廣州康盛生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書（申報(bào)稿）

GuangzhouKoncenBioScienceGuangzhouKoncenBioScience本公司的發(fā)行申請尚需經(jīng)深圳證券交易所和中國證監(jiān)會(huì)履行相應(yīng)程序。本招股說明書不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力，僅供預(yù)先披露之用。投資者應(yīng)當(dāng)以正式公告的招股說明創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)提示：本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有創(chuàng)新投入大、新舊產(chǎn)業(yè)融合成功與否存在不確定性、尚處于成長期、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高、業(yè)績不穩(wěn)定、退市風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場風(fēng)險(xiǎn)。投資廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申聲明及承諾中國證監(jiān)會(huì)、交易所對(duì)本次發(fā)行所作的任何決定或意見，均不表明其對(duì)注冊申請文件及所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明其對(duì)發(fā)行人的盈利能力、投資價(jià)值或者對(duì)投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；投資者自主判斷發(fā)行人的投資價(jià)值，自主作出投資決策，自行承擔(dān)股票依法發(fā)行后因發(fā)行人經(jīng)營與收益變化或者股票價(jià)格變動(dòng)引致的投資發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說明書及其他信息披露發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人承諾本招股說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說明書中發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人、承銷的證券公司承諾因發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承諾因其為發(fā)行人本次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申本次發(fā)行概況本次公開發(fā)行股票的數(shù)量不超過3,150.00萬股（不考慮超廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申重大事項(xiàng)提示本公司特別提請投資者注意，在作出投資決策之前，務(wù)必仔細(xì)閱讀本招股投資者在評(píng)價(jià)本次發(fā)行股票時(shí)，除招股說明書提供的其他各項(xiàng)資料外，應(yīng)特別認(rèn)真閱讀本招股說明書“第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素”經(jīng)過多年的積累和發(fā)展，公司血液透析類、血液吸附類產(chǎn)品的核心技術(shù)已得到充分的實(shí)驗(yàn)室和臨床應(yīng)用驗(yàn)證，處于行業(yè)先進(jìn)水平。但血液凈化領(lǐng)域作為目前發(fā)展創(chuàng)新較為活躍的細(xì)分領(lǐng)域，行業(yè)發(fā)展迅速，理論和技術(shù)創(chuàng)新活躍，終端市場也要求行業(yè)內(nèi)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。隨著行業(yè)技術(shù)水平不斷發(fā)展，若公司未來無法正確判斷行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢及產(chǎn)品更新迭代路線，可能導(dǎo)公司是一家專注于血液凈化領(lǐng)域的技術(shù)密集型和人才密集型企業(yè)，因此，吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀的技術(shù)人才并維持核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定對(duì)公司的持續(xù)創(chuàng)新及穩(wěn)定經(jīng)營至關(guān)重要。