證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫資料匯編

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫資料匯編

單選題（共100題）1、證券市場最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類投資者B.個(gè)人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D.基金類投資者【答案】B2、國際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A3、下列關(guān)于債券估值基本原理的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D4、()是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。A.社?；養(yǎng).企業(yè)年金C.證券投資基金D.社會(huì)公益基金【答案】C5、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B6、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D7、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（）制定。A.董事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)【答案】B8、關(guān)于國債的說法，下列正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)保【答案】B10、（2020年真題）下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的（）A.也在上海證券交易所市場實(shí)行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D11、以下關(guān)于私募基金的說法不正確的有（）。A.私募基金向特定合格投資者發(fā)售B.私募基金只能采取非公開方式發(fā)行C.私募基金的投資金額較小，風(fēng)險(xiǎn)較小D.私募基金的投資范圍廣【答案】C12、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的()。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A13、對于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策的改變和分散，是因?yàn)?)。A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C14、截至2015年4月末，銀行間市場托管的資產(chǎn)支持證券共（）只，其中非流通債券（）只，總規(guī)模達(dá)到2970．55億元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B15、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B16、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會(huì)議原則上每周召開1次，由（）名注冊委員會(huì)委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B17、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放。2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C18、股票賬面價(jià)值不等于股票市場價(jià)格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C19、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A20、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽21、基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會(huì)D.原中國保監(jiān)會(huì)【答案】B22、根據(jù)《證券法》第十七條規(guī)定，不得公開發(fā)行公司債券的情形有（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】A23、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D24、下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法，正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B25、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請?jiān)谏辖凰苿?chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C26、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A27、（2021年真題）無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、目前我國證券交易所采用的競價(jià)方式是（）。A.定時(shí)競價(jià)和集合競價(jià)B.分散競價(jià)和連續(xù)競價(jià)C.集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)D.定時(shí)競價(jià)和連續(xù)競價(jià)【答案】C29、關(guān)于基金資產(chǎn)估算的頻率，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)（）的估值頻率。A.最小B.適合C.最大D.固定【答案】A30、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)B.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)C.感知風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)【答案】A31、根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《公司法》【答案】B32、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于國際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.保護(hù)投資者利益B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C33、下列屬于非柜臺(tái)委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D34、公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B35、我國自20世紀(jì)90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務(wù)。目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C36、記賬式國債的場內(nèi)分銷程序應(yīng)當(dāng)包括（）程序。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D37、（2019年真題）以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯(cuò)誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B38、銀行間債券市場債券交易的成交報(bào)價(jià)方式，包括詢價(jià)交易和（）。A.點(diǎn)擊成交B.協(xié)議競價(jià)C.連續(xù)競價(jià)D.集合競價(jià)【答案】A39、貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30％B.乙對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對外提供擔(dān)保D.乙對外提供貸款【答案】C41、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B42、下列關(guān)于證券委托的形式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護(hù)（）的利益A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D44、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A45、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D46、關(guān)于一級交易商的說法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、下列關(guān)于股票的價(jià)格和價(jià)值的說法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力B.公司治理規(guī)范程度C.公司發(fā)展戰(zhàn)略D.公司盈利能力【答案】C49、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A50、互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）的金融交易。A.證券B.負(fù)債C.現(xiàn)金流D.資產(chǎn)【答案】C51、大宗商品類金融衍生工具按照其自身交易的方法及特點(diǎn)可以分為（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】D52、下列關(guān)于實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)與平值期權(quán)的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A53、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A54、下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是()。A.信用好B.市場屬性差C.發(fā)行量大D.競爭力強(qiáng)【答案】B55、首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D56、創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括()。A.前瞻性B.低風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管要求嚴(yán)格D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向【答案】B57、全額結(jié)算采用的結(jié)算方式是（）。A.純?nèi)^戶B.見款付券C.見券付款D.券款對付【答案】D58、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D59、證券市場投資者以取得（）為目的購買并持有有價(jià)證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A60、基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.申購費(fèi)B.銷售服務(wù)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.基金托管費(fèi)【答案】B61、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則C.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離【答案】C62、大多數(shù)高新技術(shù)領(lǐng)域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔(dān)保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴(kuò)張期往往會(huì)選擇（）方式進(jìn)行融資。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】C63、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B64、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，不包括以下（）。A.以判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)B.以判斷產(chǎn)品收益水平為目標(biāo)的產(chǎn)品組合義務(wù)C.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級為目標(biāo)的產(chǎn)品分級義務(wù)D.以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)【答案】B65、下列能影響股價(jià)變動(dòng)的因素有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B66、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由()每年確定的。A.財(cái)政部和中國人民銀行B.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行D.財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)【答案】A67、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認(rèn)購股東C.注冊股東D.登記股東【答案】A68、證券投資人可分為()。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個(gè)人投資者Ⅳ．國家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B69、風(fēng)險(xiǎn)管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B70、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B71、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動(dòng)利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動(dòng)利率【答案】B72、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C73、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D74、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B75、中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊委員會(huì)，注冊委員會(huì)通過注冊會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會(huì)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B76、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D77、信用違約互換（CDS）的危險(xiǎn)來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險(xiǎn)來自三個(gè)方面：【答案】B78、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以是簡單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D80、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的活動(dòng)?；鹦畔⑴读x務(wù)人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A81、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的多種因素不包括（）。A.借貸資金市場利率水平B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券的變現(xiàn)能力【答案】A82、2020年，我國債券市場運(yùn)行特點(diǎn)不包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)事件有所增加B.債券市場產(chǎn)品創(chuàng)新提速C.債券市場制度建設(shè)推進(jìn)D.大力發(fā)行疫情防控債券【答案】A83、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④、D.①②③④【答案】D84、金融衍生工具的基本特征有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C86、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A87、借款負(fù)債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B88、關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D89、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人D.最近兩年年均收入不低于50萬元的個(gè)人【答案】B90、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.