證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)提分卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)提分卷帶答案

單選題（共100題）1、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)?！敬鸢浮緼2、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從（）來分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C4、傘形基金又被稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.組合基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D5、影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D6、()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、A.信用公司債券B.保證公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券【答案】C7、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我國(guó)的基金運(yùn)作費(fèi)用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A8、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化D.發(fā)行審核注冊(cè)制【答案】A9、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D10、基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。我國(guó)基金的交易費(fèi)用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B11、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受其短期融資券注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為（）。A.2年B.5年C.1年D.3年【答案】A12、（2019年真題）下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D14、除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有()。Ⅰ．擔(dān)保協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、窗口指導(dǎo)屬于（）。A.一般性貨幣政策工具B.公開市場(chǎng)操作C.直接信用控制的貨幣政策工具D.間接信用控制的貨幣政策工具【答案】D16、（2019年真題）公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。A.合資公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.集團(tuán)公司【答案】C17、專項(xiàng)債券是指?jìng)技Y金用于特定項(xiàng)目的債券。下列關(guān)于專項(xiàng)債券的說法中，正確的是（）。A.專項(xiàng)債券是一個(gè)特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專項(xiàng)債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制D.專項(xiàng)債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B18、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B20、股價(jià)指數(shù)的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A21、對(duì)于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，可以用于投資的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C22、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D23、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨【答案】C24、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C25、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。?A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B26、以下不屬于國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問題的是（）。A.影子銀行B.互聯(lián)網(wǎng)金融C.反洗錢資金監(jiān)測(cè)D.資產(chǎn)管理行業(yè)【答案】C27、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D28、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說法錯(cuò)誤的是（）。A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響B(tài).基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動(dòng)C.利率對(duì)收入的影響是直接的D.利率為核心變量【答案】C29、將金融市場(chǎng)劃分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D30、有關(guān)私募債券的發(fā)行對(duì)象，說法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對(duì)象為合格投資者B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人D.私募債券募集對(duì)象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】B31、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B33、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B34、（）—般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時(shí)使用。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.市場(chǎng)手段D.法律手段【答案】A35、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.核準(zhǔn)制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過渡的中間模式C.注冊(cè)制是依照法定條件進(jìn)行證券發(fā)行申請(qǐng)注冊(cè)的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r【答案】A36、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D37、從全球來看，場(chǎng)外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類.A.匯率互換B.貨幣互換C.利率互換D.信用違約互換【答案】C38、上市公司股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）。A.股票二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格B.股票的賬面價(jià)值C.股票的票面價(jià)值D.股票的發(fā)行價(jià)格【答案】A39、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A40、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1％～1．5％左右，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C42、下列對(duì)普通股股東義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列關(guān)于證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系中，不屬于基金主要當(dāng)事人的是()。A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金投資者D.基金托管人【答案】B44、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.12個(gè)小時(shí)B.18個(gè)小時(shí)C.24個(gè)小時(shí)D.36個(gè)小時(shí)【答案】C45、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式B.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)C.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)D.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)【答案】B46、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序，提高證券市場(chǎng)效率和保護(hù)（）的利益A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D47、地方債分銷價(jià)格的確立方式（）A.自定價(jià)格B.財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格C.承銷團(tuán)中標(biāo)價(jià)格D.承銷團(tuán)統(tǒng)一價(jià)格【答案】A48、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C49、外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國(guó)際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是（）。A.銀行間外匯市場(chǎng)交易方式分為競(jìng)價(jià)和詢價(jià)兩種，其中競(jìng)價(jià)交易占主導(dǎo)地位B.我國(guó)的外匯市場(chǎng)交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型C.我國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)完整形成了具備價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和配置資源功能的場(chǎng)所D.