經(jīng)過多年發(fā)展和積累，公司已經(jīng)建立起成熟有效的研發(fā)管理體系和激勵(lì)制度，并具備穩(wěn)定的研發(fā)技術(shù)團(tuán)隊(duì)。同時(shí)，公司儲(chǔ)備的在研項(xiàng)目不斷推進(jìn)，并逐步論證立項(xiàng)新研發(fā)項(xiàng)目，公司對(duì)高端研發(fā)人才的需求不斷增加。但隨著行業(yè)競爭態(tài)勢的加劇，行業(yè)內(nèi)各企業(yè)對(duì)技術(shù)人才的爭奪日益激烈，若公司研發(fā)人才的培養(yǎng)及引進(jìn)不能滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，或發(fā)生核心技術(shù)人員同時(shí)，公司作為典型的技術(shù)密集型企業(yè)，始終將技術(shù)與產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新放在公司發(fā)展的首要地位。經(jīng)過多年沉淀，公司在血液凈化領(lǐng)域已積累了多項(xiàng)核心技術(shù)。雖然公司已通過制定相應(yīng)管理制度、與核心技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議及申請專利保護(hù)等方式防止公司核心技術(shù)被侵犯或泄露，但仍不排除相應(yīng)核心技術(shù)泄密并被競爭對(duì)手獲知的可能，進(jìn)而可能會(huì)對(duì)公司市場競爭力產(chǎn)生不利影公司主要產(chǎn)品屬于第三類醫(yī)療器械，產(chǎn)品質(zhì)量直接關(guān)系到患者的生命健康與安全，因此國家對(duì)公司所處行業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管。近年來，我國大力支持醫(yī)療器械行業(yè)發(fā)展，相繼出臺(tái)了多項(xiàng)政策以支持和鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)加快創(chuàng)新，做大做對(duì)行業(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。公司始終密切跟蹤行業(yè)法律法規(guī)及政策變動(dòng)，適時(shí)調(diào)整自身經(jīng)營策略，完善內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，以滿足行業(yè)監(jiān)管政策要求，但若相關(guān)政策發(fā)生預(yù)期之外的重大變化，致使公司產(chǎn)品或經(jīng)營模式需要進(jìn)行重大調(diào)整，或公報(bào)告期各期末，公司應(yīng)收賬款賬面余額分別為15,970.72萬元、公司應(yīng)收賬款賬齡通常在1年以內(nèi)，且賒銷客戶主要為信用良院及部分經(jīng)銷商客戶，發(fā)生壞賬的風(fēng)險(xiǎn)較小。雖然公司內(nèi)部建立了以資金風(fēng)險(xiǎn)賬款計(jì)提了充足的壞賬準(zhǔn)備，但隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大，客戶銷售額和客戶數(shù)量持續(xù)增加，應(yīng)收賬款的總額可能會(huì)相應(yīng)增長。若未來市場環(huán)境或者主要客戶信用狀況發(fā)生不利變化，公司可能面臨未來應(yīng)收賬款無法足額收回而產(chǎn)生壞近年來，我國血液凈化市場發(fā)展迅速，市場空間不斷擴(kuò)容。目前，在血液外，還包括一些區(qū)域性的中小企業(yè)。隨著我國醫(yī)療保障政策不斷完善，血液透多的競爭對(duì)手，或者現(xiàn)有競爭對(duì)手通過收購整合的方式迅速成長，可能會(huì)加劇公司產(chǎn)品集中于血液凈化領(lǐng)域，主要產(chǎn)品包括血液透析產(chǎn)品和血液吸附產(chǎn)司主營業(yè)務(wù)收入比重超過95%，是公司的主要收入和盈利來源。盡管公司目前等血液凈化產(chǎn)品的市場推廣，以及一次性使用血液灌流器、免疫吸附設(shè)備、一次性使用吸附性血液凈化器、一次性使用空心纖維血漿分離器、IgE免疫吸附柱等一系列產(chǎn)品的研發(fā)，但上述血液透析產(chǎn)品收入占比較高的情形仍會(huì)在短期本公司提示投資者認(rèn)真閱讀本公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及本次發(fā)行的保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等作出的重要承諾，具體承諾事項(xiàng)詳見本招股說明書“第十節(jié)投資者保護(hù)”之“七、發(fā)行人、控制人、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)作出的重要承諾及其履行情況和約束措施”本次發(fā)行完成前滾存利潤的分配安排詳見本招股說明書“第十節(jié)投資者?！