北京市市場監(jiān)督管理局行政指導工作規(guī)范

北京市市場監(jiān)督管理局行政指導工作規(guī)范（征求意見稿）第一章總則第一條為認真貫徹落實中共中央、國務院《法治政府建設實施綱要(2021-2025年)》，優(yōu)化首都營商環(huán)境，完善行政監(jiān)管方式，提高行政效能，激發(fā)市場活力，進一步規(guī)范本市市場監(jiān)管系統(tǒng)行政指導行為，保障市場監(jiān)管部門在實施行政指導中正確履行職責，保護公民、法人或者其他組織(以下簡稱行政相對人)的合法權益，制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范適用于本市各級市場監(jiān)管機關及其派出機構（以下統(tǒng)稱市場監(jiān)管部門）對行政相對人實施的行政指導。法律、法規(guī)和規(guī)章等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條本規(guī)范所稱行政指導，是指本市市場監(jiān)管部門在其法定職權范圍內，運用非強制措施，引導行政相對人作出或不作出某種行為，以有效實現(xiàn)行政管理目的的行政活動。第四條市市場監(jiān)管局（以下簡稱市局）法制處負責監(jiān)督指導、組織協(xié)調行政指導工作。市局業(yè)務處室和綜合執(zhí)法總隊依照各自職責負責組織以市局名義實施的行政指導，并在各自業(yè)務范圍內負責指導區(qū)（分）市場監(jiān)管局（以下簡稱區(qū)局）實施行政指導。區(qū)局組織開展本轄區(qū)內的行政指導工作。第五條市場監(jiān)管部門在監(jiān)督管理過程中,積極引導行政相對人合法、合規(guī)經(jīng)營，督促其履行經(jīng)營主體責任，幫助其預防、糾正違法違規(guī)行為，預防、排除其生產(chǎn)經(jīng)營中的安全風險。第六條實施行政指導應當遵循以下基本原則：（一）合法合理原則。實施行政指導必須在市場監(jiān)管部門法定職權范圍內進行，不得超越法定權限，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國家政策相抵觸。實施行政指導應充分考慮“常識、常理、常情”，采取的方法應必要、適當，積極爭取行政相對人的響應與配合，避免給相對人帶來不必要的負擔，努力實現(xiàn)法律效果、社會效果和工作效果的有機統(tǒng)一。（二）公開公平原則。實施行政指導應該平等、公正的指導和幫助行政相對人。除依法應當保密的以外，實施行政指導應當公開進行。在具體實施過程中不得差別對待，不得厚此薄彼，不得偏袒徇私。（三）自愿接受原則。不得采取或者變相采取強制性手段以及其他不利于行政相對人的手段強迫其接受行政指導，不得因行政相對人拒絕接受行政指導而作出對其不利的行政行為。（四）方便快捷原則。市場監(jiān)管部門應依法積極主動履行職責，減少不必要的環(huán)節(jié)，縮短時限，提高行政指導效率，降低行政指導成本，為行政相對人提供方便、快捷的行政指導。第七條發(fā)現(xiàn)行政相對人有違法行為且依法應當予以行政處罰的，不得以行政指導代替行政處罰。但在行政處罰的同時，可輔以行政指導。行政指導不得含有行政處罰、行政強制等內容，也不得對行政相對人變相實施行政處罰。第八條市場監(jiān)管部門實施行政指導，不得為單位和個人謀取不正當利益。第九條市場監(jiān)管部門實施行政指導和對行政指導項目進行評估，不得收取任何費用。第二章行政指導的方式第十條市場監(jiān)管部門可以根據(jù)不同的行政指導對象和行政指導事項，采取適當?shù)男姓笇Х绞剑部梢葬槍μ囟▽ο?、特定行業(yè)或者特定行為綜合運用多種方式進行行政指導。第十一條實施行政指導可以采取以下方式：行政輔導、行政提示、行政告誡、行政建議、行政約談、行政示范等。除以上行政指導方式外，在符合實施行政指導基本原則要求的前提下，市場監(jiān)管部門可以積極探索更多的行政指導實施方式。第十二條行政輔導是指市場監(jiān)管部門通過法律宣傳、咨詢解答、召開座談會、上門走訪等方式為行政相對人提供與市場監(jiān)管業(yè)務相關的幫助和服務。