中國(guó)外匯市場(chǎng)目前初步形成了以北京、上海外匯交易所為主導(dǎo)的市場(chǎng)【答案】B50、對(duì)基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D51、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、波動(dòng)性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C53、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B54、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯(cuò)誤的是（）。A.使中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)微觀職能更為明確B.決定組建中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C.重新規(guī)劃原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、原中國(guó)保監(jiān)會(huì)的職責(zé)范圍D.中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少【答案】D56、在計(jì)算滬深300指數(shù)時(shí)，釆用分級(jí)靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40、小于等于50時(shí)的加權(quán)比例為50%，自由流通比例為大于50,小于等于60時(shí)的加權(quán)比例為60%,股票A的總股本為8000股，非自由流通股本為4500股，則計(jì)算出的加權(quán)股本應(yīng)為（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C57、下列服務(wù)屬于證券、期貨投資咨詢服務(wù)的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D58、證券發(fā)行人不包括（）。A.政府及其機(jī)構(gòu)B.企業(yè)（公司）C.金融機(jī)構(gòu)D.自然人【答案】D59、企業(yè)直接融資活動(dòng)主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B60、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】B61、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的特點(diǎn)中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格B.發(fā)行程序比較簡(jiǎn)單C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)D.發(fā)行費(fèi)用較高【答案】B62、下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購(gòu)重組的監(jiān)管D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管【答案】D63、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A64、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與上海期貨交易所期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C65、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】D66、區(qū)域性股票市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級(jí)人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A67、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國(guó)家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國(guó)家的主幣【答案】D68、（2020年真題）下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)【答案】D69、根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司再融資方式的是()A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股票【答案】B70、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股國(guó)家C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C71、各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A72、資金盈余者通過存款等形式，或者購(gòu)買銀行、信托和保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置資金先行提供給金融機(jī)構(gòu)，再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購(gòu)買有價(jià)證券的方式把資金提供給短缺者，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程，是融資方式中的（）。A.直接融資B.間接融資C.股票市場(chǎng)融資D.債券市場(chǎng)融資【答案】B73、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【答案】D74、以下關(guān)于核準(zhǔn)制的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.核準(zhǔn)制是介于注冊(cè)制和審批制之間的中間形式B.核準(zhǔn)制沒有取消指標(biāo)和額度管理，并引進(jìn)證券中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，判斷企業(yè)是否達(dá)到股票發(fā)行的條件C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)同時(shí)對(duì)股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請(qǐng)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行審查【答案】B75、將金融市場(chǎng)劃分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B76、M公司將自己擁有的10%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的90%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。A.偏債基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】D77、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布?；c(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù)3299．05點(diǎn)。A.上證50指數(shù)B.上證90指數(shù)C.上證100指數(shù)D.上證180指數(shù)【答案】D78、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B79、證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D80、以下（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】B81、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【答案】A82、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的承銷程序說法正確的是（）。A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每半年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格C.發(fā)售采取向購(gòu)買入開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式，發(fā)售數(shù)量可以突破所承銷的國(guó)債量D.財(cái)政部一般委托中國(guó)人民銀行分配承銷數(shù)額【答案】D83、我國(guó)地方政府債券發(fā)行階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股（）的平均值。A.價(jià)格指數(shù)B.價(jià)格水平C.經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平D.總體價(jià)格水平【答案】C85、在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費(fèi)用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費(fèi)用。A.基金申購(gòu)，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運(yùn)作【答案】C86、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移C.活躍市場(chǎng)交易D.吸收國(guó)際資本【答案】A87、下列關(guān)于場(chǎng)外市場(chǎng)的定義，說法正確的是（）。A.主要為一對(duì)一的交易B.以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型產(chǎn)品為主C.不可以采取電子交易的方式D.柜臺(tái)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)是不同的市場(chǎng)【答案】A88、體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在特性的概念有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、募集機(jī)構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D90、證券投資者可分為（）兩大類。A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者D.企事業(yè)法人和各類基金【答案】B91、我國(guó)的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個(gè)交易日D.兩日【答案】A92、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市