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文檔簡介

證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)考試題庫資料

單選題(共50題)1、外匯市場上一國貨幣與他國貨幣相互交換的比率是()。A.國際收支B.匯率C.國際利率D.經(jīng)濟増長率【答案】B2、保險規(guī)劃的風險類型有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B3、套利的主要方法包括()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、按照理財規(guī)劃需要對客戶信息進行分類,可分為()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、公司的盈利能力指標包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、現(xiàn)金預算與實際的差異分析應注意的要點錯誤的是()A.總額差異的重要性要大于細目差異B.要定出追蹤的差異金額或比率門檻C.依據(jù)預算的分類個別分析D.剛開始做預算若差異很大,應每月對所有項目進行改善【答案】D7、下列關(guān)于資產(chǎn)負債表的說法中,錯誤的是()。A.凈資產(chǎn)就是資產(chǎn)減去負債的差額B.資產(chǎn)可以包括金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)C.投資性房地產(chǎn)屬于個人的金融資產(chǎn)D.住房貸款屬于個人/家庭的負債下項目【答案】C8、退休規(guī)劃的步驟()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、制定保險規(guī)劃的原則有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A10、基于市場情緒設(shè)計行業(yè)輪動投資策略主要考慮()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D11、下列關(guān)于風險認知度的描述.說法正確的是()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A12、某畫家以出售本人的美術(shù)作品為主要收入來源,收入的變化幅度很大,證券投資顧問在預測其收入時,應該()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A13、下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、在投資規(guī)劃中,對客戶個人風險的防范主要有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、基于市場情緒設(shè)計行業(yè)輪動投資策略主要考慮()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D16、加強指數(shù)法是指基金管理人將()管理方式與()股票投資策略相結(jié)合,在盯住選定的股票指數(shù)的基礎(chǔ)上做適當?shù)闹鲃有哉{(diào)整的股票投資策略。A.標準指數(shù)法,保守型B.標準指數(shù)法,積極型C.指數(shù)法,積極型D.指數(shù)法,保守型【答案】C17、下列關(guān)于優(yōu)先股票的說法錯誤的是()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、以下關(guān)于風險揭示書還應以醒目文字載明內(nèi)容說法正確的是()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D19、關(guān)于移動平均值背離指標(MACD)的說法正確的是()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、某公司某年末凈賺利潤為150萬,營業(yè)收入為3000萬,年均總資產(chǎn)為2000萬元,權(quán)益乘數(shù)為2,則下列財務(wù)指標正確的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、在半強式有效市場的假設(shè)下,下列說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A22、下列關(guān)于流動性風險的檢測指標和預警信號的說話正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D23、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度規(guī)定,下列屬于證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)禁止行為的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D24、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)可以通過()等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于流動性覆蓋率計算公司正確的是()A.流動性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流入量100%B.流動性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/末來30天現(xiàn)金凈流出量100%C.流動性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/末來15天現(xiàn)金凈流出量100%D.流動性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來15天現(xiàn)金凈流入量100%【答案】B26、下列關(guān)于MACD指標應用法則的說法中,正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、信用利差是用以向投資者()的、高于無風險利率的利差。A.補償利率波動風險B.補償流動風險C.補償信用風險D.補償企業(yè)運營風險【答案】C28、因債務(wù)人或交易對手未能履行合同所規(guī)定的義務(wù).影響金融產(chǎn)品價值,從而給債權(quán)人或金融產(chǎn)品持有人造成經(jīng)濟損失的風險屬于()。A.系統(tǒng)風險B.非系統(tǒng)風險C.信用風險D.市場風險【答案】C29、王先生將1萬元用于投資某項目,該項目的預期收益率為10%,項目投資期限為3年,每年年未支付一次利息,王先生選擇了利息再投資,最后一年王先生可以獲得本金和利息共()元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B30、應納稅額=每次收入額20,這個公式適用于()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、退休規(guī)劃的步驟()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、下列關(guān)于教育內(nèi)容表述正確的是()。A.教育規(guī)劃是指為了需要時能支付教育費用所訂的計劃B.教育規(guī)劃是指為了需要時能支付教育費用所訂的綱要C.教育規(guī)劃是指為了需要時能支付義務(wù)教育費用所訂的計劃D.教育規(guī)劃是指為了需要時能支付教育費用所預估的計劃【答案】A33、證券產(chǎn)品進場時機選擇的要求有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、經(jīng)常性收益是投資者()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D36、在稅收規(guī)劃中,了解客戶的基本情況和要求包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D37、簡單型消極投資策略適用于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D38、下列選項中,不屬于影響貨幣時間價值的主要因素的是()。A.時間B.通貨膨脹率C.單利和復利D.自身價值【答案】D39、證券估值的方法主要有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、證券組合的分類通常以組合的投資目標為標準。以美國為例,證券組合可分為()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、假如你有一筆資金收入,若目前領(lǐng)取可得10000元,而3年后領(lǐng)取可得15000元。如果當前你有一筆投資機會,年復利收益率為20%,每年計算一次,則下列表述正確的是()A.3年后領(lǐng)取更有利B.無法比較何時領(lǐng)取更有利C.目前領(lǐng)取并進行投資更有利D.目前領(lǐng)取并進行投資和3年后領(lǐng)取沒有區(qū)別【答案】C42、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站、公示()等信息,方便投資者查詢、監(jiān)督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】A43、從客戶對理財規(guī)劃需求的角度看,客戶信息包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、資本資產(chǎn)定價理論是在馬科維茨投資組合理論基礎(chǔ)上提出的,下列不屬于其假設(shè)條件的是()。A.資本市場沒有摩擦B.投資者對證券的收益、風險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預期C.資本市場不可分割D.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平,依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平【答案】C45、以下屬于遺產(chǎn)規(guī)劃內(nèi)容的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列關(guān)于信用評分模型的說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D47、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法()。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.承擔賠償責任D.出具警示函【答案】C48、套利的主要方法包括()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、一項養(yǎng)老

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