第十三條行政提示是指通過提醒、通知等方式就行政相對人容易疏忽的市場監(jiān)管相關事項進行提示，采取書面告知的可制發(fā)《行政提示書》。第十四條行政告誡是指通過規(guī)勸、說服等方式就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對行政相對人進行勸誡或者告誡，勸導其守法經(jīng)營，采取書面告知的可制發(fā)《行政告誡書》。第十五條行政建議是指市場監(jiān)管部門為規(guī)范行政相對人行為，就市場監(jiān)管領域相關問題向行政相對人提出引導性、傾向性意見，引導督促其合法經(jīng)營，采取書面告知的可制發(fā)《行政建議書》。第十六條行政約談是指對行政相對人內部制度缺失，出現(xiàn)輕微違法違規(guī)行為，沒有造成危害后果的，或在執(zhí)法檢查過程中發(fā)現(xiàn)其存在具有普遍性的問題，可能影響其合法經(jīng)營的，可采取約見行政相對人的法定代表人或主要負責人進行誡勉談話的方式，督促其認真落實生產(chǎn)經(jīng)營安全責任，對其宣傳法律法規(guī)、指出存在問題，幫助其迅速糾正違法行為，引導行政相對人合法、合規(guī)經(jīng)營，避免違法違規(guī)行為再次發(fā)生，采取書面告知的可制發(fā)《行政約談書》。第十七條行政示范是指通過推薦、評價、展示、提供合同示范文本等方式，引導行政相對人合法、規(guī)范經(jīng)營。第三章行政指導的適用程序第十八條市場監(jiān)管部門可以針對特定個體實施行政指導，也可以針對不確定群體采取集中方式實施行政指導。第十九條市場監(jiān)管部門可以依職權主動實施，也可以依行政相對人的申請實施行政指導。對依申請實施的行政指導，行政相對人要求撤回或者變更申請的，市場監(jiān)管部門可以準許。第二十條市場監(jiān)管部門履行職責中，認為有必要主動實施行政指導的，應當告知行政相對人有關行政指導的目的、內容、理由、依據(jù)、實施人員等事項。需要行政相對人事先做相應準備的，應當提前告知行政相對人。第二十一條市場監(jiān)管部門對群眾反映較集中、社會關注度高等可能產(chǎn)生重大影響、或者可能影響社會公共利益的事件，或者認為應當對某一特定行業(yè)發(fā)展采取集中實施行政指導的，應當報請本級行政機關主管領導批準后實施。第二十二條有下列情形之一的，屬重大的行政指導行為：對不特定行政相對人在媒體或相關公共場合進行公布、公示的行政指導行為；對不特定行政相對人實施的抽象行政指導行為；對行政相對人有可能產(chǎn)生較大影響的其它行政指導行為。第二十三條市場監(jiān)管部門采取集中方式實施或者實施重大行政指導，可以采取公布草案、集體審查會、座談會、聽證會、專家論證會、媒體會等方式進行，參加人員可以包括提議機構負責人、法制機構人員、具體承辦人員、有關業(yè)務機構負責人、相關部門人員、專家學者、利害關系人、行政相對人代表等，具體由提議機構負責組織召集，審議過程應當記錄在案。審議應當形成審議報告，包括審議事項、時間、地點、參加人、審議經(jīng)過、審議結論等內容。第二十四條市場監(jiān)管部門實施一般行政指導由承辦機構負責人審批；重大行政指導應當填寫《行政指導事項審批表》報本級行政機關主管領導決定。實施重大行政指導的，上報審批時還需附上行政指導文件草稿和實施方案等相關資料。第二十五條有下列情形之一的，市場監(jiān)管部門可以直接采取口頭形式或者電話、短信、電子郵件、電子數(shù)據(jù)、線上交流、發(fā)放材料等簡便形式實施行政指導：（一）在辦理各類行政許可、審批、咨詢等日常業(yè)務過程中，當場解答行政相對人對有關事項的疑問，引導行政相對人正確辦理市場監(jiān)管有關事務；（二）在現(xiàn)場檢查中，當場針對行政相對人經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的違法傾向進行預警或者勸告；（三）在現(xiàn)場檢查中，當場發(fā)放市場監(jiān)管宣傳資料，推薦示范文本，引導行政相對人合法、規(guī)范經(jīng)營；（四）其他行政指導事項簡單、影響較小、時效性要求較強的情形。