DB22∕T 3218-2021雙隨機、一公開監(jiān)管工作規(guī)范

03.160CCS

A

0022 DB22/T

3218—2021"雙隨機、一公開"Specification

the

market

of

random

selectionsand

one

吉林省市場監(jiān)督管理廳 發(fā)

布DB22/T

3218—20211范圍合監(jiān)管、結(jié)果運用和監(jiān)督管理。組織在法定授權(quán)范圍內(nèi)以及受委托的組織在委托范圍內(nèi)，開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1“雙隨機、一公開”監(jiān)管“

random

selections

and

one

publicity”supervision

andinspection作計劃，隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，在部門內(nèi)部或部門聯(lián)合組織開展執(zhí)法檢查活動，依次完成涉及的相關檢查事項，并將抽查檢查結(jié)果及時向社會公開的一種監(jiān)管方式。3.2部門聯(lián)合抽查

joint

inspection由發(fā)起部門發(fā)起，其他相關部門參與，共同開展的“雙隨機、一公開”監(jiān)管活動。3.3定向抽查

targeted

按照企業(yè)類型、經(jīng)營規(guī)模、所屬行業(yè)和地理區(qū)域等條件隨機抽取檢查對象的抽查。3.4不定向抽查

inspection以轄區(qū)內(nèi)全部被監(jiān)管主體為基數(shù)抽取檢查對象的抽查。3.5重點檢查事項 key

inspection

item涉及安全、質(zhì)量、公共利益等重要領域的檢查事項。3.6一般檢查事項 general

item重點檢查事項外的一般監(jiān)管領域檢查事項。4 基本要求DB22/T

3218—20214.1 應遵循依法實施、問題導向、協(xié)同推進、全面覆蓋、權(quán)責明確、規(guī)范透明的原則。4.2 除對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點領域依法依規(guī)實行全覆蓋的重點監(jiān)管外，態(tài)化監(jiān)管機制。4.3 隨機抽查應采取定向抽查和不定向抽查相結(jié)合的方式。對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和市場秩確定抽查比例。4.4 在做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的同時，對通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，應立即實施檢查、處置。需要立案查處的，應依法進行調(diào)查處理。4.5 應對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題線索一查到底，并將處罰結(jié)果記于相應市場主體名下，形成對違法失信行為的長效制約。4.6 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私或經(jīng)相應程序批準后不予公開的，抽查計劃、抽查任務、抽查事項、抽查結(jié)果應在規(guī)定時限內(nèi)向社會公開。4.7 全年抽查檢查工作應覆蓋隨機抽查事項清單中所列檢查事項，應完成抽查工作計劃內(nèi)容、抽查檢查結(jié)果的歸集和公示。4.8 應合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。4.9 應統(tǒng)籌做好經(jīng)費保障，將各有關部門工作情況納入政府績效考核體系，加強督察督導。5 工作基礎5.1 建設“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺5.1.1 應由省級市場監(jiān)管部門依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)推進本轄區(qū)統(tǒng)一的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下簡稱“工作平臺”）建設，實現(xiàn)抽查檢查和結(jié)果公示全程電子化管理。5.1.2 各級相關部門應依托工作平臺開展部門內(nèi)部和部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。已有自建平臺的，抽查檢查結(jié)果應實現(xiàn)與工作平臺數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通。5.1.3 應對檢查過程、檢查材料和檢查結(jié)果處理進行規(guī)范化控制，確保工作平臺具備校驗和記錄關鍵數(shù)據(jù)錄入、修改和刪除的功能，實現(xiàn)全程留痕，責任可追溯。5.1.4 宜采用移動終端、

識別、掃碼等新技術手段，應用在遠程審批、調(diào)取檢查對象信息、檢查取證、過程數(shù)據(jù)現(xiàn)場處理等方面，不斷提高工作效率。5.1.5 應依托工作平臺，逐步實現(xiàn)紙質(zhì)文件向電子化轉(zhuǎn)換，提升資料備份的質(zhì)量和便捷性，每一次檢查形成專項電子檔案，方便查閱。5.1.6 應向各級相關部門收集平臺使用情況反饋，根據(jù)反饋結(jié)果和工作發(fā)展需要，及時調(diào)整、更新平臺功能。5.2 制定隨機抽查事項清單5.2.1 應按照行政部門行使的監(jiān)管執(zhí)法事項和各級相關門市場監(jiān)管工作要求，制定全省隨機抽查事項清單。5.2.2 市、縣級各有關部門應根據(jù)全省隨機抽查事項清單，結(jié)合工作要求和本地實際情況，制定市、縣級隨機抽查事項清單。5.2.3 應充分考慮食品安全、質(zhì)量安全等特殊重點領域監(jiān)管需要和各領域監(jiān)管方式特點，對其中監(jiān)管主體數(shù)量少、專業(yè)性強、監(jiān)管層級高的事項不宜納入隨機抽查事項清單。5.2.4 隨機抽查事項應分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質(zhì)量、公共DB22/T

