期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練備考題帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練備考題帶答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.可流通的國(guó)債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D2、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬(wàn)元B.20萬(wàn)元C.100萬(wàn)元D.10萬(wàn)元【答案】A3、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.仲裁委員會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家主管機(jī)構(gòu)【答案】C4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】B5、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況【答案】C6、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)B.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密C.幫助客戶(hù)設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶(hù)委托，代為從事期貨交易D.維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益【答案】C7、張某是甲期貨公司的客戶(hù)，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C8、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話(huà)，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣(mài)空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，A.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第七十二條B.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第六十九條C.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十條D.《期貨交易所管理?xiàng)l例》第八十一條【答案】B9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A10、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。A.客戶(hù)B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.客戶(hù)和期貨公司【答案】A11、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A.期貨從業(yè)人員資格B.證券投資咨詢(xún)資格C.證券銷(xiāo)售人員資格D.期貨投資咨詢(xún)資格【答案】A12、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).相應(yīng)減少運(yùn)營(yíng)支出C.相應(yīng)核減凈資本金額D.相應(yīng)增加注冊(cè)資本【答案】C14、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶(hù)【答案】A15、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行（）審核。A.注冊(cè)制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C16、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C17、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公司住所地的財(cái)政部門(mén)D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D18、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A19、法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】B20、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致【答案】B21、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行（）。A.行業(yè)管理B.自律管理C.行政管理D.合規(guī)管理【答案】B22、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長(zhǎng)停業(yè)期間【答案】C23、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C24、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).任職資格申請(qǐng)表C.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D25、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。A.定額補(bǔ)償B.比例補(bǔ)償C.超額補(bǔ)償D.限額補(bǔ)償【答案】B26、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表D.投資意見(jiàn)書(shū)【答案】C27、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C28、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C29、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》【答案】A30、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息【答案】A31、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生【答案】A32、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A33、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A34、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B35、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶(hù)300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A36、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C37、某期貨公司在執(zhí)行客戶(hù)張某的交易指令時(shí)，以高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶(hù)張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D38、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日【答案】A39、獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。A.國(guó)家外匯管理部門(mén)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A40、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）A.期貨公司B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B41、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A42、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的是（）。A.期貨公司高級(jí)管理人員B.期貨公司從業(yè)人員C.期貨公司董事的配偶D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D43、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶(hù)的起始委托資金不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.10B.50C.100D.300【答案】C44、取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.非結(jié)算會(huì)員B.交易會(huì)員C.客戶(hù)D.投資者【答案】A45、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】A46、下列符合申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有高中以上學(xué)歷B.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有研究生以上學(xué)歷【答案】B47、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A.500萬(wàn)元B.400萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】B48、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級(jí)管理人員B.中級(jí)管理人員C.合規(guī)部經(jīng)理D.外來(lái)督辦【答案】A49、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，()。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】A50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】B多選題（共20題）1、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，包括（）。A.加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷D.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持【答案】ABD2、期貨交易所可以接受（）作為保證金進(jìn)行期貨交易。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.房產(chǎn)C.交通工具D.可流通的國(guó)債【答案】AD3、北京某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬(wàn)元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶(hù)在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶(hù)在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶(hù)中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB4、下列用語(yǔ)的含義正確的有（）。A.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶(hù)保證金B(yǎng).資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶(hù)保證金C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債.是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶(hù)權(quán)益D.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶(hù)權(quán)益【答案】AC5、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格【答案】ABC6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)B.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則C.避免利益沖突D.公平對(duì)待客戶(hù)【答案】ABCD7、期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。A.高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出B.高于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入C.低于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出D.低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入【答案】AD8、客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期支付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證D.沒(méi)收違法所得【答案】ABCD9、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B.責(zé)令停業(yè)整頓C.指定其他機(jī)構(gòu)托管D.接管E【答案】BCD10、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶(hù)B.非結(jié)算會(huì)員C.結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員【答案】AB11、A期貨公司與甲客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對(duì)下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶(hù)因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶(hù)為其下達(dá)交易指令，但是并沒(méi)有簽發(fā)授權(quán)委托書(shū)，后A期貨公司按照乙客戶(hù)的交易指令為甲客戶(hù)下單。由于乙客戶(hù)對(duì)行情判斷失誤，造成甲客戶(hù)的巨額虧損，甲客戶(hù)出差回來(lái)對(duì)虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶(hù)的交易指令造成客戶(hù)損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶(hù)損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶(hù)損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶(hù)、乙客戶(hù)和期貨公司共同承擔(dān)損失【答案】AB12、甲為某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)不能履行，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中的資金不得凍結(jié).扣劃B.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)C.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié).扣劃D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】ABC13、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類(lèi)的投資者可以購(gòu)買(mǎi)或者接受（）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC14、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)金融期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】AD15、有（）情形之一的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其派出機(jī)