廉政風(fēng)險防控培訓(xùn)課件

廉政風(fēng)險防控培訓(xùn)課件第一頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六一、開展系統(tǒng)梳理二、完善管理制度三、查風(fēng)險定措施四、編寫防控手冊五、加強監(jiān)督防控六、實施預(yù)警處置七、建立長效機制第二頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六對崗位職權(quán)再梳理，對廉潔風(fēng)險再排查，對防控措施再完善，鞏固和擴大工作成果。主要有三項工作要做：編制職權(quán)目錄；編制權(quán)力運行流程目錄；編制權(quán)力運行流程圖。一、開展系統(tǒng)梳理第三頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六一是編制職權(quán)目錄編制本單位及重點崗位的職權(quán)目錄，包括崗位名稱、所在單位（部門）、直接上級、直接下級、涉及業(yè)務(wù)流程、職責(zé)、權(quán)限、權(quán)力類型、相關(guān)依據(jù)。第四頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六崗位名稱

所在單位（部門）

直接上級

直接下級

序號本崗位涉及業(yè)務(wù)流程職責(zé)權(quán)限權(quán)力類型相關(guān)依據(jù)

分管領(lǐng)導(dǎo)簽字：

年

月

日XXX單位(部門)崗位職權(quán)目錄第五頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六XXX單位(部門)職權(quán)目錄序號單位（部門）名稱工作職能權(quán)力類型相關(guān)依據(jù)備注

單位負(fù)責(zé)人簽字：年月日第六頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

權(quán)力類型是指權(quán)力的屬性，各單位（部門）內(nèi)部崗位所涉及的權(quán)力類型有：決策權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)、指揮權(quán)、參謀權(quán)、執(zhí)行權(quán)、審核權(quán)、監(jiān)督權(quán)、協(xié)調(diào)權(quán)等8種。第七頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

1.決策權(quán)力部門。擁有組織重要事項的決策權(quán)，直接對單位黨政“一把手”負(fù)責(zé)。直接對參謀、指揮、監(jiān)督、協(xié)調(diào)部門下達(dá)指令。負(fù)責(zé)直屬單位重大事項的決定。如各直屬單位黨政領(lǐng)導(dǎo)班子，黨委辦公室、行政辦公室。第八頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

2.參謀權(quán)力部門。為決策部門提供參謀的權(quán)力。負(fù)責(zé)直屬單位的戰(zhàn)略、發(fā)展、投資、計劃，財務(wù)、人才、人力資源等規(guī)劃的制定。如組織人事、人力資源、規(guī)劃計劃、財務(wù)等部門。第九頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

3.指揮權(quán)力部門。負(fù)責(zé)對所屬執(zhí)行部門下達(dá)執(zhí)行任務(wù)，監(jiān)督執(zhí)行情況，保證目標(biāo)任務(wù)的完成。如鉆井工程、采油工程、生產(chǎn)管理等部門。第十頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

4.執(zhí)行權(quán)力部門。屬于完成具體任務(wù)的部門。負(fù)責(zé)完成指揮部門下達(dá)的執(zhí)行任務(wù)，對執(zhí)行過程中的問題直接向指揮部門報告。如勘探管理部、基建處、裝備處、市場辦、科技部等部門和概預(yù)算中心、會計核算中心、勘探開發(fā)科學(xué)研究院、采油工程技術(shù)研究院、各采油廠、鉆井公司等直屬單位。第十一頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

5.監(jiān)督權(quán)力部門。按照決策部門的決策和國家的法律法規(guī)、企業(yè)的規(guī)章制度，對其他所有權(quán)力部門執(zhí)行專業(yè)監(jiān)督，沒有決策和指揮權(quán)力。負(fù)責(zé)監(jiān)督組織的活動，保證組織目標(biāo)實現(xiàn)和活動正常運轉(zhuǎn)。監(jiān)督結(jié)果直接向決策部門報告，并根據(jù)制授權(quán)反饋給相關(guān)部門和單位。如審計、紀(jì)檢監(jiān)察、法律事務(wù)、企業(yè)管理、安全環(huán)保、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督等部門。第十二頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

6.協(xié)調(diào)權(quán)力部門。不直接參與生產(chǎn)經(jīng)營活動，負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部的組織協(xié)調(diào)和服務(wù)。如機關(guān)黨委、工會、團委、信息中心、檔案管理、離退休職工管理、生產(chǎn)（生活）服務(wù)、社區(qū)服務(wù)等單位和部門。第十三頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六例表1崗位名稱黨委組織科副科長崗所在單位（部門）油氣儲運管理處直接上級黨委組織科科長

直接下級分管業(yè)務(wù)科員序號本崗位涉及業(yè)務(wù)流程職責(zé)權(quán)限權(quán)力類型相關(guān)依據(jù)1干部監(jiān)督協(xié)助科長做好干部監(jiān)督管理工作。負(fù)責(zé)對干部培養(yǎng)、選拔、使用、管理等情況進(jìn)行監(jiān)督。執(zhí)行權(quán)監(jiān)督權(quán)《中原油田干部選拔任用工作監(jiān)督檢查辦法（暫行）》（中油局發(fā)〔2011〕58號）、《中原油田科級干部職數(shù)管理辦法（暫行）》（中油局發(fā)〔2011〕62號）等2組織處理