3218—2021監(jiān)察事項的抽查比例。5.2.5 應包括抽查項目、檢查對象、事項類別（重點檢查事項、一般檢查事項）、檢查方式、檢查主體、檢查依據(jù)等要素。清單樣表見附錄

A。5.2.6 應錄入工作平臺，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公開。5.2.7 應根據(jù)監(jiān)管工作需要以及相關法律法規(guī)的制修訂情況動態(tài)調(diào)整，并及時通過工作平臺或相關網(wǎng)站向社會公開。5.3 建立檢查對象名錄庫5.3.1 應根據(jù)部門職責分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，通過分類標注、批全部錄入名錄庫。5.3.2 應包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體，以及產(chǎn)品、項目、行為等其他主體。5.3.3市場主體宜采用統(tǒng)一社會信用代碼作為識別碼，產(chǎn)品、項目、行為等其他主體可為設計編碼。5.3.4 檢查對象信息應包括市場主體信息、機關事業(yè)單位信息和社團信息等。5.3.5 各級相關部門應根據(jù)檢查對象設立、吊銷、注銷等情況，實行動態(tài)管理。5.4 建立執(zhí)法檢查人員名錄庫5.4.1 各級相關部門應建立本轄區(qū)執(zhí)法檢查人員名錄庫，并根據(jù)實際情況進行動態(tài)管理維護。5.4.2 納入執(zhí)法檢查人員名錄庫的，應為取得行政執(zhí)法資格的工作人員。5.4.3 執(zhí)法檢查人員名錄庫中，應對執(zhí)法檢查人員按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務專長進行分類標注，可根據(jù)工作需要匹配具有特定執(zhí)法資質(zhì)和業(yè)務專長的人員進行檢查，以保證檢查質(zhì)量和提高工作效率。5.4.4 應綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務專長、保障水平等客觀因素，根據(jù)當次執(zhí)法檢隨機抽選當次抽查工作的執(zhí)法檢查人員。5.4.5 各級相關部門應根據(jù)執(zhí)法檢查人員變動情況，對執(zhí)法檢查人員名錄庫實行動態(tài)管理，執(zhí)法檢查人員名錄庫應定期向上級部門備案。5.4.6 應積極探索其他科學有效方式，不斷改進和完善執(zhí)法檢查人員名錄庫的管理和隨機選派機制。5.5 制定工作細則和指引5.5.1 5.5.2 抽查細則應統(tǒng)籌考慮各業(yè)務領域檢查的標準和重點，內(nèi)容包括：a)

檢查對象名錄庫的范圍；b)

檢查對象的抽取方式；c)

各級執(zhí)法檢查人員的隨機選派方式；d)

各業(yè)務領域的檢查標準和要點；e)

檢查形式；f)

檢查結(jié)果公示、文書格式；g)

其他相關內(nèi)容。5.5.3 各級相關部門應針對不同檢查事項制定詳細的抽查檢查工作指引，讓執(zhí)法檢查人員易于理解和操作。內(nèi)容應包括抽查事項、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容和要點等。6 抽查實施DB22/T

3218—20216.1 抽查實施流程見附錄

B。6.2 制定年度抽查工作計劃6.2.1 應由各級相關部門根據(jù)監(jiān)管工作實際情況，按照隨機抽查事項清單內(nèi)容，制定本轄區(qū)的年度抽查工作計劃，報本級司法行政部門審核后實施。6.2.2 應明確每項抽查任務的抽查任務名稱、抽查事項、抽查類型、抽查時間、抽查對象范圍、抽查對象總數(shù)、抽取比例、抽取數(shù)量、實施部門等要素內(nèi)容。樣表見附件

