股份有限責(zé)任公司公司法教學(xué)課件分解

JointStockLimitedCompanies2021/5/91本章引例

A是甲股份公司的副董事長，連續(xù)多年持有公司12%的股份，2006年1月，因涉及現(xiàn)董事長B嚴(yán)重違反《公司法》和章程進(jìn)行活動一事，A請求董事會召開臨時股東會，以更換董事，并通過更換董事來更換董事長。董事會對此未予答復(fù)。A又向監(jiān)事會要求召開和主持股東大會，監(jiān)事會不予理睬。2021/5/922個月后，A遂自行向公司股東發(fā)出召開臨時股東會的通知，通知中載明待審議事項(xiàng)為更換董事。2006年5月8日，臨時股東會召開，會議過程中，B表示應(yīng)由他來主持會議，遭到A的拒絕，會議最終使B落選。B主張該臨時股東會的召開違反了《公司法》，剝奪了《公司法》賦予董事會的臨時股東會的召集權(quán)，請求法院判決該臨時股東會決議無效。

問題：法院能否支持B的主張？2021/5/93引例分析根據(jù)《公司法》第102條，A對權(quán)利的行使自始至終是在法律的范圍之內(nèi)。股東大會所形成的決議是合法有效的。所以，法院不應(yīng)支持B的主張。2021/5/94本章主要學(xué)習(xí)內(nèi)容：掌握股份有限公司的概念；了解股份有限公司與有限責(zé)任公司的區(qū)別；了解股份有限公司的設(shè)立條件；了解股份有限公司發(fā)起人的責(zé)任；了解股東大會的地位和職權(quán)；了解董事會的地位和職權(quán)；了解監(jiān)事會的地位和職權(quán).2021/5/95

一、股份有限公司概述

JointStockLimitedCompanies一、股份有限公司的概念CONCEPT

●源于17世紀(jì)的荷蘭和英國（一）概念：股份有限公司也稱股份公司，是指將全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)財產(chǎn)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

2021/5/96（二）股份有限公司特征

Characteristic

募股集資公開股東數(shù)額低限全部股份等額

股份自由轉(zhuǎn)讓

典型資合公司

所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離

設(shè)立要求嚴(yán)格

2021/5/97Characteristic

ofJointStockLimitedCompanies1.股份有限公司是最典型的資合公司

2.股份有限公司的全部資本分為等額股份

3.股份有限公司的股份以股票為表現(xiàn)形式

4.股份有限公司的股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

5.股份有限公司是開放型的大規(guī)模企業(yè)

2021/5/98（三）股份有限公司的分類classification

1.依照設(shè)立方式分類

發(fā)起設(shè)立募集設(shè)立2.依據(jù)股票是否上市分類

2021/5/99問題：

1994年，王某某等4個人看了報紙上登的公告，各自購買了G公司的定向募集股10000股。在2002年1月找到了G公司的董事長李某，詢問公司情況。李某說公司正在爭取包裝上市。請問：G公司是什么類型的公司?

2021/5/910——G公司是非上市股份有限公司。2021/5/911（四）股份有限公司與有限責(zé)任公司的區(qū)別比較項(xiàng)目：信用基礎(chǔ)股東人數(shù)最低資本額章程不繳納出資的責(zé)任設(shè)立方式股權(quán)形式股權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)設(shè)立董事會發(fā)行債券的權(quán)利公開性2021/5/912股份有限公司與有限責(zé)任公司的區(qū)別組織形式設(shè)立方式持股證明是否上市股份劃分組織機(jī)構(gòu)設(shè)立人數(shù)信用基礎(chǔ)信息公開程度有限責(zé)任公司中小型企業(yè)發(fā)起設(shè)立出資證明書否無等額要求靈活較少兼有人合性封閉型股份有限公司大型企業(yè)發(fā)起設(shè)立、募集設(shè)立股票可以有等額要求嚴(yán)格較多完全資合性開放型2021/5/913二、股份有限公司的設(shè)立（一）發(fā)起人符合要求

（二）發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

（三）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定（四）發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