3黨務(wù)活動經(jīng)費管理

分管領(lǐng)導(dǎo)簽字：分管領(lǐng)導(dǎo)2012年5月19日油氣儲運管理處崗位職權(quán)目錄第十四頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

油氣儲運管理處職權(quán)目錄序號單位（部門）名稱工作職能權(quán)力類型相關(guān)依據(jù)備注1黨委組織科黨員領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督執(zhí)行權(quán)監(jiān)督權(quán)《中原油田干部選拔任用工作監(jiān)督檢查辦法（暫行）》（中油局發(fā)〔2011〕58號）、《中原油田科級干部職數(shù)管理辦法（暫行）》（中油局發(fā)〔2011〕62號）等2黨委組織科黨務(wù)活動經(jīng)費管理參謀權(quán)執(zhí)行權(quán)監(jiān)督權(quán)協(xié)調(diào)權(quán)局黨委組織部或油氣儲運管理處有關(guān)費用管理規(guī)定4黨委組織科。。。。。。。。。5人力資源科6財務(wù)資產(chǎn)科單位負(fù)責(zé)人簽字：經(jīng)理或黨委書記2012年6月18日例表2第十五頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六例表3紀(jì)委監(jiān)察處崗位職權(quán)目錄崗位名稱宣傳教育崗所在部門局紀(jì)委監(jiān)察處直接上級教育調(diào)研室主任直接下級無序號本崗位涉及業(yè)務(wù)流程職責(zé)權(quán)限權(quán)力類型相關(guān)依據(jù)1開展反腐倡廉教育活動開展形式多樣的反腐倡廉教育活動。擬定開展教育活動的請示，逐級報領(lǐng)導(dǎo)批示后，深入開展理想信念、思想道德、廉潔從業(yè)、家庭助廉、警示教育等活動。參謀權(quán)執(zhí)行權(quán)協(xié)調(diào)權(quán)《中共中原石油勘探局委員會關(guān)于加強領(lǐng)導(dǎo)干部反腐倡廉教育的實施意見》（中油局發(fā)〔2011〕69號）2反腐倡廉宣傳通過油田報社、電視臺、內(nèi)部簡報等做好對內(nèi)宣傳；利用《中國石化報》等外部媒體做好對外宣傳報道。確定宣傳內(nèi)容，起草宣傳稿件，逐級報領(lǐng)導(dǎo)批示后，在油田及外部媒體進(jìn)行宣傳。同時，對各單位反腐倡廉外宣進(jìn)行監(jiān)督。執(zhí)行權(quán)監(jiān)督權(quán)《加強反腐倡廉建設(shè)對外宣傳報道工作的意見》（中油局紀(jì)發(fā)〔2010〕27號）3反腐倡廉教育考核對各單位反腐倡廉教育工作開展情況進(jìn)行檢查考評。通過查閱資料、查看現(xiàn)場、召開座談會、群眾滿意度測評等形式進(jìn)行檢查考核。執(zhí)行權(quán)監(jiān)督權(quán)《關(guān)于印發(fā)<中原油田黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作星級達(dá)標(biāo)、“三色”預(yù)警考核細(xì)則（試行）>的通知》（中油局發(fā)〔2011〕108號）

分管領(lǐng)導(dǎo)簽字：時間：2012年6月15日第十六頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六二是編制權(quán)力運行流程目錄Ⅰ級Ⅱ級Ⅲ級Ⅳ級部門（單位）崗位

XXX單位權(quán)力運行流程目錄第十七頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

Ⅰ級權(quán)力包括生產(chǎn)運行管理、安全環(huán)保管理、科技創(chuàng)新與信息管理、市場管理、人力資源管理、投資管理、財務(wù)管理、監(jiān)督管理、績效考核管理。Ⅱ級權(quán)力，包括勘探工程管理、開發(fā)工程管理、油氣生產(chǎn)管理、原油銷售管理、生產(chǎn)調(diào)度運行管理、招投標(biāo)監(jiān)督管理、勞動人事管理等，Ⅲ級、Ⅳ級、Ⅴ級可以結(jié)合實際進(jìn)行細(xì)分，至少要填到Ⅳ級。第十八頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六例表油氣儲運管理處權(quán)力運行流程目錄Ⅰ級Ⅱ級Ⅲ級Ⅳ級部門（單位）崗位人力資源管理勞動人事管理用工計劃實施人力資源科XX崗員工招聘制定招聘計劃人力資源科員工管理崗組織招聘人力資源科錄取人力資源科試用等人力資源科職工勞動合同管理人力資源科XX崗職工調(diào)動人力資源科XX崗崗位競聘人力資源科XX崗員工績效考核人力資源科XX崗員工請銷假管理人力資源科XX崗人事數(shù)據(jù)維護(hù)與管理人力資源科XX崗職工退休管理流程人力資源科XX崗人力資源開發(fā)組織機構(gòu)設(shè)置管理。。。第十九頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六三是編制權(quán)力運行流程圖

