湖南省2016年期貨從業(yè)資格-期貨市場基本制度考試試卷

省2016年期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度考試試卷一、單項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格B．會員由期貨公司會員組成C．期貨交易所對會員結(jié)算D．會員對其受托的客戶結(jié)算2、客戶保證金未足額追加的，期貨公司()。A．應(yīng)當按照公司標準計算保證金B(yǎng)．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當按照分類和流動性進行風(fēng)險調(diào)整D．應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本3、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是()。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準。A．中國證監(jiān)會B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D．期貨交易所5、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行()制度。A．配額B．依法征稅C．許可證D核6、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()。A．60%B．80%C．20%D．40%7、客戶對交易結(jié)算報告的容有異議的，應(yīng)當在()向期貨公司提出書面異議。C．收到結(jié)算報告的當天D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間A．市場資金總量變動率B．市場資金集中度C．現(xiàn)價期價偏離率D．期貨價格變動率9、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的行為的行政處罰，由()決定。A．中國工商行政管理總局B．中國證監(jiān)會C．中國人民銀行D．中國期貨業(yè)協(xié)會10、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為__。A．實值期權(quán)B．虛值期權(quán)C．平值期權(quán)D．市場期權(quán)11、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的()條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．無權(quán)代理B．職務(wù)代理C．越權(quán)代理D．表見代理12、()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)13、大豆提高套利的做法是__。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約D．賣出大豆期貨合約償額()。以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當()。B．50A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事行為黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。17、我國期貨交易所會員必須是()。A．自然人B．事業(yè)單位C．境企業(yè)法人D．境外企業(yè)法人18、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A息B．基差C．現(xiàn)貨價格D．期貨價格19、管理和使用的具體辦法由()制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會20、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險B．規(guī)避風(fēng)險C．減少風(fēng)險D．套期保值21、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時()。A．理事會B．董事會C．會員大會D．職工代表大會22、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹證券交易所D．法蘭西證券交易所實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A．200C．160D．24024、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違規(guī)的行為時，應(yīng)()。A．及時向主管部門報告B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防投資者的信用風(fēng)險D．了解投資者的投資目標的恒指看跌期權(quán)。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。二、多項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意)1、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形2、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān)B．數(shù)量相等或相當C向相同D．月份相同或相近3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A．執(zhí)業(yè)紀律B．專業(yè)勝任能力C．職業(yè)品德D．職業(yè)創(chuàng)新能力4、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所B．芝加哥商業(yè)交易所C．芝加哥期貨交易所D．法國期貨交易所5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息D．操縱期貨交易價格貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是()。A．某、某和某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．某、某和某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定7、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。A．本人B．父母D．子女A．日本B．阿根廷D．南非9、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員用10、()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會6年以后，某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，某可以擔任期貨公司的()職務(wù)。A．董事長B員C．總經(jīng)理D．監(jiān)事會主席12、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的__。A．成交量B．成交價C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價13、期貨交易所應(yīng)當就其市場的交易情況編制()，并及時公布。A．周報表B．月報表C．季度報表D．年報表14、期貨公司應(yīng)當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．中國證券業(yè)協(xié)會C．中國人民銀行D15、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理16、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有()。A．期貨公司利用幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的17、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得()。A．代理客戶從事期貨交易B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理19、下列表述中，正確的有()。A．期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理20、在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤B．金字塔式買入賣出C．靈活運用止損指令D．制訂交易的計劃A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)22、期貨交易所不得從事()。A．信托投資B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資D．間接參與期貨交易23、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，