(五)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)

（六）有公司住所

2021/5/914參考案例

發(fā)明家王某就自己的一系列發(fā)明申請了專利，甲公司看中了這些專利，與王某簽訂了普通實(shí)施許可協(xié)議，甲公司交付了使用費(fèi)500萬元?，F(xiàn)甲公司欲以實(shí)施專利的權(quán)利出資，與其他幾名發(fā)起人一道，發(fā)起設(shè)立丙股份有限公司，甲公司出資比例為75％。

2021/5/915——從已知的情況看，本案存在著兩個問題：第一，《公司法》上認(rèn)可以工業(yè)產(chǎn)權(quán)出資，就意味著要移轉(zhuǎn)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬。而在本案中，王某是專利權(quán)的享有人，甲公司僅是債權(quán)人，甲公司無權(quán)移轉(zhuǎn)專利權(quán)。第二，貨幣出資要達(dá)到注冊資本的30%，因而甲公司出資比例達(dá)到75%也是不合法的。

2021/5/916案例：股份有限公司設(shè)立的條件

某直轄市有四家生產(chǎn)經(jīng)營塑料產(chǎn)品的集體企業(yè)，擬設(shè)立一家股份有限公司，只發(fā)行定向募集的記名股票。股份有限公司總注冊資本為800萬元，每個企業(yè)承擔(dān)200萬元。在經(jīng)過該市領(lǐng)導(dǎo)的同意之后，正式開始籌建。四個發(fā)起人各認(rèn)購200萬元后，發(fā)起人召開了創(chuàng)立大會后決定成立公司，并向公司登記機(jī)關(guān)提交了申請書，但公司登記機(jī)關(guān)認(rèn)為其根本達(dá)不到設(shè)立股份公司的條件，不予登記。2021/5/917二、

股份有限公司的設(shè)立程序（一）發(fā)起設(shè)立的程序發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。（二）募集設(shè)立的程序募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

2021/5/918三、發(fā)起人的設(shè)立責(zé)任

（一）公司不能成立時的責(zé)任

（二）公司成立時的責(zé)任

2021/5/919公司設(shè)立失敗由誰承擔(dān)法律責(zé)任？

【案情介紹】

青花股份有限公司發(fā)起人在招股說明書中承諾自2002年３月１日至2002年５月１日，３個月內(nèi)首批向社會募集資金５０００萬元后，召開公司創(chuàng)立大會。但是青花股份有限公司發(fā)起人在按期募足資金后，拖延至2002年6月5日仍未發(fā)出召開公司創(chuàng)立大會的通知，股東要求股份有限公司發(fā)起人按所認(rèn)購的股金加算銀行利息予以返還，青花股份有限公司發(fā)起人認(rèn)為公司按期募足了股份，目前正在積極籌備召開公司創(chuàng)立大會，股東的要求不僅有違股金不可抽回的法律規(guī)定，2021/5/920而且這一行為將直接導(dǎo)致公司因未按期募足資金而不能成立，使發(fā)起人遭受較大的經(jīng)濟(jì)損失，不同意股東的要求。雙方經(jīng)過幾次協(xié)商未能達(dá)成一致，訴至人民法院。經(jīng)審理，人民法院判決青花股份有限公司的發(fā)起人按股東所繳股款加算銀行利息在判決后10日內(nèi)予以一次性退還并承擔(dān)本案訴訟費(fèi)。2021/5/921【評析】

《公司法》第78條規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。2021/5/922《公司法》第77條規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（2）發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。2021/5/923采取募集設(shè)立方式的，應(yīng)當(dāng)遵循《公司法》規(guī)定的程序，主要有：（1）發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，并且發(fā)起人人數(shù)符合法定人數(shù)?！豆痉ā返?0條規(guī)定，股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。2021/5/924（2）發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣500萬元。以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。這樣規(guī)定的目的在于加重發(fā)起人對公司的責(zé)任，增加投資者和債權(quán)人對公司的信心。2021/5/925（3）發(fā)起人制定公司章程，并且經(jīng)創(chuàng)立大會通過。（4）公開募集股份。因?yàn)槟技O(shè)立是向社會或者特定群體募集資金，涉及社會公眾的利益，公司具有更強(qiáng)的“外部性”，所以，法律設(shè)定了一定的程序規(guī)范公司的募集行為。2021/5/926（5）召開創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會是指以募集方式設(shè)立股份有限公司，在公司成立之前