針對每一項職權(quán)，優(yōu)化運行流程，繪制權(quán)力運行流程圖或業(yè)務(wù)流程圖，標(biāo)注廉潔風(fēng)險點，并對風(fēng)險點進(jìn)行描述。權(quán)力運行流程圖或業(yè)務(wù)流程圖要求單位（部門）繪制，涉及權(quán)力的繪制權(quán)力運行流程圖，沒有權(quán)力的就繪制業(yè)務(wù)運行流程圖。第二十頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六油氣儲運管理處設(shè)備更新改造權(quán)力運行流程圖單

位裝備科繪制人權(quán)力行使人審核人裝備科長時

間2012年6月2日風(fēng)險點：①以權(quán)謀私，收受賄賂，不按規(guī)定選型或用關(guān)系戶提供的設(shè)備造成設(shè)備整體性能下降。②沒有對設(shè)備進(jìn)行投產(chǎn)前的驗收，如設(shè)備存在質(zhì)量問題沒有及時發(fā)現(xiàn)整改，造成設(shè)備不能正常投產(chǎn)。上報更新改造計劃設(shè)備選型①設(shè)備驗收②設(shè)備投產(chǎn)征求意見制定實施方案設(shè)備更新改造第二十一頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六從規(guī)范和約束權(quán)力出發(fā)，對于過時的制度進(jìn)行廢止，對過于原則、操作性不強的制度及時進(jìn)行細(xì)化，對欠缺的制度抓緊建立完善，制定需修訂、廢止和新建制度目錄和運行計劃，明確完成時限。

二、完善管理制度

第二十二頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六序號類別名稱理由完成時間1修訂

2

3

4廢止

5

6

7

新建

8

9

例表油氣儲運管理處修訂、廢止和新建制度目錄和運行計劃第二十三頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

結(jié)合職權(quán)梳理和職權(quán)目錄，對去年廉潔風(fēng)險查找情況進(jìn)行“回頭看”，查漏補缺，準(zhǔn)確描述；堅持集中評議、逐級審核的程序，依據(jù)分級標(biāo)準(zhǔn)合理確定廉潔風(fēng)險等級，進(jìn)一步細(xì)化防控措施。三、查風(fēng)險定措施第二十四頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

1.查找廉潔風(fēng)險點

一是在查“點”上花力氣。二是在查“準(zhǔn)”上下功夫。三是在查“實”上做文章。第二十五頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

一是在查“點”上花力氣。就是在梳理制度流程的基礎(chǔ)上，通過深入分析排查，找出權(quán)力運行的關(guān)鍵點、內(nèi)部管理的薄弱點和可能產(chǎn)生腐敗的風(fēng)險點。第二十六頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

二是在查“準(zhǔn)”上下功夫。一方面，要認(rèn)真對職責(zé)權(quán)限、運行流程、關(guān)鍵節(jié)點進(jìn)行拉網(wǎng)式梳理，力求把可能產(chǎn)生腐敗行為的廉潔風(fēng)險點摸清、找準(zhǔn)，防止把安全、經(jīng)營、財務(wù)等其它風(fēng)險當(dāng)成廉潔風(fēng)險；另一方面，要堅持實事求是，根據(jù)風(fēng)險點和可能造成的后果，準(zhǔn)確合理地確定風(fēng)險等級，為制定防控措施提供可靠依據(jù)，防止人為降低風(fēng)險等級。第二十七頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

三是在查“實”上做文章。要放下思想包袱，不怕曬權(quán)亮短，敢于動真的、來實的，使找出的風(fēng)險點可預(yù)見、能防控，防止出現(xiàn)輕描淡寫、做表面文章，尤其是要防止只找共性風(fēng)險、不查個性風(fēng)險的現(xiàn)象。要真正使查找廉潔風(fēng)險的過程，成為干部職工進(jìn)一步熟悉崗位職責(zé)和工作流程的過程，成為自我教育和風(fēng)險警示的過程。第二十八頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

廉潔風(fēng)險點的構(gòu)成及表述方式：每個風(fēng)險點的表述由風(fēng)險源、風(fēng)險點、危害性三個要素組成。風(fēng)險點表述必須準(zhǔn)確、具體，不能太簡單、太籠統(tǒng)。表述方法有兩種：

一是因果關(guān)系法。

二是行為表現(xiàn)法。第二十九頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

一是因果關(guān)系法：就是由某種行為可能及這種行為造成的后果共同構(gòu)成風(fēng)險點。第三十頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

例1：因放松政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉（風(fēng)險源），導(dǎo)致理想信念動搖、思想道德滑坡（風(fēng)險點），工作中出現(xiàn)以權(quán)謀私、侵害企業(yè)利益現(xiàn)象（危害性）。第三十一頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

