河南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類(lèi)型考試題

河南省證券從業(yè)資格考試：債券的特征與類(lèi)型考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”10000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股10元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為_(kāi)_股。A．100B．1000C．10000D．10000002、根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B．制定和修改證券交易所章程C．審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告D．選舉和罷免會(huì)員理事3、根據(jù)證券質(zhì)押式回購(gòu)的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及__。A．一個(gè)交易主體，一次交易契約B．兩個(gè)交易主體，兩次交易契約C．一個(gè)交易主體，兩次交易契約D．兩個(gè)交易主體，一次交易契約4、武士債券的面值為（）。A．美元B．日元C．發(fā)行國(guó)貨幣D．國(guó)際貨幣單位5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A．審計(jì)B．稽核C．驗(yàn)資D．評(píng)估6、恒生指數(shù)挑選了__種有代表性的上市股票為成分股。A．30B．33C．65D．2257、關(guān)于證券組合線，下列說(shuō)法正確的是__。A．相關(guān)系數(shù)決定結(jié)合線在A與B之間的彎曲程度，隨著pAD的增大，彎曲程度將增加D．相關(guān)系數(shù)越小，在不賣(mài)空的情況下，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大C．在不相關(guān)的情況下，雖然得不到一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合，但可得到一個(gè)組合，其風(fēng)險(xiǎn)小于A、B中任何一個(gè)單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)D．當(dāng)A與B的收益率不完全正相關(guān)時(shí)，組合線在A、B之間比不相關(guān)時(shí)更彎曲8、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%9、投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，這一過(guò)程為_(kāi)_。A．轉(zhuǎn)托管B．雙重托管C．復(fù)合托管D．指定托管10、__屬于基金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。A．申購(gòu)費(fèi)B．基金管理費(fèi)C．基金托管費(fèi)D．信息披露費(fèi)

11、某投資者以每股30元的價(jià)格買(mǎi)入甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1.5元，則股利收益率是__。A．3%B．4%C．5%D．6%12、投資者A以14元1股的價(jià)格買(mǎi)入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，投資者A的股利收益率是__。A．5.96%B．6.43%C．8.98%D．5.08%13、關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說(shuō)法正確的是__。A．對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息B．對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易C．無(wú)論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內(nèi)幕交易D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上14、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計(jì)算日價(jià)格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對(duì)法計(jì)算的計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為_(kāi)_點(diǎn)。A．123.3B．125.08C．131.53C．運(yùn)作費(fèi)D．宣傳費(fèi)6、下列關(guān)于獨(dú)立董事的說(shuō)法正確的有__。A．獨(dú)立董事指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事B．應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用C．可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)D．為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)7、A公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬(wàn)元，債務(wù)資本成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中某一無(wú)負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，A公司的權(quán)益成本為（）。A．17%B．16.5%C．16%D．15.5%8、下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說(shuō)法正確的有__。A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對(duì)手方B．共同對(duì)手方在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方C．如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，共同對(duì)手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無(wú)需擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易9、下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是__。A．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，它通常由某一特殊因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響B(tài)．這種因行業(yè)或企業(yè)自身因素改變而帶來(lái)的證券價(jià)格變化與其他證券的價(jià)格、收益沒(méi)有必然的內(nèi)在聯(lián)系，不會(huì)因此而影響其他證券的收益C．這種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)抵消。若投資者持有多樣化的不同證券，當(dāng)某些證券價(jià)格下跌、收益減少時(shí)，另一些證券可能價(jià)格正好上升、收益增加，這樣就使風(fēng)險(xiǎn)相互抵消D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以抵消、回避的，因此又稱(chēng)為可分散風(fēng)險(xiǎn)或可回避風(fēng)險(xiǎn)10、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A．公開(kāi)性B．長(zhǎng)期性C．一致性D．準(zhǔn)確性

11、證券公司應(yīng)當(dāng)有________名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)________年的高級(jí)管理人員。__A．2；3B．2；5C．3；2D．3；512、按股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特征進(jìn)行的分類(lèi)，可以將股票劃分為增長(zhǎng)類(lèi)、周期類(lèi)、穩(wěn)定類(lèi)和__股票。A．價(jià)值類(lèi)B．非增長(zhǎng)類(lèi)C．投機(jī)類(lèi)D．能源類(lèi)13、目前我國(guó)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以__方式進(jìn)行。A．凈價(jià)交易B．全價(jià)結(jié)算C．全價(jià)交易D．凈價(jià)結(jié)算E．比例價(jià)交易14、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn)B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)15、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算的集中交易市場(chǎng)的__為準(zhǔn)。A．開(kāi)盤(pán)價(jià)B．收盤(pán)價(jià)C．最低價(jià)D．最高價(jià)16、以下情況中，開(kāi)放式基金__能提前終止基金運(yùn)行。A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)D．基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的17、定向發(fā)行又稱(chēng)__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。A．直接發(fā)行B．私募發(fā)行C．招標(biāo)發(fā)行D．承購(gòu)包銷(xiāo)18、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制，下列說(shuō)法不正確的是__。A．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)B．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息C．發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任D．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)19、一般說(shuō)來(lái)，一條壓力線或支撐線對(duì)當(dāng)前影響的重要性，有哪幾方面的考慮__A．股價(jià)在這個(gè)區(qū)域停留的時(shí)間長(zhǎng)短B．股價(jià)在這個(gè)區(qū)域伴隨的成交量的大小C．這個(gè)支撐區(qū)域或壓力區(qū)域發(fā)生的時(shí)間離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期的遠(yuǎn)近D．支撐區(qū)域內(nèi)股票的最高價(jià)E．壓力區(qū)域內(nèi)股票的最低價(jià)20、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，主要包括__等。A．發(fā)起人B．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPC．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)21、基金半年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15B．30C．60D．9022、采用__時(shí)，股價(jià)上升時(shí)則買(mǎi)入股票，股價(jià)下跌時(shí)則賣(mài)出股票。A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略B．恒定混合策略C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略D．投資組合保險(xiǎn)策略23、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是_