第二十六條采取口頭形式提示的，承辦人員可以直接實施，并在相關監(jiān)督檢查類文書中記錄。采取書面形式提示的，承辦人員可制發(fā)《行政提示書》，經(jīng)報請領導批準后加蓋單位公章，并在批準之日起5個工作日內送達行政相對人。第二十七條行政相對人能夠即時改正，可直接予以口頭告誡，并由承辦人員在相關監(jiān)督檢查類文書中記錄。行政相對人不能即時改正的，可以實施書面行政告誡。實施書面行政告誡的，承辦人員可制發(fā)《行政告誡書》，經(jīng)報請領導批準后加蓋單位公章，并在批準之日起5個工作日內送達行政相對人。第二十八條日常監(jiān)督管理工作中，在對行政相對人的違法行為依法處理的同時，可以向該行政相對人或其上級部門提出行政建議。市場監(jiān)管部門實施行政建議，承辦人員可制發(fā)《行政建議書》，經(jīng)報請領導批準后加蓋單位公章，并在批準之日起5個工作日內送達行政相對人。第二十九條對行政相對人行政約談工作應按下列程序進行：經(jīng)本級主管領導或處室主要負責人審批后告知約談對象內容、時間、地點、參加人員等約談事項及需要攜帶的全部材料；約談由約談部門派出兩名以上承辦人員參加；約談內容應全面客觀進行書面記錄，并由參加人員簽字確認。行政約談應當制作《行政約談書》，并由行政相對人簽名（蓋章）。行政相對人拒絕簽字（蓋章）的，由承辦人員在談話筆錄上予以注明。第三十條市場監(jiān)管部門實施的行政指導，應當充分保障行政相對人的陳述、申辯權，認真聽取行政相對人意見，做好答復并留存相關材料。第三十一條實施行政指導涉及專業(yè)性、技術性問題的，需要專家論證的，專家論證意見應當記錄在案。第三十二條行政指導文書可以印制，也可使用電子文檔。第三十三條各級市場監(jiān)管部門要積極運用電子政務，建立行政指導臺帳，實現(xiàn)信息共享，提高行政指導的工作效率。第三十四條市場監(jiān)管部門在實施重大行政指導過程中應及時做好有關檔案材料的收集、整理工作。重大行政指導文書、相關批準文件及記錄文書、證據(jù)、材料等，實施機構應當在行政指導實施完成或者終止后20個工作日內依照相關規(guī)定做好立卷歸檔工作。第四章監(jiān)督檢查第三十五條市場監(jiān)管部門可以根據(jù)實際需要，采取問卷調查、實地考察、委托第三方評估等適當方法，對實施重大行政指導的目標實現(xiàn)情況以及行政指導的質量和效果等進行評估，為相關行政指導提供參考依據(jù)。第三十六條行政指導效果評估的主要內容：（一）本規(guī)定的執(zhí)行情況；（二）行政指導實施的主要成效及對行政相對人權益的影響；（三）行政指導對本部門履行職能發(fā)揮的作用。第三十七條各級市場監(jiān)管部門應當加強對本級以及下級機關的監(jiān)督檢查，及時糾正行政指導實施中的違法和不當行為。行政指導監(jiān)督檢查的主要內容：（一）實施行政指導是否在職能、職責或者管轄事務范圍的；（二）實施行政指導是否違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，是否與國家政策相抵觸；（三）實施行政指導的方式、手段、步驟等是否符合本規(guī)定的有關規(guī)定；（四）實施行政指導是否非法采取或變相采取強制性措施以及其他不利于行政相對人的行政處理行為；（五）是否以實施行政指導代替依法必須采取的其他行政處理措施；（六）是否以實施行政指導為由，不遵守依法應當遵守的行政程序；（七）實施行政指導是否謀取不正當利益；（八）其他需要監(jiān)督檢查的內容。第三十八條法制、紀檢及相關業(yè)務機構在其職責范圍內應當相互配合，共同做好對行政指導的監(jiān)督檢查工作。第三十九條市場監(jiān)管部門在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)行政指導行為違法或者不當?shù)模瑧斢枰约m正。相關單位在收到市場監(jiān)管部門法制、紀檢要求糾正的建議書之日起10日內整改落實，并及時報送整改落實情況。第四十條市場監(jiān)管部門及其實施人員在實施行政指導過程中有濫用職權等違法行為的，應當依照相關法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。