例2：因受人情干擾或收受賄賂（風(fēng)險源），在物資采購中把關(guān)不嚴(yán)，造成采購物資價格偏高、質(zhì)量低劣（風(fēng)險點），給企業(yè)造成經(jīng)濟損失、帶來安全隱患（危害性）。第三十二頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

例3：由于財經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識淡?。L(fēng)險源），財務(wù)管理不規(guī)范，尤其大額度資金使用審批不能科學(xué)民主決策（風(fēng)險點），造成決策失誤，資金使用不正確、不合理，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失（危害性）。第三十三頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

二是行為表現(xiàn)法：就是直接用可能的行為表現(xiàn)來闡述風(fēng)險點。第三十四頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

例1：放松政治理論學(xué)習(xí)和主觀世界改造（風(fēng)險源），工作不思進(jìn)取、得過且過，甚至以權(quán)謀私（風(fēng)險點），損害企業(yè)利益（危害性）。第三十五頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

例2：自我要求不嚴(yán)（風(fēng)險源），違反廉潔自律規(guī)定，在公務(wù)活動中接受禮品、饋贈（風(fēng)險點），做出有損企業(yè)利益的事情（危害性）。第三十六頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

例3：某某制度制定時間較長，不符合當(dāng)前變化了的實際情況（風(fēng)險源），可操作性不強，貫徹執(zhí)行難度大，可能帶來管理上的漏洞（風(fēng)險點），導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生（危害性）。第三十七頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

查找風(fēng)險點需注意的問題：

一要避免虛擬化。二要避免擴大化。三要避免形式化。第三十八頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

一要避免虛擬化：識別、查找風(fēng)險點不是要孤立于業(yè)務(wù)和本職工作之外的獨創(chuàng)性工作，它必須結(jié)合本單位、本部門和本人的實際工作，從具體的工作中查找風(fēng)險點，找出那些可能導(dǎo)致發(fā)生腐敗行為造成損失的可能點，避免風(fēng)險防控工作與生產(chǎn)經(jīng)營管理工作出現(xiàn)“兩張皮”的現(xiàn)象。第三十九頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

二要避免擴大化：要注意區(qū)分重點工作和一般工作，把那些最容易犯錯和危害性大的風(fēng)險點找出來，將主要精力放到重要事項上來，提高風(fēng)險防控管理工作效率。要區(qū)分勤政風(fēng)險和廉潔風(fēng)險，有效識別工作過失和有意行為的差別。第四十頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

三要避免形式化：一是力戒拿來主義，不能照搬照抄其他人、其他單位的成果；二是力戒急躁情緒，要敢于較真，下大力氣查，尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險點，要注意將權(quán)力規(guī)范與公開透明結(jié)合好。第四十一頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

2.嚴(yán)格查找程序

要嚴(yán)格按照“自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”“五步法”的程序進(jìn)行。第四十二頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

一是自己找。結(jié)合權(quán)力運行流程，認(rèn)真查找單位（部門）或自身在履行工作職能、崗位職責(zé)過程中易出現(xiàn)的不廉潔行為，確定本單位（部門）和崗位的廉潔風(fēng)險點。第四十三頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

二是相互幫。在自己充分查找風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮廣大職工群眾的聰明才智，將查找出來的風(fēng)險點進(jìn)行公示，與周圍同事相互評定，提高風(fēng)險識別的正確性和全面性。第四十四頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

三是集中評。各單位（部門）要組織不同層次人員進(jìn)行集中評定，廣泛聽取各方面意見，確保風(fēng)險點找全、找透、找實在。第四十五頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

四是領(lǐng)導(dǎo)提。發(fā)揮分管領(lǐng)導(dǎo)熟悉業(yè)務(wù)的優(yōu)勢，由他們對分管單位、部門和領(lǐng)導(dǎo)人員的風(fēng)險點進(jìn)行審核，并提出完善意見。第四十六頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

五是組織審。由單位領(lǐng)導(dǎo)班子對風(fēng)險點進(jìn)行評估，直至風(fēng)險點查找準(zhǔn)確。第四十七頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

3.合理確定風(fēng)險等級

個人（崗位）的廉潔風(fēng)險等級結(jié)合形勢變化調(diào)整確定后，要認(rèn)真填寫《個人（崗位）廉潔風(fēng)險等級確定審核備案表》。第四十八頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六個人（崗位）廉潔風(fēng)險等級確定審核備案表姓名張三職務(wù)（崗位）副主任崗位職責(zé)負(fù)責(zé)協(xié)助主任抓好宣傳、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、理論研討、保密、機要通信、信訪穩(wěn)定等工作。風(fēng)險種類涉險崗位或風(fēng)險環(huán)節(jié)風(fēng)險內(nèi)容和表現(xiàn)形式自評風(fēng)險等級組織審定等級職業(yè)道德風(fēng)險。。。。。。CB崗位職責(zé)風(fēng)險。。。。。。BA外部環(huán)境風(fēng)險。。。。。。BB。。。。。。分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見負(fù)責(zé)人簽字：分管領(lǐng)導(dǎo)黨組織審核意見單位黨組織蓋章單位（部門）：XXX單位黨委辦公室填表時間：2012年6月15日第四十九頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