由全體認(rèn)股人參加的會議。因?yàn)槟技绞皆O(shè)立股份有限公司時，公司的相當(dāng)一部分股東還沒有確定，待募集完畢后方可確定，所以公司的一切與設(shè)立有關(guān)的重大事項(xiàng)都必須經(jīng)過創(chuàng)立大會通過。創(chuàng)立大會是公司在設(shè)立過程中的“權(quán)力機(jī)構(gòu)”，當(dāng)公司設(shè)立完畢時，創(chuàng)立大會由“股東大會”所代替.創(chuàng)立大會作出的決議，必須經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。（6）申請設(shè)立登記。2021/5/927

《公司法》條規(guī)定，發(fā)起人向社會公開募集股份時，必須向國務(wù)院證券管理部門遞交募股申請，并報送下列主要文件：（1）批準(zhǔn)設(shè)立公司的文件；（2）公司章程；（3）經(jīng)營估算書；（4）發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明；（5）招股說明書；（6）代收股款銀行的名稱及地址；（7）承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。2021/5/928本案分析：

對于本案來說，問題在于青花股份有限公司沒有按時召開創(chuàng)立大會。上面已經(jīng)分析了創(chuàng)立大會對公司設(shè)立的重要性，召開創(chuàng)立大會是以募集方式設(shè)立股份有限公司的重要程序之一，如果沒有召開創(chuàng)立大會，構(gòu)成公司設(shè)立的瑕疵，公司是不能成立的。按照《公司法》的要求，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。2021/5/929而青花股份有限公司應(yīng)當(dāng)在募集期限屆滿之日起，也就是自2002年5月1日起30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會，而青花股份有限公司至2002年6月5日仍未發(fā)出召開公司創(chuàng)立大會的通知，已經(jīng)違反了《公司法》的規(guī)定。青花股份有限公司認(rèn)為股東要求返還認(rèn)購的股款“有違股金不得抽回的法律規(guī)定”沒有法律依據(jù)。2021/5/930《公司法》第92條規(guī)定，發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。而本案中，青花股份有限公司沒有按時召開創(chuàng)立大會在先，因此不構(gòu)成其對股東要求返還股款的抗辯。2021/5/931

對于沒有召開創(chuàng)立大會的，《公司法》規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在30日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。因此，青花股份有限公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)按認(rèn)股人所認(rèn)購的股金加算銀行同期存款利息后向認(rèn)購人返還的責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)者是青花股份有限公司的發(fā)起人。2021/5/932

《公司法》第95條規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（1）公司不能成立時，對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任；（2）公司不能成立時，對認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任；（3）在公司設(shè)立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。2021/5/933

本案中發(fā)起人違反《公司法》的規(guī)定，沒有在規(guī)定的時間內(nèi)召開創(chuàng)立大會，應(yīng)當(dāng)連帶承擔(dān)認(rèn)購人認(rèn)購股款的返還責(zé)任以及因此而導(dǎo)致公司不能成立的后果和法院的訴訟費(fèi)用。人民法院判決青花股份有限公司的發(fā)起人按股東所繳股款加算銀行同期存款利息在判決生效后１０日內(nèi)予以一次性退還并承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)用是正確的。2021/5/934三、組織機(jī)構(gòu)

OrganizationalStructure

股東大會

TheShareholdersMeeting

董事會

ABoardofDirectors

經(jīng)理

Manager

監(jiān)事會

TheSupervisoryBoard2021/5/935股東大會

TheShareholdersConference

一、股東大會的地位

——公司的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)

二、

股東大會的職權(quán)