C。6.2.3 在執(zhí)行過程中有調(diào)整的，應報同級政府司法行政部門審核備案，并公示更新后的工作計劃。6.3 設置抽查任務6.3.1 應根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展和監(jiān)管實際情況，合理確定隨機抽查的比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多和執(zhí)法擾民。6.3.2 應推行差異化分類監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)信用等級調(diào)整抽查方式、比例和頻次。對被投訴舉報多、列加抽查頻次，加大抽查比例。6.3.3 設置隨機抽查任務，應實現(xiàn)：——全面實行部門內(nèi)各業(yè)務條線的聯(lián)合抽查，對同一企業(yè)的多個檢查事項應一次性完成；——明確隨機抽查的檢查要求，規(guī)范檢查方式、檢查要點、檢查程序；抽查監(jiān)管平臺等，實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可保留，監(jiān)管痕跡可查詢。6.4 隨機抽取檢查對象6.4.1 各級相關部門應按照年度抽查工作計劃的安排逐批次抽取檢查對象。6.4.2 在抽取過程中，應按照監(jiān)管領域、執(zhí)法隊伍的實際情況，針對不同風險程度、信用水平的檢查果。6.4.3 抽取產(chǎn)生的檢查企業(yè)的數(shù)量占轄區(qū)企業(yè)總數(shù)比例不得低于上級部門年度抽查比例的要求。6.4.4 抽取的檢查對象名單一經(jīng)確定不可更改。6.4.5 6.5隨機抽取執(zhí)法檢查人員6.5.1 各級相關部門應針對任務要求調(diào)配好執(zhí)法力量，隨機抽取執(zhí)法檢查人員進行匹配。6.5.2 已抽取的執(zhí)法檢查人員不可更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況選派，無須通過平臺再次抽取。6.5.3因?qū)I(yè)性強等原因無法獨立完成工作的，在滿足執(zhí)法檢查人員要求的前提下，可通過政府購買服務的形式，引入第三方或聘請有關專家配合參與執(zhí)法檢查。6.5.4 對特定領域抽查，可允許具備相關領域資質(zhì)的檢查機構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等參與，通過提供專家咨詢意見等方式輔助工作，滿足專業(yè)性執(zhí)法檢查的需要。6.5.5 涉及專業(yè)領域的，可委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展檢驗檢測、財務審計、調(diào)查咨詢等工作。6.6 公示抽查任務DB22/T

3218—20216.6.1 對市場主體的抽查任務應在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。6.6.2 對非市場主體的抽查任務公示形式可由抽查部門自行確定。6.6.3 公示內(nèi)容應包括抽查計劃名稱、抽查類型、抽查事項、抽查對象范圍、檢查起止日期、抽查市場主體數(shù)量及檢查對象名單等。6.7 執(zhí)行抽查6.7.1 預查比對檔案資料等方式，掌握被檢查對象基本信息和動態(tài)情況。6.7.2 現(xiàn)場檢查 在實施檢查前，檢查部門應制定針對本次抽查檢查的抽查檢查執(zhí)行方案。應根據(jù)抽查檢查方案要求，利用網(wǎng)絡監(jiān)測、數(shù)據(jù)搜索等技術手段，對被檢查對象相關信息研究分析，確定具體的檢查重點和方式。 檢查方式一般應以實地檢查為主，以網(wǎng)絡監(jiān)測、書面檢查為輔，可以多種方式并用，對每個市場主體的具體檢查方式，按照方案明確的原則，由檢查部門根據(jù)實際自主決定。 檢查小組應在現(xiàn)場檢查前以發(fā)放檢查通知書及電話、傳真等形式，告知被檢查對象檢查的時對象透露有關情況，不發(fā)放檢查通知書。檢查通知書示例見附錄

D。 檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等異常情況的，視情況采取制作現(xiàn)場筆錄、初步提取證據(jù)、責令當事人頭方式、移動執(zhí)法設備打印等方式。檢查事項全部完成后，被檢查對象應在檢查情況記錄上簽字或蓋章。被檢查對象拒絕簽字或蓋章的，應由執(zhí)法檢查人員現(xiàn)場記錄說明。6.8 形成檢查結(jié)果6.8.1檢查完成后應及時匯總各事項檢查情況，形成抽查情況記錄表，由檢查組全體成員簽字確認。宜采用具備電子簽章功能的電子化技術手段，以避免紙質(zhì)文件簽章手續(xù)繁雜，提高工作效率。6.8.2應在檢查結(jié)束后及時歸檔，妥善保管。檔案中應主要包含檢查表格、證據(jù)材料等。宜同時采用電子檔案的形式予以留存。6.9 公示檢查結(jié)果6.9.1各級相關部門應按照“誰抽查、誰錄入，誰查處、誰錄入”的原則，將抽查檢查結(jié)果、查處結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)歸集到市場主體名下。信息錄入應及時、準確、完整。6.9.2 對于產(chǎn)品、項目、行為等檢查對象，抽查檢查結(jié)果能夠記于相對應市場主體名下的，也應通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)歸集到市場主體名下。6.9.3