4.細(xì)化防控措施

在細(xì)化防控措施環(huán)節(jié)上要注意把握兩個原則：

一是具體性原則。二是可操作原則。第五十頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

一是具體性原則。廉潔風(fēng)險防控措施必須是具體的，應(yīng)該是內(nèi)化為單位日常工作的具體任務(wù)，能夠使我們實實在在地開展預(yù)防腐敗工作。第五十一頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

二是可操作原則。預(yù)防措施的落實情況可以被記錄，能夠為考核評估提供依據(jù)。要注意避免把預(yù)防措施簡單地寫為“落實某某規(guī)定”，即便是落實某某規(guī)定，也要細(xì)化為怎樣落實某某規(guī)定。如針對“違反廉潔自律規(guī)定，在公務(wù)中接受禮品、饋贈”，防控措施可以表述為“認(rèn)真學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》和《中原油田領(lǐng)導(dǎo)干部行為規(guī)定》，不斷增強黨性修養(yǎng)，處處嚴(yán)格要求自己，在公務(wù)活動中不接受禮品和饋贈”。第五十二頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

5.填寫廉潔風(fēng)險和防控公開承諾表

廉潔風(fēng)險和防控公開承諾表分為兩種，一種是《單位（部門）廉潔風(fēng)險和防控公開承諾表》；另一種是《個人（崗位）廉潔風(fēng)險和防控公開承諾表》。第五十三頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六例表1單位（部門）廉潔風(fēng)險和防控公開承諾表

填表日期：年月

日單位（部門）名

稱采油一廠負(fù)責(zé)人廠長單位（部門）

主要職責(zé)

廉潔風(fēng)險分析（風(fēng)險點）

廉潔風(fēng)險

防控承諾

（防控措施）

負(fù)責(zé)人（簽字）：

廠長黨組織

審核意見

黨組織書記簽字：黨委書記

說明：1.本表一式兩份，一份自存，一份上報存檔；2.根據(jù)填寫內(nèi)容需要，可另附頁；3.此表經(jīng)單位黨組織審核后以適當(dāng)方式在單位內(nèi)部公示。個人（崗位）廉潔風(fēng)險和防控公開承諾表

填表日期：

年

月

日所在單位

（部門）名稱采油一廠負(fù)責(zé)人廠長崗位主要職責(zé)

廉潔風(fēng)險分析

（風(fēng)險點）

廉潔風(fēng)險

防控承諾

（防控措施）

承諾人（簽字）：

生產(chǎn)副廠長黨組織審核意見

黨組織書記簽字：黨委書記

說明：1.本表一式兩份，一份自存，一份上報存檔；2.根據(jù)填寫內(nèi)容需要，可另附頁；3.此表經(jīng)本人簽字、單位黨組織審核后以適當(dāng)方式在單位內(nèi)部公示。單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員公開承諾面向本單位全體職工，其他人員可在本支部內(nèi)公示。第五十四頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六例表2單位（部門）廉潔風(fēng)險和防控公開承諾表

填表日期：年月

日單位（部門）名

稱采油一廠廠長辦公室負(fù)責(zé)人辦公室主任單位（部門）

主要職責(zé)

廉潔風(fēng)險分析（風(fēng)險點）

廉潔風(fēng)險

防控承諾

（防控措施）

負(fù)責(zé)人（簽字）：主任黨組織

審核意見

所在黨支部書記簽字：支部書記

說明：1.本表一式兩份，一份自存，一份上報存檔；2.根據(jù)填寫內(nèi)容需要，可另附頁；3.此表經(jīng)單位黨組織審核后以適當(dāng)方式在單位內(nèi)部公示。個人（崗位）廉潔風(fēng)險和防控公開承諾表

填表日期：

年

月

日所在單位

（部門）名稱采油一廠廠長辦公室負(fù)責(zé)人辦公室主任崗位主要職責(zé)

廉潔風(fēng)險分析

（風(fēng)險點）

廉潔風(fēng)險

防控承諾（防控措施）

承諾人（簽字）：

副主任黨組織審核意見

所在黨支部書記簽字：支部書記

說明：1.本表一式兩份，一份自存，一份上報存檔；2.根據(jù)填寫內(nèi)容需要，可另附頁；3.此表經(jīng)本人簽字、單位黨組織審核后以適當(dāng)方式在單位內(nèi)部公示。單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員公開承諾面向本單位全體職工，其他人員可在本支部內(nèi)公示。第五十五頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六廉潔風(fēng)險防控管理工作手冊內(nèi)容從前到后依次為職權(quán)目錄、權(quán)力運行流程目錄、權(quán)力運行流程圖、工作職能（崗位職責(zé)）、風(fēng)險點、風(fēng)險等級、防控措施。要堅持先領(lǐng)導(dǎo)班子及成員，后機關(guān)科室和基層單位的順序，并廣泛征求職工群眾的意見。防控手冊完成后，要經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審核后，方可報油田廉潔風(fēng)險防控辦公室審核。四、編寫防控手冊