2021/5/936

參考案例：

2006年1月，A、B、C、D、E、F六人發(fā)起設(shè)立了甲股份有限公司，A出資比例為5%。A為董事之一，同年5月，A欲辭去董事職務(wù)。6月，公司召開股東大會，A收到通知，但未參加，會議通過一項(xiàng)決議：凡辭去在公司職務(wù)的股東，必須轉(zhuǎn)讓其出資于其他現(xiàn)有股東。7月，A辭去董事職務(wù)，但不欲轉(zhuǎn)讓出資。股東B、C、D、E、F以上述股東大會決議為依據(jù)，要求他轉(zhuǎn)讓出資。A覺得該股東大會決議不可思議。2021/5/937——是否轉(zhuǎn)讓出資或者股份，是股權(quán)的固有內(nèi)容之一，由股東享有，除非法律加以限制和剝奪，任何人不得限制或剝奪。股東大會作為公司的意思機(jī)關(guān)，對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，但是出席會議的股東不得對未出席會議的股東的固有的股權(quán)進(jìn)行處分。因此，“凡辭去在公司職務(wù)的股東，必須轉(zhuǎn)讓其出資于其他股東”的決議內(nèi)容，不對A生效，故A可以不轉(zhuǎn)讓股權(quán)。2021/5/938三、股東大會年會和臨時會議（一）年會（二）臨時股東會2021/5/939四、股東大會的召集、主持、通知及股票交存（一）股東大會的召集、主持（二）股東大會的召開通知（三）股票交存

2021/5/940五、股東的出席權(quán)、表決權(quán)（一）出席權(quán)（二）表決權(quán)

2021/5/941六、委托出席與簽名股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。

2021/5/942董事會

ABoardofDirectors

一、董事會的地位和組成

（一）董事會的地位

——法定、常設(shè)、執(zhí)行機(jī)關(guān)（二）董事會的人數(shù)和組成

二、董事會的職權(quán)

2021/5/943

三、董事長及董事（一）董事長、副董事長（二）董事的產(chǎn)生、任期和退任四、董事會會議

（一）常會（定期會議）和臨時會議的召開、舉行和決議的通過（二）議事規(guī)則

2021/5/944經(jīng)理

Manager

一、經(jīng)理的含義二、經(jīng)理的職權(quán)

1.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；

2.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；

3.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

4.擬訂公司的基本管理制度；

5.制定公司的具體規(guī)章；

6.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；

7.決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

2021/5/945監(jiān)事會

TheSupervisoryBoard

一、監(jiān)事會的地位

——監(jiān)督機(jī)構(gòu)二、監(jiān)事會的組成、監(jiān)事任期和監(jiān)事的退任

（一）監(jiān)事會的組成和任期

（二）關(guān)于外部監(jiān)事

（三）監(jiān)事任期

（四）監(jiān)事的退任2021/5/946公司領(lǐng)導(dǎo)成員的資格限制Restrictions有下列行為之一者，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事和經(jīng)理：無民事行為能力或限制民事行為能力；因犯有財產(chǎn)罪或破壞經(jīng)濟(jì)秩序罪被判刑，執(zhí)行期滿未逾5年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利執(zhí)行期滿未逾5年；擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事、廠長、經(jīng)理，并對破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。國家公務(wù)人員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。2021/5/947競業(yè)限制與競業(yè)禁止

競業(yè)限制是指公司董事、高級管理人員不得擅自經(jīng)營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。競業(yè)限制義務(wù)源于董事、高級管理人員對公司的忠實(shí)義務(wù)，是忠實(shí)義務(wù)的具體化。董事、高級管理人員作為公司的成員，應(yīng)當(dāng)忠于公司，將公司的利益置于最高處，不得為了個人利益而損害公司利益。

如果董事、高級管理人員從事與任職公司同類的業(yè)務(wù)，可能會與公司形成競爭關(guān)系，與公司爭利，并且其可能利用職務(wù)之便搶奪本屬于公司的機(jī)會，這與忠實(shí)義務(wù)是相悖的。因此，各國公司法上都對董事、高級管理人員同業(yè)競爭的問題加以規(guī)制。2021/5/948

