證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測分析A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測分析A卷附答案

單選題（共100題）1、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D2、對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。（）應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。A.董事長B.指定專人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C3、（2017年真題）薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分【答案】D5、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.6個(gè)月【答案】C6、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D7、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得A.6個(gè)月B.1年C.18個(gè)月D.2年【答案】B8、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式【答案】D9、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議B.資產(chǎn)托管協(xié)議C.推廣代理協(xié)議D.保本保底補(bǔ)充協(xié)議【答案】A10、以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯(cuò)誤的是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系【答案】B11、任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D12、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10【答案】C13、證券承銷的方式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人B.證券公司客戶經(jīng)理C.做市商D.委托代理人【答案】A15、不屬于對(duì)該股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形是（）。A.公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A16、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A17、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C18、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B19、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣()萬元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C21、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶()。A.停止清算B.限制交易C.強(qiáng)制銷戶D.停止交易【答案】B22、證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、下列屬于全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)頒布的法律的有（）。A.②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D24、以下說法中錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C25、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會(huì)終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)【答案】A27、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.銀監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【答案】C28、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性C.為加強(qiáng)客戶對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作【答案】C29、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A30、證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，以下不屬于合格境外投資者應(yīng)具備條件的是（）。A.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范D.最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【答案】D32、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán)威性體現(xiàn)為（）。A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象B.證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)C.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券D.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密【答案】C33、(2018年真題)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A34、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級(jí)管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C35、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()的監(jiān)管措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)（）等的管理。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④【答案】D37、客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng)，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料（）。①有效身份證明文件③客戶財(cái)務(wù)狀況證明②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表④擔(dān)保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B39、存在（）的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D40、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、最近36個(gè)月內(nèi)()的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A42、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D43、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等內(nèi)容。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D44、有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為()年A.3B.5C.10D.15【答案】B45、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】B46、以下不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層要素的是（）。A.秉承守正創(chuàng)新B.崇尚專業(yè)精神C.強(qiáng)化文化認(rèn)同D.堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展【答案】C47、中國證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對(duì)其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C48、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A49、下列有關(guān)個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者是否符合中國存托憑證投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，并對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估【答案】A50、下列說法中正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D51、下列關(guān)于保薦期問的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【答案】D52、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D53、以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說法不正確的是（）。A.2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生C.有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長1人，可以不設(shè)副董事長D.有限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人【答案】D54、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B56、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A57、（2020年真題）下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易C.在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責(zé)任D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定【答案】C58、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A59、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D60、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人砬與依法承擔(dān)賠償責(zé)任-B.證券交易內(nèi)幕交息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的i正券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕交息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，似可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D61、按《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的管理要求和信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部審查，并向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送審查意見及相關(guān)資料B.證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方C.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)異常情形的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案開展內(nèi)部評(píng)估與審查D.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以不用向中國證監(jiān)會(huì)備案，由證券公司自行決定【答案】D62、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）。A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離【答案】B64、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B65、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函【答案】A66、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C67、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）A.600％B.1000％C.800％D.500％【答案】D68、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)是（）。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》C.《發(fā)行證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】D69、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件【答案】B70、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)或者披露文件，或者構(gòu)成借殼上市的重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)或者相關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被中國證監(jiān)會(huì)立案稽查的，在形成案件調(diào)查結(jié)論前，下列（）主體應(yīng)當(dāng)遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B71、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C72、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。A.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策B.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項(xiàng)D.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況【答案】B73、(2019年真題)符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。A.股票抵押回購B.股票質(zhì)押回購C.股票約定回購D.股票報(bào)價(jià)回購【答案】B74、對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A75、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.不得申請(qǐng)贖回B.在任何場所申請(qǐng)贖回C.可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申請(qǐng)贖回D.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回【答案】A76、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B77、(2019年真題)以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A78、董事會(huì)專門委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報(bào)告。A.董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)；股東會(huì)C.股東會(huì)；股東會(huì)D.董事會(huì)；董事會(huì)【答案】D79、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D80、證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。A.高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)B.高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)【答案】A81、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B82、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向（）及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D83、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B84、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B85、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D86、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问?。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、證券公司向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度合規(guī)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤【答案】A88、下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A89、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位