2023年整理證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年整理證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Delta=（）。A.期權(quán)價(jià)格變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化B.期權(quán)標(biāo)的證券變化/期權(quán)價(jià)格變化C.期權(quán)價(jià)格變化/無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化/期權(quán)價(jià)格變化【答案】A2、金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C3、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A4、（2020年真題）下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C5、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C6、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營(yíng)企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D7、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】C8、下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.年檢申請(qǐng)報(bào)告C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表【答案】A9、關(guān)于開放式基金的利潤(rùn)分配規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②④【答案】D10、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C11、按付息方式，債券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、（2020年真題）下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說(shuō)法，正確的（）A.也在上海證券交易所市場(chǎng)實(shí)行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國(guó)內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營(yíng)業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券【答案】D13、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)（），依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在（）或者其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A.證券交易所B.登記結(jié)算公司C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B15、股票融資具有（）特點(diǎn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、根據(jù)股票境外的上市地點(diǎn)和面對(duì)的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A18、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】C19、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國(guó)《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是（）。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B20、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述不正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B21、無(wú)限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B22、股票的賬面價(jià)值又稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于（）。A.股票未來(lái)收益的現(xiàn)值B.股票票面上標(biāo)明的金額C.股票清算對(duì)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)【答案】D23、1774年，世界上第一個(gè)封閉式投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D24、推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、基本面分析認(rèn)為影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素為（）等三方面因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對(duì)于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)的制度不包括（）。A.更加寬松的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)B.更加規(guī)范的差異化表決制度C.更加合理的股份減持制度D.更有針對(duì)性的信息披露制度【答案】A27、（）也被稱為零利率，是零息票債券到期收益率的簡(jiǎn)稱。A.到期收益率B.當(dāng)期收益率C.即期利率D.持有到期收益率【答案】C28、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來(lái)30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動(dòng)性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A29、中國(guó)銀行間衍生品市場(chǎng)推出的業(yè)務(wù)包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B30、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C31、通過(guò)分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是()A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.純粹風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A32、基金監(jiān)管部門在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C33、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】A34、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A35、（2020年真題）關(guān)于證券公司債券信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書中披露B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書【答案】B36、股票按面值發(fā)行，被稱為（）。A.溢價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】C37、國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C39、股票的（）決定股票市場(chǎng)價(jià)格。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】D40、（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于他們具有較好的結(jié)構(gòu)性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛應(yīng)用.A.金融互換B.金融遠(yuǎn)期C.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品【答案】D41、投資者向證券公司交納一定的保證金，融人一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C42、下列關(guān)于編制步驟的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.第一步，選擇樣本股B.第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值C.第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D.第四步，選擇某一有代表性或股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期為基期【答案】D43、（2020年真題）下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】C44、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，證券、期貨監(jiān)管體制實(shí)施了）的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、投資者持有某上市公司()股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B46、按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、股票的相對(duì)估值方法不包括（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】A48、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