競業(yè)限制與競業(yè)禁止十分相近，但二者還是存在差別的。嚴(yán)格來說，競業(yè)禁止是指法律絕對禁止公司董事、高級管理人員自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)，而競業(yè)限制并不絕對禁止董事、高級管理人員自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)，如果滿足一定的條件，如經(jīng)過股東大會同意，董事、高級管理人員可以從事同類經(jīng)營。2021/5/949競業(yè)限制的內(nèi)容

關(guān)于董事及高級管理人員競業(yè)限制的內(nèi)容有廣義和狹義之分，狹義上競業(yè)限制僅指董事及高級管理人員不得自營或?yàn)樗私?jīng)營與其任職公司同類的營業(yè)，而廣義的競業(yè)限制在狹義的基礎(chǔ)上，還包括董事及高級管理人員不能搶奪公司的商業(yè)機(jī)會和禁止自我交易的內(nèi)容。2021/5/950案例：

農(nóng)機(jī)公司經(jīng)理違反競業(yè)禁止義務(wù)損害賠償案

被告劉某系原告某市農(nóng)用機(jī)械股份有限公司(以下簡稱農(nóng)機(jī)公司)經(jīng)理。農(nóng)機(jī)公司經(jīng)營范圍為生產(chǎn)制造各類農(nóng)用機(jī)械，包括農(nóng)用三輪車、小型手扶拖拉機(jī)等。1994年6月，劉某一表弟趙某及其友張某找到劉某，建議共同開辦一家農(nóng)機(jī)廠，主要生產(chǎn)制造農(nóng)用三輪車。1994年10月，農(nóng)機(jī)廠成立，所生產(chǎn)農(nóng)用三輪車與農(nóng)機(jī)公司的產(chǎn)品相同。劉某在農(nóng)機(jī)廠開辦前后均未告知農(nóng)機(jī)公司此事。據(jù)統(tǒng)計，1994年10月至1995年5月期間，農(nóng)機(jī)公司銷售額比1993年至1994年同期降低27.8%。2021/5/951

1995年2月，劉某昔日的同學(xué)董某、李某、吳某找到劉某，提議共同設(shè)立雙輪農(nóng)用機(jī)械有限責(zé)任公司(以下簡稱雙輪公司)，要求劉某掛個雙輪公司董事長之名，再透露一些農(nóng)機(jī)公司小型手扶拖拉機(jī)生產(chǎn)、銷售的信息，即可獲得“掛職費(fèi)”。劉某接受，擔(dān)任了雙輪公司的董事長，并指導(dǎo)雙輪公司進(jìn)行設(shè)備安裝、選擇進(jìn)貨渠道、制訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃等。雙輪公司分別于1995年4月29日、5月26日付給劉某“掛職費(fèi)”2萬元和1萬元。2021/5/952

1995年4月，農(nóng)機(jī)公司知悉了劉某的行為。公司董事長勸說其退出農(nóng)機(jī)廠和雙輪公司，但遭到劉某拒絕。1995年6月22日，農(nóng)機(jī)公司董事長召集公司董事會會議，劉某列席會議。會上董事長通報了劉某的行為，全體董事一致同意解除劉某經(jīng)理職務(wù)，并要求劉某將其與他人合伙經(jīng)營農(nóng)機(jī)廠期間所得收入共計23萬元和從雙輪公司所得“掛職費(fèi)”3萬元交予公司。劉某同意放棄經(jīng)理職位，但拒絕將所得26萬元交予公司。2021/5/953

公司董事會研究后，決定以農(nóng)機(jī)公司名義向人民法院提起訴訟。

法院審理后認(rèn)為：劉某的行為已經(jīng)構(gòu)成違反競業(yè)禁止義務(wù)，判決被告向原告農(nóng)機(jī)公司交付違法所得26萬，同時賠償公司經(jīng)濟(jì)損失6萬元，訴訟費(fèi)由被告承擔(dān)。