岸l(fā)行后的股利分配政策”及“七、發(fā)行人、發(fā)行人股東、發(fā)行人實(shí)際控制人、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)作出的 1 2 3 3 5 5 5 6 10 10 11 14 14 14 15 16五、發(fā)行人自身的創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意特征， 18 19 19 19 21 21 22 24 24 25 25 26 28 29 30 30 31 32 32 32 45 45 45 47 48 57 60十、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員 71 71 72十三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人 73 74 78 81 81 103 132 137 140 152 165 166 166 170 170 170 171六、發(fā)行人資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控 171 172 173 175 186 187 188 188 192 194 196 196 233 235 236 237 265 278十二、重大投資、資本性支出、重大資產(chǎn)業(yè) 288 288 288 289 289 290 309 313 313 314 317 318 318 319七、發(fā)行人、發(fā)行人股東、發(fā)行人實(shí)際控制人、發(fā)行 319 344 344 346 346 346 347 348 348 349 350 352 353 354 355 356 357廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申第一節(jié)釋義康盛生物、股份公指指指指指指指指指指廣州瑞弘投資有限公司，曾用名廣州市博普生物技術(shù)有限公指廣州市素心醫(yī)療器械有限公司，曾用名廣州市康盛醫(yī)療器械指廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司，曾用名廣州科技風(fēng)險(xiǎn)指指指指指指指指指保薦人、保薦機(jī)構(gòu)、指海潤天睿、發(fā)行人律師指華興、會(huì)計(jì)師、發(fā)行人會(huì)計(jì)師、華興會(huì)計(jì)指指指指指式更名為中華人民共和國國家衛(wèi)生健康委員會(huì)（簡稱“國家衛(wèi)健委”）指國家藥品監(jiān)督管理局，系承擔(dān)原國家食品藥品監(jiān)督管理總局單獨(dú)組建國家藥品監(jiān)督管理局，由國家市場監(jiān)督管理總局管指指指指指指指將人體血液引出身體外并通過凈化裝置除去其中某些致病物質(zhì)達(dá)到治療疾病目的的醫(yī)療技術(shù)，通常包括血液透析、血液濾過、血液灌指血液凈化的一種技術(shù)分類，采用彌散、超濾和對(duì)流原理清除血液中有害物質(zhì)和過多水分，是最常用的腎臟替代治療指利用腹膜作為半滲透膜的特性，通過重力作用將配制好的透析液規(guī)律、定時(shí)經(jīng)導(dǎo)管灌入患者的腹膜腔，由于在腹膜兩側(cè)存在溶質(zhì)的濃度梯度差，高濃度一側(cè)的溶質(zhì)向低濃度一側(cè)移動(dòng)（彌散作用）；水分則從低滲一側(cè)向高滲一側(cè)移動(dòng)（滲透作用）。通過腹腔透析液不斷地更換，以達(dá)到清除體內(nèi)代謝產(chǎn)物、毒性物質(zhì)及糾正水、電解質(zhì)指模仿正常人腎小球?yàn)V過和腎小管重吸收原理，以對(duì)流方式清除體內(nèi)指血液透析和血液濾過的結(jié)合，可通過彌散和對(duì)流兩種機(jī)制清除溶質(zhì)，在單位時(shí)間內(nèi)比單獨(dú)的血液透析或血液濾過清除更多的中小分血液透析濃縮物指指血液透析、血液透析濾過等相關(guān)治療用的血液透析濃指血液吸附是指將抗原、抗體或某些具有特定生物或理化親和力的物質(zhì)作為配基與載體結(jié)合，制成吸附柱，選擇性或特異性地清除患者指血液引出后先進(jìn)入血漿分離器，應(yīng)用膜式分離技術(shù)，將血液的有形成分（血細(xì)胞、血小板）和血漿分開，血漿再進(jìn)入吸附柱進(jìn)行吸附、清除血漿中特定物質(zhì)，吸附后血漿與分離的有形成分再回輸至指將患者血液從體內(nèi)引到體外循環(huán)系統(tǒng)，通過灌流器中吸附劑（活性指將血液引出至體外循