第五十六頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六采油六廠崗位廉潔風(fēng)險查找情況登記表姓名張三職務(wù)（崗位）副主任崗位職責(zé)負(fù)責(zé)協(xié)助主任抓好宣傳、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)、理論研討、保密、機要通信、信訪穩(wěn)定等工作。風(fēng)險種類涉險崗位或工作環(huán)節(jié)風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防控措施監(jiān)管責(zé)任人職業(yè)道德風(fēng)險黨性修養(yǎng)忽視政治理論學(xué)習(xí)，放松世界觀的改造，導(dǎo)致理想信念動搖，思想道德滑坡。C利用政治學(xué)習(xí)、黨員活動日等形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)黨章、鄧小平理論等內(nèi)容，學(xué)習(xí)先進(jìn)典型事跡，堅定理想信念，增強黨性修養(yǎng)。主任。。。崗位職責(zé)風(fēng)險費用管理宣傳費、精神文明建設(shè)費等管理不規(guī)范，存在違規(guī)或超標(biāo)準(zhǔn)使用等現(xiàn)象，甚至以權(quán)謀私。B強化節(jié)約意識，健全完善宣傳費、精神文明建設(shè)費管理規(guī)定，嚴(yán)格審批程序，定期公開使用情況，減少非正常費用的發(fā)生。分管領(lǐng)導(dǎo)和室主任共同監(jiān)管。。。外部環(huán)境風(fēng)險人情干擾受親情、人情干擾，不能公正履職，導(dǎo)致費用控制不嚴(yán)、違規(guī)違紀(jì)等現(xiàn)象發(fā)生，為企業(yè)帶來損失。B嚴(yán)格落實《廉政準(zhǔn)則》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，嚴(yán)格要求自己，公正履職。分管領(lǐng)導(dǎo)和室主任共同監(jiān)管。。。例表1第五十七頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六采油六廠廉潔風(fēng)險查找情況登記表單位（部門）名稱采油六廠工作職能按照中原油田分公司要求，做好勘探開發(fā)、油氣生產(chǎn)、經(jīng)營管理、安全管理、隊伍穩(wěn)定、黨建和思想政治工作等。風(fēng)險種類涉險崗位或工作環(huán)節(jié)風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防控措施監(jiān)管責(zé)任人業(yè)務(wù)流程風(fēng)險重大事項重大事項研究部署不按程序辦事，不能廣泛發(fā)揚民主，致使集體決策失誤，造成嚴(yán)重?fù)p失和重大影響。A認(rèn)真落實“三重一大”集體決策制度，堅持重大項目按程序上會集體研究決定，強化對重大事項研究的全過程監(jiān)督與指導(dǎo)，確保決策的科學(xué)性和前瞻性。油田紀(jì)委和單位黨委。。。制度機制風(fēng)險制度執(zhí)行《XX管理制度》執(zhí)行不到位，監(jiān)督形式單一，導(dǎo)致干部職工出現(xiàn)不廉潔行為，給單位的生產(chǎn)經(jīng)營管理造成不良影響。B建立和完善制度執(zhí)行工作的責(zé)任制，明確責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容、責(zé)任分工、考核方式，責(zé)任追究的具體內(nèi)容，確保制度落到實處。建立健全監(jiān)督檢查和獎懲機制，做到令行禁止、違者必糾。分管領(lǐng)導(dǎo)和主管部門負(fù)責(zé)人。。。外部環(huán)境風(fēng)險利益誘惑領(lǐng)導(dǎo)班子在民主決策過程中，接受可能影響公正決策的宴請或財物，造成集體決策失誤，給企業(yè)帶來損失。B加大廉政巡查力度，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《中共中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》。分管領(lǐng)導(dǎo)和主管部門負(fù)責(zé)人。。。例表2第五十八頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六通過完善措施、健全制度、堵塞漏洞、提醒教育、分權(quán)制約、責(zé)任追究等一系列措施，實現(xiàn)關(guān)口前移、預(yù)防在先，及時消除和化解廉潔風(fēng)險。一是實施分級管理。二是加強自我預(yù)防。三是強化分權(quán)制衡。四是推行“陽光”操作。五、加強監(jiān)督防控第五十九頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

一是實施分級管理。按照“責(zé)任落實到崗、風(fēng)險防控到崗、制度制訂到崗”的原則，根據(jù)廉潔風(fēng)險內(nèi)容和等級，有針對性地制定防控措施，明確監(jiān)管權(quán)限，落實監(jiān)管責(zé)任，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)、全程防控，確保權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防控措施就跟進(jìn)到哪里，教育制度監(jiān)督就落實到哪里。第六十頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

二是加強自我預(yù)防。通過大力開展理想信念教育、黨性黨風(fēng)黨紀(jì)教育和廉潔從業(yè)教育，以及“亮身份、亮職責(zé)、亮風(fēng)險、亮承諾”活動，引導(dǎo)黨員干部筑牢思想道德防線，增強廉潔從業(yè)意識，達(dá)到“知風(fēng)險、防風(fēng)險、化風(fēng)險”的目的。第六十一頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