2021/5/954

本案中，劉某未經(jīng)公司股東會同意，自己經(jīng)營并同時為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)，屬于《公司法》第149條第5項(xiàng)規(guī)定的行為，構(gòu)成董事違反忠實(shí)義務(wù)的行為。

2021/5/955考慮到法人投資是極端普遍的現(xiàn)象，母公司推薦的董事多數(shù)都在母公司擔(dān)任一定職務(wù)，完全禁止公司董事在其他公司中擔(dān)任職務(wù)不具合理性和可行性。根據(jù)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，劉某在其他公司任職并從事同類業(yè)務(wù)，若經(jīng)過股東會或者股東大會同意，則不構(gòu)成違反忠實(shí)義務(wù)。2021/5/956

本案中，劉某作為農(nóng)機(jī)公司經(jīng)理，違反法律規(guī)定，自己經(jīng)營同時為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)，損害了農(nóng)機(jī)公司的利益，違反了公司高級管理人員的忠實(shí)義務(wù)，農(nóng)機(jī)公司即可行使歸入權(quán)，要求劉某將其與他人合伙經(jīng)營農(nóng)機(jī)廠期間所得收入共計23萬元和從雙輪公司所得“掛職費(fèi)”3萬元交予公司。2021/5/957

引例

H（集團(tuán)）股份有限公司于2002年6月3日發(fā)行股票，股票種類為人民幣普通股（A股），每股面值1元，發(fā)行股數(shù)為3800萬股，占發(fā)行后股本的26.01%,每股發(fā)行價格為14.49元。G股份有限公司在2002年6月6日的《上海證券報》上發(fā)布提示性公告，指出：本公司因連續(xù)3年虧損，自2002年4月30日起公司股票被暫停上市?！习肽?，公司的兩訴案有一案敗訴，將可能導(dǎo)致本公司中期虧損，從而本公司股票可能終止上市。

2021/5/958問題：

1.股票的發(fā)行與股票的轉(zhuǎn)讓有何不同？

2.股票的發(fā)行價格能否高于面值？

3.暫停上市和終止上市有何不同?2021/5/959引例分析：

1.股票的發(fā)行與股票的轉(zhuǎn)讓有重要的區(qū)別，股票發(fā)行的主體是公司，購買股票的人成為公司股東；股票轉(zhuǎn)讓的出讓人是股東，受讓人成為新股東。2.股票的發(fā)行價格可以高于面值?！豆痉ā返?28條規(guī)定：股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。3.暫停上市是一種臨時性的措施，公司達(dá)到法定條件的，還可以恢復(fù)上市。終止上市是永久停止公司股票的掛牌交易。

2021/5/960七、股份的發(fā)行issue（一）股份的概念

1.是公司資本的成分2.是股東權(quán)利義務(wù)的計算單位

3.股份的表現(xiàn)形式是股票2021/5/961（二）股份發(fā)行的概念（三）股份發(fā)行的原則★公開原則★公平原則★公正原則“同股同權(quán)，同股同利”2021/5/962（五）對股票發(fā)行的具體要求1.股票發(fā)行人2.股票發(fā)行價格（《公司法》第127條）3.股票的交付（《公司法》第140條，第141條）2021/5/963（六）新股的發(fā)行1.新股發(fā)行的條件2.發(fā)行新股的決議3.發(fā)行新股的報批和核準(zhǔn)4.募集資金用途的規(guī)定5.發(fā)行新股的公告、承銷和作價6.配股7.變更登記2021/5/964案例甲公司向乙公司提出，甲公司不久將通過發(fā)行新股來增資，乙公司可將其對丙公司的1000萬元的債權(quán)，作為出資，加入到甲公司中來，乙公司成為甲公司的股東。

問：甲公司的提議是否可行？2021/5/965——對于股份公司發(fā)行的新股，只能以貨幣認(rèn)購，而不能以債權(quán)來認(rèn)購。因此，甲公司的提議并不可行，乙公司不能以此種方式加入甲公司。2021/5/966八、股份的轉(zhuǎn)讓assignment一、股份轉(zhuǎn)讓的含義和意義（一）股份轉(zhuǎn)讓的含義

