正確的是（）A.投資期限長(zhǎng)B.投資后管理投入資源較多C.專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)D.流動(dòng)性較高【答案】D16、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。A.估值B.股權(quán)C.價(jià)值D.調(diào)查【答案】A17、退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（）進(jìn)行分配。A.投資者與管理人的約定B.投資者與管理人同樣的比例C.投資者與管理人四六分成D.以上都不對(duì)【答案】A18、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）A.業(yè)務(wù)B.目標(biāo)C.財(cái)務(wù)D.法律【答案】B19、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)（）非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。A.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外B.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)C.中國(guó)境外，中國(guó)境外D.中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)【答案】D20、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、從業(yè)務(wù)功能角度，法律盡職調(diào)查主要是為了（）A.發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長(zhǎng)空間B.發(fā)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)而非發(fā)現(xiàn)價(jià)值C.發(fā)現(xiàn)與預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)D.發(fā)現(xiàn)過(guò)去時(shí)期企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制【答案】B22、重組上市一般路徑有（）Ⅰ、上市公司以非公開(kāi)發(fā)行方式直接向收購(gòu)方發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)其資產(chǎn)Ⅱ、非上市公司首先通過(guò)協(xié)議或直接二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)等方式取得上市公司控制權(quán)Ⅲ、非上市公司直接在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)Ⅳ、上市公司在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.2B.3C.4D.5【答案】C24、成本法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級(jí)管理人員D.工作人員【答案】A26、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋企業(yè)的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、股權(quán)投資基金估值的市場(chǎng)法不包括（）。A.乘數(shù)法B.有效市場(chǎng)價(jià)格法C.凈資產(chǎn)法D.近期交易價(jià)格法【答案】C28、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行的定期信息披露包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B29、在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B30、我國(guó)的基金自律組織是（）。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金企業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C31、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對(duì)目標(biāo)公司盡職調(diào)查過(guò)程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見(jiàn)等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司知悉的未經(jīng)投資人同意非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D32、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B33、通常投資人通過(guò)參與被投資企業(yè)的營(yíng)運(yùn)來(lái)了解被投資企業(yè)情況，投資人不參與被投資人（）。A.營(yíng)運(yùn)層B.股東大會(huì)（股東會(huì)）C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A34、我國(guó)目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、一般情況下，按照基金合同的約定，每年應(yīng)至少召開(kāi)（）年度投資者會(huì)議。A.1次B.2次C.3次D.4次【答案】A36、屬于股權(quán)投資基金募集行為的是（）。A.某公司向內(nèi)部職工募集資金用于本公司的擴(kuò)大再發(fā)展B.某股權(quán)投資基金管理人向保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)投資者募集資金成立股權(quán)投資基金C.某公司向銀行申請(qǐng)并購(gòu)貸款用于本公司的對(duì)外收購(gòu)D.某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產(chǎn)業(yè)并購(gòu)【答案】B37、關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D38、關(guān)于市凈率估值法的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不同行業(yè)的市凈率可能存在巨大差別B.不同行業(yè)的資產(chǎn)盈利能力差異巨大C.一些企業(yè)擁有的無(wú)形資產(chǎn)并未進(jìn)入其資產(chǎn)負(fù)債表，如壟斷或寡頭壟斷、品牌、專(zhuān)利和特定資源等D.制造企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法【答案】D39、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類(lèi)似經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2019年的市凈率倍數(shù)為4.7,公司價(jià)值為15億元，則采用相對(duì)估計(jì)法計(jì)算出的甲公司2019年的公司價(jià)值應(yīng)為（）億元（結(jié)果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C40、股權(quán)投資基金從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.在我國(guó)，企業(yè)上市申請(qǐng)能否獲得核準(zhǔn)仍然存在相當(dāng)大的不確定性B.選擇掛牌退出，不存在價(jià)格被低估的風(fēng)險(xiǎn)C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所弓I起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性D.如果企業(yè)進(jìn)入清算程序，部分流動(dòng)性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價(jià)格轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑥亩绊懬逅闶杖搿敬鸢浮緽41、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.第一拒絕權(quán)【答案】D42、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤(rùn)扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D43、股權(quán)投資基金資金募集時(shí)，管理人的行為不當(dāng)?shù)氖牵ǎ.自行宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).委托有資質(zhì)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金C.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金D.向特定對(duì)象宣傳推介【答案】C44、公司型基金分配時(shí)的順序?yàn)椋ǎ?。A.先稅后分B.先分后稅C.通過(guò)契約約定D.以上都可以【答案】A45、初步盡職調(diào)查階段，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D46、下列屬于基金的定期報(bào)告內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D47、初步盡職調(diào)查階段，主要從（）方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。Ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí),通常會(huì)被寫(xiě)入優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、（2017年真題）下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)，即董事會(huì)成員及主要高級(jí)管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機(jī)構(gòu)等C.風(fēng)險(xiǎn)分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、競(jìng)爭(zhēng)等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)資料進(jìn)行比較分析【答案】D50、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。A.基金份額持有人大會(huì)決定基金清算B.基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資C.過(guò)半數(shù)合伙人決定基金清算D.基金合同約定的存續(xù)期屆滿【答案】C51、競(jìng)業(yè)禁止條款，即股權(quán)投資基金在投資協(xié)議中要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，關(guān)于公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C53、董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。A.