第四十一條市場監(jiān)管部門應當對典型的行政指導事例及時總結推廣，對成績顯著的單位和個人給予通報表揚。第五章附則第四十二條本規(guī)定由北京市市場監(jiān)督管理局負責解釋。第四十三條本規(guī)定自公布之日起正式施行。附件：1.北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導事項審批表2.北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導通知書3.北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導行政提示書4.北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導行政告誡書5.北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導行政建議書6.北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導行政約談書附件1北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導文書行政指導事項審批表京審批字〔〕號行政指導事項名稱：行政指導事項簡介：承辦人（簽名）：年?月?日承辦機構負責人審查意見：負責人（簽名）：年?月?日行政機關負責人審批意見：負責人（簽名）：年?月?日附件2北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導文書行政指導通知書京通知字〔〕號（行政指導對象）：為了（行政指導的目的），依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，經(jīng)你（單位）申請（本機關依職權），擬采取下列方式實施行政指導：行政提示（行政告誡；行政輔導；行政建議；行政約談）示范文本；規(guī)勸；回訪等其他指導方式。行政指導是一種不具有強制性、無法律拘束力的行政行為，你（單位）有權對是否實施、是否聽從行政指導表達意見和建議，可以對行政指導的方式、內容等提出異議，如果你（單位）同意，請與我們協(xié)力合作，以便行政指導工作順利開展。行政指導對象意見：簽名（蓋章）：聯(lián)系方式和電子送達地址：年月日我局（單位）聯(lián)系人：聯(lián)系方式：行政機關名稱（公章）年月日本文書一式三份，一份送達，一份歸檔，一份承辦機構留存。附件3北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導文書行政提示書京提示字〔〕號（行政指導對象）：我局在巡查中發(fā)現(xiàn)你（單位）存在，可能引起（食品安全問題隱患），特提示你（單位）按照要求，采取措施。行政機關名稱（公章）年月日行政相對人簽字：承辦人員簽字：本文書一式三份，一份送達，一份歸檔，一份承辦機構留存。附件4北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導文書行政告誡書京告誡字〔〕號（行政指導對象）：我局于年月日時分，在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)你（單位），特告知你（單位），請予以糾正或改正。請你（單位）在今后工作中（加強食品藥品安全）的規(guī)范管理，防止此類行為再次發(fā)生。行政機關名稱（公章）年月日行政相對人簽字：承辦人員簽字：本文書一式三份，一份送達，一份歸檔，一份承辦機構留存。附件5北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導文書行政建議書京建議字〔〕號（行政指導對象）：我局在調查處理一案中，發(fā)現(xiàn)，特建議你（單位）：。行政機關名稱（公章）年月日行政相對人簽字：承辦人員簽字：本文書一式三份，一份送達，一份歸檔，一份承辦機構留存。附件6北京市市場監(jiān)督管理機關行政指導文書行政約談書京約談字〔〕號被約談單位：被約談人員：職務：約談人員：約談時間：年月日時