河北證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

河北省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.對折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是_。A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算務(wù)會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是_。A.債務(wù)融資.股權(quán)融資C.內(nèi)部融資D.向銀行借款.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會造成股價(jià)下降的是_。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行提高再貼現(xiàn)率C.中央銀行在公開市場上大量買入證券D.政府大幅降低稅率.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是_。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查B.證券公司自愿加入證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息.ETF的基金管理人可采用—方式發(fā)售基金份額。A.網(wǎng)上B.網(wǎng)下C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的_。30%50%100%200%.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價(jià)值會達(dá)到最大的理論是（）。A.凈收入理論.凈經(jīng)營收入理論C.傳統(tǒng)理論D.傳統(tǒng)折中理論8.境外上市外資股以—標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A.港元.美元C.人民幣D.上市地貨幣.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C.客戶指令的權(quán)威性 D.業(yè)務(wù)價(jià)格的變動性.目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。A.金額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.逐筆結(jié)算D.全員結(jié)算.買入并持有策略是—的長期再平衡方式，適用于長期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A.穩(wěn)健型B.激進(jìn)型C.消極型D.積極型.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以—的罰款。1萬元以上5萬元以下3萬元以上30萬元以下3萬元以上10萬元以下1萬元以上10萬元以下.根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場價(jià)格等于其面值，則其到期收益率與其票面利率的關(guān)系是—A.大于B.小于C.等于D.不確定14.無記名股票持有人應(yīng)當(dāng)于股東大會召開—日前至閉會止將股票交存于公司才能出席大會。10157515.“市場永遠(yuǎn)是對的”屬于—A.基本分析流派B.技術(shù)分析流派C.心理分析流派D.學(xué)術(shù)分析流派16.我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括_。A.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款B.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券C信用等級較高的可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券17.若某股票三天內(nèi)的股價(jià)情況如下表所示：（單位：元）— 星期一星期二星期三開盤價(jià)11.3511.2011.50最高價(jià)12.4512.0012.40最低價(jià)10.4510.5010.95收盤價(jià)11.2011.5012.05則星期三的3日WMS%值是：—10%20%30%40%18.在20世紀(jì)80年代，圍繞市場風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括—。A.期權(quán)B.期貨C.互換D.遠(yuǎn)期19.上網(wǎng)費(fèi)用、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用屬于_。A.承銷費(fèi)用B.發(fā)行費(fèi)用C.資產(chǎn)評估費(fèi)用D.成本費(fèi)用20.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金

21.公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的__。10%10%30%50%60%.—負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。A.社?；鹄硎聲﨎.證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資者保護(hù)基金有限公司D.中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).20世紀(jì)80年代，—率先引入了“金融工程師”這一名詞。A.倫敦銀行B.紐約銀行C.東京銀行D.瑞士銀行24.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露一一關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A.近1年B.近18個(gè)月C.近2年D.近3年25.“市場永遠(yuǎn)是對的”屬于—A.基本分析流派B.技術(shù)分析流派C.心理分析流派D.學(xué)術(shù)分析流派.證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為_。A.股票市場和債券市場B.流通市場和非流通市場C.國內(nèi)市場和國外市場D.發(fā)行市場和交易市場.下列各行為中，不屬于操縱市場的為_。A.合謀聯(lián)合買賣B.虛買虛賣C.內(nèi)幕交易D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易28.__標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立B.上海證券登記結(jié)算公司成立C.深圳證券登記結(jié)算公司成立D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立.一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是__A.股價(jià)變化領(lǐng)先于贏利變化B.股價(jià)變化滯后于贏利變化C.股價(jià)變化同步于贏利變化D.股價(jià)變化與贏利變化無直接關(guān)系.“三公”原則不包括_。A.公開B.公平C.公正D.公認(rèn).發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，除了以下（）以外，其他都包括。A.特許經(jīng)營權(quán)的取得B.特許經(jīng)營權(quán)的期限C.對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響D.主要經(jīng)營模式.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于_。50%60%70%80%.積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A.增加權(quán)重；增加權(quán)重B.增加權(quán)重；降低權(quán)重C.降低權(quán)重；降低權(quán)重D.降低權(quán)重；增加權(quán)重34.下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是_。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員C持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會計(jì)工作5年以上35.1952年，美國的大衛(wèi)•杜蘭特把當(dāng)時(shí)對資本結(jié)構(gòu)的見解劃分為三種：凈經(jīng)營收入州論、（）和介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論。A.凈利息理論B.凈收益理論C.凈息差理論D.凈收入理論36.依據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司的以下O做法是不正確的。A.基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，立即公告B.基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，通報(bào)托管人C基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤時(shí)，采取措施防止錯(cuò)誤進(jìn)一步擴(kuò)大D.未在基金招募說明書中列明計(jì)價(jià)差錯(cuò)的賠償方法37.—假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息。A.強(qiáng)勢有效市場B.有效市場C.半強(qiáng)勢有效市場D.弱勢有效市場38.某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價(jià)格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價(jià)倍數(shù)為一倍。4567.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨—的變化作調(diào)整。A.公司經(jīng)營狀況B.市場上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率C.普通股股息D.股票市場市盈率.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣—萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣—萬元。3000；30003000；90006000；30006000；600041.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為_。A.當(dāng)日有效B.約定日有效C.第二日有效D.一周有效42.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)不包括（）。A.交易估值B.法律咨詢C.方案設(shè)計(jì)D.出具專業(yè)意見.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。15個(gè)工作日內(nèi)20個(gè)工作日內(nèi)10個(gè)工作日內(nèi)5個(gè)工作日內(nèi).向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取—方式。A.網(wǎng)上定價(jià)網(wǎng)上競價(jià)C.公開競價(jià)D.交易所競價(jià)45.關(guān)于大勢型指標(biāo)的內(nèi)容，說法不正確的是_。ADL的應(yīng)用重在相對走勢，而不看重取值的大小。同時(shí)ADL不能單獨(dú)使用，要同股價(jià)曲線聯(lián)合使用才能顯示出作用ADL連續(xù)上漲（下跌）了很長時(shí)間（一般是3天），而指數(shù)卻向相反方向下跌（上升）了很長時(shí)間，這是買進(jìn)（賣出）信號，至少有反彈存在ADR從低向高超過0.5,并在0.5上下來回移動幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號OBOS比ADR的計(jì)算簡單，意義直觀易懂，所以使用OBOS的時(shí)候較多，使用ADR的時(shí)候較少，可以放棄ADR46.封閉式基金的基金發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)是__。A.固定的B.不固定的C.可視投資者的需求追加發(fā)行D.有時(shí)固定、有時(shí)不固定47.速動比率為_。A.流動資產(chǎn)/流動負(fù)債B.存貨/流動負(fù)債C（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負(fù)債D.現(xiàn)金/流動負(fù)債48.新中國證券市場的發(fā)展歷史上，證券市場建立的最早年份為