財(cái)政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C54、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格B.管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益D.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整【答案】C55、下列屬于股權(quán)投資基金清算程序的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C56、股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序不包括（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.調(diào)查D.執(zhí)行【答案】C57、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和控制，在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要，直接決定投資回報(bào)的質(zhì)量B.投資協(xié)議談判策略需要依賴盡職調(diào)查所獲得的信息來(lái)作出決定C.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于估值模型的選擇【答案】D58、對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以（）等市場(chǎng)為主。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B59、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、股權(quán)投資基金清算的第一步是（）。A.通知債權(quán)人B.確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)C.確定清算主體D.編制清算報(bào)告【答案】C61、收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，不屬于通常取決于因素的一項(xiàng)是（）。A.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流B.內(nèi)部資金的流轉(zhuǎn)C.外部資金的融資成本D.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B62、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率B.忠誠(chéng)盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉C.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉D.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、安全效率【答案】C63、投資機(jī)構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見(jiàn)的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的5%股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)D也想向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）A.回售權(quán)條款B.反攤薄條款C.第一拒絕權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】D64、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類(lèi)管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明C.股權(quán)投資基金類(lèi)管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】C65、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A66、（2021年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私幕基金（）。A.擁有200萬(wàn)元存款，年均收入15萬(wàn)元的中學(xué)教師B.持有價(jià)值200萬(wàn)元股票，近三年年均收入25萬(wàn)元的股民C.擁有價(jià)值500萬(wàn)元?jiǎng)e墅，近三年年均收入30萬(wàn)元的律師D.持有100萬(wàn)元國(guó)債，近三年年均收入55萬(wàn)元的醫(yī)生【答案】D67、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見(jiàn)的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D69、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述中，正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購(gòu)基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金【答案】C70、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷(xiāo)商及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)相對(duì)較高的費(fèi)用B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌通常需要聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供改制、輔導(dǎo)等服務(wù)，但相對(duì)于上市來(lái)說(shuō)，掛牌所需費(fèi)用相對(duì)較低C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購(gòu)方和被并購(gòu)方雙方達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費(fèi)用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費(fèi)用【答案】C71、（2017年真題）在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B72、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A73、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A74、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A75、（）開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務(wù)商【答案】B76、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來(lái)運(yùn)營(yíng)B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來(lái)運(yùn)營(yíng)D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D77、（2016年真題）在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A78、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.減資方式是減少出資總額，但不得改變股東出資比例B.應(yīng)簽訂股東大會(huì)（股東會(huì)）決議文件C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)【答案】A79、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司回購(gòu)本公司股票后，在十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購(gòu)，應(yīng)該重新提請(qǐng)董事會(huì)和股東大會(huì)，作出決議B.公司購(gòu)回本公司股票后，如果注銷(xiāo)該部分股份，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本的變更手續(xù)。如果是作為庫(kù)存股，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購(gòu)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告D.報(bào)經(jīng)政府管理部門(mén)及證券監(jiān)管部門(mén)審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告【答案】A80、對(duì)于處于（）的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A.創(chuàng)業(yè)階段B.成長(zhǎng)階段C.擴(kuò)張階段D.成熟階段【答案】D81、根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問(wèn)題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤(rùn)額的50%C.投資額的70%D.利潤(rùn)額的70%【答案】C82、企業(yè)價(jià)值是指（）共同擁有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值。A.股東B.債權(quán)人C.所有出資人D.董事會(huì)【答案】C83、關(guān)于大宗交易，以下說(shuō)法正確的是（）A.沒(méi)有規(guī)定藏限額B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒(méi)有競(jìng)價(jià)交易靈活D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】D84、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、（2018年真題）除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款【答案】A86、關(guān)于基金托管費(fèi),說(shuō)法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B87、稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)指的是（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去債務(wù)利息支出B.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上股利支出C.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上債務(wù)利息支出D.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去股利支出【答案】C88、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒(méi)收違法所得D.以上都是【答案】D89、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問(wèn)題的措施為（）。A.完全棘輪法B.重置成本法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.清算價(jià)值法【答案】