（二）股份轉(zhuǎn)讓的意義二、對股份轉(zhuǎn)讓的要求（一）轉(zhuǎn)讓的場所（二）轉(zhuǎn)讓的方式（三）轉(zhuǎn)讓的限制2021/5/967[案例]

2006年1月，A、B、C、D、E發(fā)起設(shè)立了甲股份有限公司，F(xiàn)被聘請為公司經(jīng)理，I為公司辦公室主任。2006年2月，A與G簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，欲轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股份；2006年6月，F(xiàn)與H簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（此時F仍然擔(dān)任經(jīng)理），欲轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股份；2007年1月，I與J簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，欲轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股份。

請問：這三份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力如何？2021/5/968——按照《公司法》第142條，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。董事、監(jiān)事、高級管理人員任職期間內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份也有份額的限制?？芍篈與G簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和F與H簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效，但I(xiàn)與J轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股份的行為有效。

2021/5/969

(三)股份回購和質(zhì)押的禁止（《公司法》第143條）

股份回購的情形：1.減少公司注冊資本；

2.與持有本公司股份的其他公司合并；

3.將股份獎勵給本公司職工；

4.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。-----公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。其股份的

2021/5/970[案例】甲有限責(zé)任公司持有乙股份有限公司20%的股份，2006年1月，乙公司董事會作出決議：為甲公司所欠丙公司的1000萬元債務(wù)提供連帶保證。甲公司以其所持乙公司的股份做質(zhì)押，作為反擔(dān)保。乙公司的股東認(rèn)為董事會的該項(xiàng)決議違法，問：乙公司股東的主張有無依據(jù)？2021/5/971

——乙公司董事會的決議違反了《公司法》第143條第4款“公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的”的規(guī)定。因此，乙公司股東的主張是正確的。2021/5/972練習(xí)題1.金華有限公司與宏奇批發(fā)商城等5家發(fā)起人商定，共同投資組建一家以健身、娛樂為主營業(yè)務(wù)的股份有限公司。依《公司法》規(guī)定，若采用發(fā)起設(shè)立的方式組建該公司，這些發(fā)起人至少要出資多少作為注冊資本？A．10萬元

B．350萬元

C．50萬元

D．500萬元2021/5/9732.有多個發(fā)起人的股份公司不能成立時，其責(zé)任的承擔(dān)是：（

）。Ａ．按出資多少分別承擔(dān)Ｂ．承擔(dān)連帶責(zé)任Ｃ．承擔(dān)按份責(zé)任Ｄ．免除或者減輕2021/5/9743.（2006年司法考試卷三單選第26題）甲上市公司在成立6個月時召開股東大會，該次股東大會通過的下列決議中哪項(xiàng)符合法律規(guī)定？

A．公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的本公司股份可以隨時轉(zhuǎn)讓

B．公司發(fā)起人持有的本公司股份自即日起可以對外轉(zhuǎn)讓

C．公司收回本公司已發(fā)行股份的4%用于未來1年內(nèi)獎勵本公司職工

D．決定與乙公司聯(lián)合開發(fā)房地產(chǎn)，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作為履行合同的質(zhì)押擔(dān)保2021/5/9754.下列有關(guān)股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓的表述哪些是正確的？

A．發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B．通常情形下，公司不得收購本公司的股票

C．公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份在任職期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D．公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)權(quán)的標(biāo)的2021/5/976答案：BD。

2021/5/9775.某股份有限公司經(jīng)批準(zhǔn)公開發(fā)行股票并已上市，依據(jù)我國《公司法》第143條的規(guī)定，該公司在下列哪些情況下可以回購本公司的股票？（

）

A．增加本公司注冊資本

B．減少本公司注冊資本

C．與持有本公司股票的其他公司合并

D．用于獎勵本公司優(yōu)秀員工

2021/5/978答案：BCＤ。

2021/5/979閱讀法律文件《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過。根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正。2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂)《證券市場禁入規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第33號，2006-6-7發(fā)布