證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自測資料復(fù)習(xí)整理

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自測資料復(fù)習(xí)整理

單選題（共50題）1、股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.票面價值【答案】C2、（2018年真題）中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）。A.實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B.進(jìn)行短期融資C.實現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A3、基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B4、證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計劃【答案】B5、道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）來計算股價平均數(shù)。A.加權(quán)股價平均數(shù)法B.簡單算術(shù)平均數(shù)法C.加權(quán)股價指數(shù)法D.修正股價平均數(shù)法【答案】D6、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.期限通常在3個月至3年D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B7、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒有到期期限的金融市場，是（）。A.資本市場B.貨幣市場C.債務(wù)市場D.權(quán)益市場【答案】A8、金融衍生工具的基本特征有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D10、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法錯誤的是（）。A.波動率與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系C.標(biāo)的證券價格與認(rèn)購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D.市場無風(fēng)險利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D11、關(guān)于金融衍生工具，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、公司債券可申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的（），剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C14、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C15、在對影響股價變動的行業(yè)因素進(jìn)行分析時發(fā)現(xiàn)，手機(jī)的普遍采用終結(jié)了早期作為移動通信主要方式的傳呼機(jī)，這對應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B16、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單原則B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場互聯(lián)互通機(jī)制C.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)D.在開放的同時，要重點防范金融風(fēng)險，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配【答案】B17、下列對于風(fēng)險規(guī)避的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D18、不屬于國際金融監(jiān)管體系的組織是（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.國際證監(jiān)會組織（IOSCO）C.國際保險監(jiān)督官協(xié)會（IAIS）D.國際貨幣基金組織【答案】D19、金融期權(quán)交易可以構(gòu)成豐富多彩的套利策略，除了期權(quán)產(chǎn)品之間的套利策略，還可以構(gòu)成期權(quán)產(chǎn)品與標(biāo)的資產(chǎn)之間的組合套利策略，受到眾多投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的青睞。以上說的是金融期權(quán)的哪個基本功能（）。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】D20、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的（）進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。A.金融機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.特定目的受托人D.承銷人【答案】A21、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、關(guān)于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）A.需核查申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B23、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】C24、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B25、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的（）。?A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D26、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D27、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個人D.銀行【答案】D28、下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯誤的是()A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團(tuán)C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量【答案】A29、下列屬于直接融資的有（）A.②④B.①③④C.①②③D.①③【答案】B30、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B31、下列各項中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C32、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A34、相對于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D35、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B36、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價值C.時間價值D.終值【答案】C39、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、資本外逃又稱（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】C43、在我國，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D44、某結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會損失。這屬于（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.非收益保證型產(chǎn)品C.本金保障型產(chǎn)品D.保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C45、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A46、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）A.欺詐類強(qiáng)制退市B.交易類強(qiáng)制退市C.規(guī)范類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A47、（2020年真題）做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C48、某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交20