期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺A卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺A卷附答案

單選題（共50題）1、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B2、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會【答案】C4、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B5、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C6、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。A.營業(yè)場所和設施B.客戶資產C.工作人員工資和勞務合同D.交易賬戶和客戶編碼【答案】B7、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C8、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。A.表決同意的會員B.全體會員C.理事D.所有人【答案】C9、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。A.董事會B.理事會C.職工代表大會D.臨時會員大會【答案】D10、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構C.董事會D.總經理【答案】B11、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C12、中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A13、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D14、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.5【答案】C15、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A16、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D17、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A18、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C19、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A20、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，A.結算賬戶B.交易編碼C.資金賬號D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D22、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C23、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C24、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B25、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B26、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息D.從業(yè)人員注冊.工資等信息【答案】B27、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告【答案】B28、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求高級管理人員近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B29、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C30、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業(yè)人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D31、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度【答案】B32、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A33、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A34、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。A.每三個月B.每半年C.每一年D.每一個月【答案】B35、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權占（）。A.由公司章程自由約定B.20％C.6％D.5％【答案】C36、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A37、不同類別期貨公司應當按照（）的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。A.最近兩期B.最近一期C.年終確定D.年中確定【答案】B38、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A39、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C40、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B41、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權利A.上訴B.申訴C.申請行政復議D.抗辯【答案】B43、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B44、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。A.資助恐怖活動罪B.參加恐怖組織罪C.洗錢罪D.不構成犯罪【答案】C45、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。A.電話號碼B.錄音C.客戶身份D.客戶密碼【答案】B46、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應當()。A.由期貨公司承擔主要賠償責任B.由非受托人承擔主要賠償責任C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】C47、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B48、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。A.審慎B.客觀C.實名制D.統(tǒng)一開戶【答案】C49、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A50、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C多選題（共20題）1、某期貨公司的股東A集團公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團公司質押期貨公司股權的說法，正確的是（）。A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效B.A集團公司應當在規(guī)定時間內通知期貨公司C.A集團公司的股權質押應當經監(jiān)管機構批準D.期貨公司應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告【答案】BD2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。A.劃轉期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】ABC3、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當具備的條件包括（）A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B.近1年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C.具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險D.擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽署監(jiān)管合作備忘錄【答案】CD4、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】ABD5、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.從事期貨自營業(yè)務B.未能有效控制投資風險C.為股東提供融資D.挪用客戶保證金【答案】AC6、期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.性質B.涉及金額C.形成原因D.進展情況【答案】ABCD7、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息（）A.可能直接導致本金虧損的事項；B.可能直接導致超過原始本金損失的事項；C.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；D.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD8、下列關于持有期貨公司股權的表述，正確的有（）。A.任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東B.非法持有的股權在轉讓之前，不具有表決權.分紅權C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權D.未經批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權【答案】ABCD9、有（）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年B.被中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年C.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年D.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年【答案】ABCD10、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.品種B.數(shù)量C.買賣方向D.價格【答案】ABC11、甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當（）。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告【答案】ABC12、某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是()。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權利，張某可以直接起訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB13、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。A.期貨投資者保障基金管理機構B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.財政部【答案】AB14、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.罰款D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格【答案】ABD15、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。