證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（重點題）

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（重點題）

單選題（共100題）1、因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，下列表述正確的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其1個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其2個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D2、有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C3、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專以上【答案】C4、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D6、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A7、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B8、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C9、在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。A.工商行政管理機關(guān)B.財政部C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國人民銀行【答案】C11、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D12、（）是在證券公司各個層級貫徹和踐行文化理念、在執(zhí)行層面持續(xù)有效推進文化建設(shè)的前提，也是有效平衡利益、科學(xué)經(jīng)營決策的基礎(chǔ)。A.組織活力B.秉承守正創(chuàng)新C.崇尚專業(yè)精神D.堅持可持續(xù)發(fā)展【答案】A13、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，產(chǎn)品托管人、委托交易證券公司和綜合服務(wù)券商作為資管產(chǎn)品賬戶業(yè)務(wù)代理人，做好產(chǎn)品在賬戶開立、產(chǎn)品成立、存續(xù)、終止等環(huán)節(jié)的管理，按中國結(jié)算要求報送相關(guān)信息，A.開立、變更B.開立、注銷C.變更、注銷D.開立、變更、注銷【答案】D14、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。①股權(quán)融資③債務(wù)重組②債券融資④資產(chǎn)重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B15、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B16、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B17、作出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C18、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是（）。A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)蜟.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會D.合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員【答案】C20、自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015【答案】C21、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一位員工。其中（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風(fēng)險管理部門【答案】C22、下列情形中，公司可以收購本公司股份的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D23、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的B.發(fā)生自然人投資者死亡的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的【答案】D24、關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C25、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B26、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.《證券法》B.《公司法》C.《分層管理辦法》D.《公眾公司辦法》【答案】D27、保障機構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10【答案】A29、證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內(nèi)報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B30、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃【答案】C32、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A33、下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)【答案】D34、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B35、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B37、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B38、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性完整性進行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A39、以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的（）作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A40、關(guān)于規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不受投資范圍的限制?！敬鸢浮緽41、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C42、下列關(guān)于董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務(wù)所得收入的處理方式，正確的是()A.所得收入歸公司所有B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導(dǎo)致的損害C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理D.所得收入歸個人，但公司應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)人員進行處罰問責(zé)【答案】A43、下列關(guān)于退伙的說法，正確的是（）。A.退伙分為法定退伙和自愿退伙兩種B.經(jīng)1/2合伙人一致同意時可退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前5日通知其他合伙人【答案】C44、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B45、在證券投資基金當(dāng)事人中，負責(zé)動用基金資產(chǎn)進行證券投資的機構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D46、存在（）的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10【答案】A48、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】A49、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D50、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（），發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D51、證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）并出具證明。A.會計師事務(wù)所驗資B.信用評級機構(gòu)評級C.律師事務(wù)所核實D.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估【答案】A52、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B53、凈資產(chǎn)低于實收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控A.65%B.55%C.50%D.70%【答案】C54、(2019年真題)融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C56、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C57、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C58、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A59、下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)管理主要依據(jù)和參考的法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B60、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時B.24小時C.2天D.3天【答案】B61、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B62、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C63、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止事項包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B64、針對證券資信評級從業(yè)人員應(yīng)具備的條件和管理，以下說法錯誤的是（）A.證券評級機構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制定B.證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立評級項目組。評級項目組成員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)項目的工作經(jīng)歷或者與評級項目相適應(yīng)的知識結(jié)構(gòu)，項目組組長應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務(wù)三年以上C.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評級從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度，開展培訓(xùn)活動，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平D.證券評級機構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業(yè)人員依據(jù)獨立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)【答案】A65、以下（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C66、中介機構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B67、(2019年真題)下列說法中,錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D68、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級賬戶。A.二B.四C.一D.三【答案】A70、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶B.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格【答案】B72、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B73、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B74、下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】D75、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D76、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列表述錯誤的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C77、下列關(guān)于證券賬戶開立方式的說法，正確的是（）。A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于機構(gòu)B.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于自然人C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、移動終端為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式適用于自然人和機構(gòu)D.網(wǎng)上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)【答案】D78、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。A.國有投資公司B.有限責(zé)任公司C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】D79、取得()后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書D.證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】D80、下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄【答案】C81、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.30B.25C.5D.20【答案】D82、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：謹慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負責(zé)人D.風(fēng)險管理部門【答案】A83、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責(zé)任的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其處罰措施包括（）。A.①②B.②③C.③D.①②③【答案】D84、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.財務(wù)顧問主辦人不少于3人C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄【答案】B85、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C86、下列說法正確的是（）。A.月度報告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫【答案】B87、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，下列處罰中不正確的有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金B(yǎng).單位犯該罪的，對單位判處罰金C.單位犯該罪的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款【答案】D89、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照()規(guī)定的格式申報強制平倉指令。A.證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】C90、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D91、擅自從事公開