個工作日內(nèi)，將抽查檢查結(jié)果保存并向社會公示，接受社會監(jiān)督。6.9.4 已實施檢查但未公示檢查結(jié)果的，視為未完成抽查檢查。6.9.5 檢查結(jié)果公開后不可擅自更改，確需變更的，經(jīng)本部門主要負責人審批后應予以更正。7 后續(xù)處理DB22/T

3218—20217.1 因被檢查對象通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系、不予配合檢查情節(jié)嚴重，致使無法開展實質(zhì)性檢查的，取得相關證據(jù)后直接形成相應的檢查結(jié)果。7.2 對不予配合的、適用一般程序做出的行政處罰信息、法定抽查檢查未通過的結(jié)果信息，應作為失信記錄歸集至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。7.3 對隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，應按照“誰管轄、誰負責”的原則，做好后續(xù)監(jiān)管的銜接，防止監(jiān)管脫節(jié)。7.4 對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)情況，應依法加大懲處力度；對需要進行后續(xù)處理的相關線索，應依法移交有關部門；對涉嫌犯罪的應及時移送司法機關。7.5必要時，可通過向其他相關部門推送行政處罰、“黑名單”等相關信息的方式，實施聯(lián)合懲戒。8 部門聯(lián)合監(jiān)管8.1 應依托省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺開展，各地已經(jīng)建設并使用的工作平臺應與省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺整合融合，避免數(shù)據(jù)重復錄入、多頭報送。8.2部門相關信息應通過工作平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通，滿足部門聯(lián)合雙隨機抽查需求，為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運用提供技術支撐。8.3 省級市場監(jiān)管領域相關部門應結(jié)合本地區(qū)機構(gòu)設置、職能分工、突出風險等情況，共同制定符合要求和本地實際，制定市、縣級部門聯(lián)合抽查事項清單。8.4 各抽查事項的發(fā)起部門應按照本級聯(lián)合抽查事項清單，主動協(xié)調(diào)配合部門，共同確定抽查工作安排，制定部門聯(lián)合抽查年度工作計劃，并報本級司法行政部門審核。8.5 各級相關部門應將本部門聯(lián)合隨機抽查計劃報同級市場監(jiān)管部門備案。8.6 各級市場監(jiān)管部門匯總同級市場監(jiān)管領域各部門的聯(lián)合抽查年度工作計劃后，制訂并公布本地區(qū)部門等內(nèi)容。8.7 發(fā)起部門應根據(jù)年度抽查計劃、抽查方案在工作平臺中設置聯(lián)合抽查任務，明確任務名稱、執(zhí)行門、查多項事”。8.8抽查任務設定后，發(fā)起部門應通過工作平臺中的隨機搖號程序，從檢查對象名錄庫中按照預定的比例抽取檢查對象名單。名單通過工作平臺派發(fā)至參與該項聯(lián)合抽查任務的相關部門。8.9 檢查對象名單確定后，各任務執(zhí)行部門應隨機抽取執(zhí)法檢查人員組成檢查小組。任務發(fā)起部門的工協(xié)作完成檢查任務。8.10業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。9 結(jié)果運用9.1 應建立健全隨機抽查結(jié)果共享交換和互認互用機制，實現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認。9.2 各級相關部門應在涉及投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊公司、招投標、政府果作為對市場主體信用評價的重要考量因素。DB22/T

3218—20219.3 應強化抽查檢查結(jié)果分析利用，運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術手段進行數(shù)據(jù)監(jiān)測、分析和挖掘，提升企業(yè)信用風險預測、預警和動態(tài)監(jiān)測能力，及時防范區(qū)域性、系統(tǒng)性和行業(yè)性風險。9.4應開展監(jiān)管效果評估，對檢查工作進行全面總結(jié)分析，為經(jīng)濟發(fā)展、監(jiān)管風險的研判提供參考，為探索市場監(jiān)管新模式積累經(jīng)驗。10監(jiān)督管理10.1 應遵循“盡職照單免責，失職照單問責”的原則。10.2 除行政責任：——按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；——因現(xiàn)有專業(yè)技術手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的；——檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；——因被委托進行檢查的專業(yè)機構(gòu)出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；——其他依法依規(guī)不應當追究責任的。10.3 有下列情形之一的，應承擔行政責任：——未履行、不當履行、違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責的；——未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的；——未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；——對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關處理的；——不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務的；——抽查檢查過程中走過場，搞形式主義的；——其他應當追究責任的。10.4 方式進行考核，必要時可將相關情況通報地方人民政府。DB22/T

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