三是強化分權(quán)制衡。以規(guī)范權(quán)力運行為主線，完善權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行程序，壓縮自由裁量空間，在領(lǐng)導(dǎo)班子成員之間突出合理分權(quán)，在崗位之間突出科學(xué)制權(quán)，對“三重一大”等事項實行決策、執(zhí)行、監(jiān)督分工負(fù)責(zé)，著力構(gòu)建決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力運行機制，有效降低權(quán)力運行風(fēng)險。第六十二頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

四是推行“陽光”操作。完善辦事公開機制和廉潔承諾制，加大廠務(wù)公開、黨務(wù)公開和業(yè)務(wù)公開力度，始終讓權(quán)力在“陽光”下運行，促使決策民主、程序公開、運行規(guī)范。同時，進(jìn)一步拓寬監(jiān)督渠道，把現(xiàn)代科技尤其是信息技術(shù)手段融入廉潔風(fēng)險防控、規(guī)范權(quán)力運行的制度設(shè)計和管理流程之中，不斷提高防控廉潔風(fēng)險的實際效果。第六十三頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

緊緊抓住信息收集、分析、處置和反饋等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，探索建立廉潔風(fēng)險預(yù)警處置機制，做到?jīng)]有問題早預(yù)防、有了問題早發(fā)現(xiàn)、一般問題早糾正、嚴(yán)重問題早查處。一是加強風(fēng)險信息收集。二是實施風(fēng)險分類預(yù)警。三是嚴(yán)格責(zé)任追究。六、實施預(yù)警處置

第六十四頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

一是加強風(fēng)險信息收集。通過業(yè)務(wù)監(jiān)督、信訪舉報、聘請廉潔風(fēng)險信息員或監(jiān)督員等形式，全面收集廉潔風(fēng)險信息，定期進(jìn)行分析、研判和評估，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，避免廉潔風(fēng)險演變?yōu)楦瘮栴}。第六十五頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

二是實施風(fēng)險分類預(yù)警。針對監(jiān)督防控過程中發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險信息，視情況采取警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等措施進(jìn)行處置，必要時給予組織處理或紀(jì)律處分。第六十六頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

三是嚴(yán)格責(zé)任追究。對預(yù)警事項整改不力、群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以責(zé)任追究；對開展廉潔風(fēng)險防控工作不力、出現(xiàn)違紀(jì)違法問題，或發(fā)生重大違紀(jì)違法案件的，除嚴(yán)肅處理違紀(jì)違法人員外，對監(jiān)督制約不到位的相關(guān)單位和部門領(lǐng)導(dǎo)予以責(zé)任追究。

第六十七頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六廉潔風(fēng)險預(yù)警信息采集表風(fēng)險信息類

別外部環(huán)境信息來源走訪了解采集時間2012.5.21反映單位物資供應(yīng)站反映個人信息接收人反映內(nèi)容

物資供應(yīng)站物資采購科業(yè)務(wù)員李四晚上在勝利大酒店接受物資供應(yīng)商宴請，飯后一起進(jìn)行娛樂活動。處理意見請紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)批示。

2012年5月22日

處理結(jié)果按照預(yù)警處置程序進(jìn)行辦理。

2012年5月22日辦理人備

注按程序辦理

風(fēng)險信息類別共五類：職業(yè)道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境；信息來源就是通過哪種方式獲取的預(yù)警信息，如信訪舉報、走訪了解、上級批轉(zhuǎn)等。這里以物資供應(yīng)站為模板進(jìn)行演示。第六十八頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六廉潔風(fēng)險預(yù)警處置事項辦理單記錄流水號：201201被預(yù)警

對

象姓名年

齡31性

別男政治面貌黨員單

位物資供應(yīng)站崗位/職務(wù)物資采購業(yè)務(wù)員需預(yù)警處置的事項

物資供應(yīng)站業(yè)務(wù)員李四晚上在勝利大酒店接受物資供應(yīng)商宴請，飯后一起進(jìn)行娛樂活動。預(yù)警級別藍(lán)色預(yù)警擬辦意見請紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)批示。

2012年5月23日

領(lǐng)導(dǎo)批示同意進(jìn)行藍(lán)色預(yù)警。2012年5月23日處置方式及結(jié)果

單位紀(jì)委安排人員與李四進(jìn)行談話提醒，提醒他不要接受與業(yè)務(wù)有關(guān)的宴請和饋贈。李四做出書面承諾，保證這樣的事情不再發(fā)生。備

注預(yù)警事項納入領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案管理。第六十九頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

1.建立事前預(yù)防的教育提醒機制。

2.建立事中防控的動態(tài)監(jiān)督機制。

3.建立事后處置的責(zé)任追究機制。

4.建立全程覆蓋的科學(xué)考評機制。

5.建立閉合循環(huán)的改進(jìn)提升機制。

七、建立長效機制

第七十頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

1.建立事前預(yù)防的教育提醒機制。

一是建立日常教育制度。二是完善廉政談話制度。三是堅持主要領(lǐng)導(dǎo)上廉政黨課制度。四是完善領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)養(yǎng)成制度。第七十一頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

