證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提分評估資料(附答案)打印版

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單選題（共100題）1、()、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.證券交易所C.工商管理部門D.律師協(xié)會【答案】A2、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券交易所【答案】B3、我國金融衍生工具市場分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B5、按所持股票性質(zhì)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】D6、()年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C7、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D8、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場；權(quán)益市場B.一級市場；二級市場C.貨幣市場；資本市場D.證券市場；非證券金融市場【答案】D9、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10％B.5％C.30％D.20％【答案】A10、金融衍生工具市場參與者的動機是（）。A.投機套利和提高收益B.規(guī)避風險和提高收益C.投機套利和套期保值D.套期保值和規(guī)避風險【答案】D11、下列關(guān)于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A12、（）是金融機構(gòu)開展風險管理的基礎(chǔ)前提。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應(yīng)對【答案】A13、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B14、關(guān)于公司債券的分類，下列說法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B15、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、國際開發(fā)機構(gòu)申請在我國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B18、深圳證券交易所的股價指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A19、（）=期權(quán)價格變化／期權(quán)標的證券價格變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A20、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司可以充當權(quán)利義務(wù)主體C.真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)D.證券市場融資是一種間接融資【答案】A21、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、中國證券監(jiān)督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C23、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行利率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C24、首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D25、人為操縱會影響股票市場的健康發(fā)展，違背（）原則，此類行為一旦查明，操縱者會受到行政處罰或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)一定的監(jiān)管原則對全市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，其中，依據(jù)的原則不包括（）。A.“三公”原則B.生動監(jiān)管為主、自律管理為輔原則C.依法監(jiān)管原則D.保護投資者利益原則【答案】B27、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因，說法錯誤的是（）。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段【答案】A28、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式B.首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格C.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下的，不可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格D.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)【答案】C29、關(guān)于科創(chuàng)板強制退市的情形中，說法錯誤的是（）。A.重大違法強制退市，包括信息披露重大違法和公共安全重大違法行為B.交易類強制退市，包括累計股票成交量低于一定指標，股票收盤價、市值、股東數(shù)量持續(xù)低于一定指標等C.財務(wù)類強制退市，即明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，包括主營業(yè)務(wù)大部分停滯或者規(guī)模極低，經(jīng)營資產(chǎn)大幅減少導(dǎo)致無法維持日常經(jīng)營等D.科創(chuàng)板上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，不得申請重新上市【答案】D30、金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應(yīng)每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C31、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C33、普通金融債券按面值發(fā)行，到期一次還本付息，期限一般是（），類似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、機構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B35、存托憑證進入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務(wù)局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D36、貨幣政策最終目標不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D37、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A38、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D39、下列選項中，QDII基金可以投資的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益屬于（）。A.其他收入B.利息收入C.投資收益D.公允價值變動損益【答案】C41、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A42、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)和和中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、我國證券交易所的證券交易采?。ǎ?，一般投資者只能委托會員間接進行交易。A.代理制B.委托制C.代銷制D.經(jīng)紀制【答案】D45、（2018年真題）政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、A.信用公司債券B.保證公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.附認股權(quán)證的公司債券【答案】C47、全國首家獲準擴大經(jīng)營范圍的外資保險經(jīng)紀機構(gòu)是（）。A.韋萊保險經(jīng)紀公司B.香港友邦保險公司C.香港富衛(wèi)人壽保險公司D.安聯(lián)（中國）保險控股有限公司【答案】A48、發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔保能力的擔保人提供擔保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C49、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，基金、集合計劃不得有下列行為（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.①③④⑤D.①②③④【答案】D50、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合的條件之一是最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.6【答案】A51、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A52、基于（）定義下風險的雙向測度是現(xiàn)代風險管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)。A.不確定性B.危險性C.損失性D.波動性【答案】D53、我國證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價成交。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先原則、按比例分配原則C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀商優(yōu)先原則【答案】A54、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C55、下列關(guān)于債券評級程序中盡職調(diào)查的工作內(nèi)容的說法，錯誤的是（）。A.對評級所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證B.必要時，對其他相關(guān)機構(gòu)進行調(diào)研訪談，包括金融機構(gòu)、行政主管部門、工商稅務(wù)部門、關(guān)聯(lián)公司、主要業(yè)務(wù)往來單位C.對受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要業(yè)務(wù)和管理部門負責人進行訪談D.實地考察受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場，進一步核實其生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀、資產(chǎn)狀況、在建項目【答案】A56、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.交收賬戶B.投資賬戶C.銀行賬戶D.證券賬戶【答案】D57、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動被稱為（）A.投機性資金流動B.保值性資金流動C.盈利性資金流動D.國際間接投資【答案】B58、業(yè)界習慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A59、下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C61、交易所交易基金的英文簡稱為（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B62、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0．5%。假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D63、（2020年真題）在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是（）A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B64、下面對證券公司表述錯誤的是（）。A.證券公司是證券市場的主要中介機構(gòu)B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性C.證券公司本身無法在證券市場進行投資D.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)【答案】C65、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C66、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后，由（）負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】C67、下列屬于非柜臺委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D68、下列有關(guān)金融期權(quán)的說法,正確的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C69、下列關(guān)于金融債券的說法，錯誤的是()。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D70、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A71、資本市場根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點，針對各種不同市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對象和不同內(nèi)在特點的市場形式。上述描述的是資本市場的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B72、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D73、目前通行的觀點，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強調(diào)業(yè)務(wù)的風險特征【答案】A74、（2019年真題）在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要動因是（）A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)【答案】C75、有資格申請加入我國憑證式國債承銷團資格的是（）。A.僅商業(yè)銀行B.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行C.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行和信托機構(gòu)D.僅信托機構(gòu)【答案】B76、（2019年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括（）A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.證券的存管和過戶D.證券持有人名冊登記【答案】A77、下列屬于貨幣市場的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C78、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C79、假設(shè)某國發(fā)行基礎(chǔ)貨幣100億元，法定準備金率為25％，不考慮現(xiàn)金留存和超額準備金，則派生貨幣為（）億元。A.100B.300C.400D.500【答案】B80、（）因素導(dǎo)致的風險適用于風險轉(zhuǎn)移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、（2019年真題）證券委托方式有不同形式，可以分為（）和（）兩大類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B82、下列關(guān)于風險偏好的說法，錯誤的是（）A.風險偏好是戰(zhàn)術(shù)性的，通常以定量描述為主B.風險偏好是企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標過程中對風險的態(tài)度C.風險偏好也稱為“風險胃口”D.風險偏好是企業(yè)為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險【答案】A83、發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔保能力的擔保人提供擔保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C84、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D86、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D87、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D88、《證券期貨投資者適當性管理辦法》對代銷機構(gòu)的適當性管理方面進行了統(tǒng)一的要求，代銷機構(gòu)必須符合三個方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格B.需要具備落實適當性義務(wù)要求的能力C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當性管理標準和要求【答案】C89、合伙會計師事務(wù)所申請證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當達到（）萬元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C90、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得（）、（）相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C91、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方