證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)與答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)與答案

單選題（共50題）1、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D3、(2018年真題)申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D.省級(jí)人民政府【答案】B4、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.②④【答案】B5、(2019年真題)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C6、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B7、(2018年真題)上市公司應(yīng)當(dāng)在（）起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日C.每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日D.每一會(huì)計(jì)年度末【答案】A8、除當(dāng)?shù)卣C明已列人國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B9、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（）。A.②③④B.③④C.②D.①②③④【答案】D11、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.①②B.②①C.③④D.④①【答案】B12、（2020年真題）設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、股份有限公司的股東大會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉1名董事主持。A.2/3B.半數(shù)C.1/3D.全體【答案】B15、證券公司向客戶融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】D17、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。A.優(yōu)先股股東B.控股股東C.大股東D.實(shí)際控制人【答案】D18、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。A.年檢申請(qǐng)報(bào)告B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告C.經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表【答案】C19、根據(jù)《證券法》第一百八十三的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C20、下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說法，錯(cuò)誤的是(??)A.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票C.股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過D.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A21、深圳證券交易所規(guī)定．每季度結(jié)束后的()A.3B.5C.10D.15【答案】D22、根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B23、（2017年真題）下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D24、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下【答案】A25、（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進(jìn)行申報(bào)、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C26、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、保薦機(jī)構(gòu)的（）負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C28、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請(qǐng)B.對(duì)于法人資格喪失情形，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請(qǐng)C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式【答案】C30、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票。在收購(gòu)行為完成后的()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D31、基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C32、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是（）。A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)蜟.證券公司單一經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員【答案】C34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B35、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采?。ǎ┐胧?。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D36、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C37、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、違反證券法的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。A.二B.三C.五D.十【答案】D39、A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B40、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C41、有限責(zé)任公司需要采取的設(shè)立方式是（）。A.發(fā)起設(shè)立B.募集設(shè)立C.復(fù)雜設(shè)立D.漸次設(shè)立【答案】A42、(2019年真題)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C43、下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A44、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】A45、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D46、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務(wù)范圍的事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20；1B.60；2C.20；2D.40；1【答案】C47、下列關(guān)于有限合伙人退伙的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任【答案】A48、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)．報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.7C.15D.3