一是建立日常教育制度。將廉潔從業(yè)教育納入黨委中心組學(xué)習(xí)、支部“三會一課”、干部政治理論學(xué)習(xí)的必學(xué)內(nèi)容，綜合運用播放警示教育片、通報典型案例、參觀警示教育基地等措施，開展經(jīng)常性黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)宣傳教育，增強廉潔自律意識。第七十二頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

二是完善廉政談話制度。堅持對新任職領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行廉政談話，督促提醒其嚴(yán)格執(zhí)行廉潔從業(yè)規(guī)定；堅持在傳統(tǒng)節(jié)日以及婚喪嫁娶的敏感時段進(jìn)行談話，防止因小節(jié)而失大節(jié)；堅持對重點對象進(jìn)行提醒談話，對干部職工出現(xiàn)苗頭性問題或群眾有反映時及時約談，促進(jìn)干部健康成長。第七十三頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

三是堅持主要領(lǐng)導(dǎo)上廉政黨課制度。圍繞反腐倡廉形勢任務(wù)和干部職工思想動態(tài)，確定授課主題及內(nèi)容，主要領(lǐng)導(dǎo)親自上廉政黨課，或者邀請專家進(jìn)行講座，做到警鐘長鳴。第七十四頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

四是完善領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)養(yǎng)成制度。及時提醒糾正黨員干部在社會交往、休閑娛樂、生活作風(fēng)等方面的不良現(xiàn)象，堅持領(lǐng)導(dǎo)干部下基層調(diào)研和聯(lián)系點制度，涉及職工群眾切身利益的問題要充分聽取群眾意見，控制和規(guī)范公務(wù)消費，樹立領(lǐng)導(dǎo)干部良好形象。第七十五頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

2.建立事中防控的動態(tài)監(jiān)督機制。

一是建立健全風(fēng)險管理制度。

二是健全完善民主決策制度。

三是建立公開評議制度。第七十六頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

一是建立健全風(fēng)險管理制度。根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任分工，明確責(zé)任主體和防控對象，對廉潔風(fēng)險實施全方位、全過程監(jiān)督管理，并通過重點崗位干部輪崗交流等措施，有效防控廉潔風(fēng)險的發(fā)生。第七十七頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

二是健全完善民主決策制度。堅持民主集中制原則，認(rèn)真落實領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，重大決策堅持聽取職工群眾意見，有效規(guī)避決策風(fēng)險。第七十八頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

三是建立公開評議制度。完善廠務(wù)公開、黨務(wù)公開制度，凡是事關(guān)單位改革發(fā)展、干部任免、薪酬分配等重要事項，必須通過網(wǎng)頁、公示欄等形式進(jìn)行公示，自覺接受黨員、群眾監(jiān)督，確保權(quán)力運行公開透明。建立重要事項公開承諾制度，開通信訪舉報電子信箱，聘請黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督員，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。第七十九頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六

3.建立事后處置的責(zé)任追究機制

一是建立完善“三色”預(yù)警制度。

二是建立廉潔風(fēng)險防控問責(zé)制。第八十頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六一是建立完善“三色”預(yù)警制度。

藍(lán)色預(yù)警：對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)傾向的，進(jìn)行藍(lán)色預(yù)警，下發(fā)藍(lán)色預(yù)警通知書，采取警示提醒、函詢等方式，提醒預(yù)警對象存在的廉潔風(fēng)險及應(yīng)注意的事項；黃色預(yù)警：對發(fā)現(xiàn)有輕微違規(guī)、違紀(jì)行為的，以及被藍(lán)色預(yù)警后未整改的，實施黃色預(yù)警，下發(fā)黃色預(yù)警通知書，采取批評教育、誡勉談話、責(zé)令檢查、通報批評等方式進(jìn)行組織處理，督促其整改問題、改進(jìn)工作；紅色預(yù)警：發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重違紀(jì)、違規(guī)行為，或被連續(xù)兩次黃色預(yù)警的，給予紅色預(yù)警，下發(fā)紅色預(yù)警通知書，采取調(diào)整崗位、責(zé)令辭職、免職等方式進(jìn)行組織處理或給予降級、撤職、留用察看等紀(jì)律處分。第八十一頁，共九十二頁，編輯于2023年，星期六廉潔風(fēng)險黃色預(yù)警通知書編號:

XXX同志：根據(jù)中原油田廉潔風(fēng)險防控預(yù)警處置有關(guān)規(guī)定，你在

行使權(quán)力過程中，存在以下問題：

。

經(jīng)分析評議，你已被黃色預(yù)警，給予你

處分。根據(jù)油田《關(guān)于建立廉潔風(fēng)險防控管理長效機制的意見》，請你對上述出現(xiàn)的問題，進(jìn)行深刻剖析，認(rèn)真制定整改措施，并于收到本通知書30日內(nèi)，將具體整改措施和整改情況以書面形式上報XXX單位紀(jì)委（或XXX單位廉潔風(fēng)險預(yù)警中心）。