2023年整理證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2023年整理證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日C.公司開(kāi)始營(yíng)業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日【答案】A2、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D3、證券公司必須將其()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券融資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)【答案】A4、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.自然人B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】B6、基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B7、(2019年真題)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B8、證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為的是（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C9、(2018年真題)股份有限公司的股東大會(huì)分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán)威性體現(xiàn)為（）。A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象B.證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)C.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券D.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密【答案】C11、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。A.1B.3C.5D.10【答案】D12、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下列情形中，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行的是（）。A.采用廣告、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的B.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)100人C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)300人D.公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票【答案】B14、下列關(guān)于法的特征的描述，正確的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由社會(huì)規(guī)定的社會(huì)規(guī)范C.法的內(nèi)容主要以權(quán)利為主D.法不依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障【答案】A15、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B16、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D17、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D18、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B20、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.4D.6【答案】A21、下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國(guó)有獨(dú)資公司【答案】A22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法中，不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明起方法和局限【答案】C23、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】D24、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A25、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)（）備案。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.財(cái)政部【答案】C27、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益A.應(yīng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告B.暫不需關(guān)注C.應(yīng)持續(xù)關(guān)注D.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明【答案】D29、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是()。A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署【答案】C30、有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。A.無(wú)限責(zé)任B.連帶責(zé)任C.經(jīng)營(yíng)責(zé)任D.有限責(zé)任【答案】D31、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、觀念是指導(dǎo)文化建設(shè)的思想源泉，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中長(zhǎng)期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價(jià)值觀，是文化的“基因”。下列屬于證券行業(yè)文化觀念層建設(shè)要素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C34、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。A.股票抵押回購(gòu)B.股票質(zhì)押回購(gòu)C.股票約定回購(gòu)D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)【答案】B35、有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C36、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C37、下列可以成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％【答案】A38、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)（）以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C39、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).凈收入D.凈收益【答案】A40、（2016年真題）證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（）。A.客戶賬戶開(kāi)戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息C.向客戶介紹證券投資的基礎(chǔ)知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息【答案】A41、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C42、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說(shuō)法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A43、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其處罰措施包括（）。A.①②B.②③C.③D.①②③【答案】D45、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元的B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元【答案】D46、下列具有法人資格的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D47、(2018年真題)下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是