環(huán)，通過膜式或離心式血漿分離方法，從全血中分離并棄除血漿，再補(bǔ)充等量新鮮冰凍血漿或白蛋白溶液，以非選擇性或選擇性地清除血液中的致病因子，并調(diào)節(jié)免疫系統(tǒng)、恢復(fù)連續(xù)性腎臟替指一組體外血液凈化的治療技術(shù)，是所有連續(xù)、緩慢清除水分和溶質(zhì)一次性使用血指一種配合血液凈化裝置使用，用于血液灌流治療，利用吸附劑的吸附作用，通過體外循環(huán)血液灌流的方法來清除人體內(nèi)源性和外源性一次性使用吸附性血液凈化器指用于血液灌流治療中特異性或選擇性吸附血液/血漿中的有害物質(zhì)一次性使用空心纖維血漿分指采用半透膜制成，用于分離血漿和血細(xì)胞等有形成分的IgE免疫吸附柱指一種通過免疫吸附作用，用于治療因IgE過高引起的頑固性過敏性基因工程、基指借助分子生物學(xué)和微生物學(xué)等現(xiàn)代技術(shù)，將不同來源的基因按預(yù)先設(shè)計(jì)的藍(lán)圖，在體外構(gòu)建新DNA分子，然后導(dǎo)入活細(xì)胞，以改變指血液、組織液以及外分泌液中的一組具有活性的免疫球蛋白，是由B淋巴細(xì)胞在受到抗原刺激后，增殖分化成漿細(xì)胞而產(chǎn)生的，能夠與相應(yīng)抗原產(chǎn)生特異性的結(jié)合反應(yīng)指指具有抗體活性或化學(xué)結(jié)構(gòu)的球蛋白，分為五類，即免疫球蛋白G（IgG）、免疫球蛋白A（IgA）、免疫球蛋白M（IgM）、免疫球ANCA指抗中性粒細(xì)胞胞漿抗體，指與中性粒細(xì)胞及單核細(xì)胞胞漿中溶酶體指藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中不正之風(fēng)專項(xiàng)治理工作要點(diǎn)》提出，要在綜合醫(yī)改試點(diǎn)省和城市公立醫(yī)院綜合改革試點(diǎn)地區(qū)的藥品、耗材采購中實(shí)行“兩票制”，即生產(chǎn)企業(yè)到流通企業(yè)開一次發(fā)票，流通企業(yè)到指用于血液透析中心，系為血液透析機(jī)提供血液透析濃縮液集中配置指指膽色素的一種，是人膽汁中的主要色素，有毒性，可對(duì)大腦和神經(jīng)指革蘭氏陰性菌的細(xì)胞壁成分，由菌體裂解后釋放pH指指指指液體在靜水壓力梯度或滲透壓梯度作用下通過半指指T淋巴細(xì)胞，是一種來源于骨髓的淋巴細(xì)胞，在胸腺中分化、發(fā)育成熟后，通過淋巴和血液循環(huán)而分布到全身的免疫器官和組織中發(fā)指B淋巴細(xì)胞，一種來源于骨髓的淋巴細(xì)胞，在抗原刺激下可分化為漿細(xì)胞，可產(chǎn)生和分泌抗體，主要執(zhí)行機(jī)體的體液免指指指化學(xué)鍵的一種，兩個(gè)或多個(gè)原子共同使用它們的外層電子，在理想情況下達(dá)到電子飽和的狀態(tài)，由此組成比較穩(wěn)定且牢固的指指指本招股說明書中部分合計(jì)數(shù)與各加數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上存在差異，這第二節(jié)概覽本概覽僅對(duì)招股說明書全文做扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真廣州康盛生物科技股份廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)廣州市黃埔區(qū)中新廣州知專用設(shè)備制造業(yè)（分類在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情無北京海潤天睿律師事務(wù)所無審計(jì)機(jī)構(gòu)暨華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特國眾聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估土地房地本次公開發(fā)行股票的數(shù)量不超過3,150.00萬股（不考慮超額配售選擇權(quán)不低于本次發(fā)行后公司總股本占發(fā)行后總其中：發(fā)行新不超過3,150.00萬股（不考慮超額配售選擇權(quán)不低于本次發(fā)行后公司占發(fā)行后總股東公開發(fā)售占發(fā)行后總【】元/股發(fā)行前每股凈發(fā)行前每股發(fā)行后每股凈發(fā)行后每股本次發(fā)行股票采用網(wǎng)下對(duì)投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式或證券監(jiān)管部門認(rèn)可的其他方式（包括但不限于向戰(zhàn)略投符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的詢價(jià)對(duì)象和在深圳證券交易所開設(shè)人民幣普通股（A股）股票賬戶的合格投資者（國家法律、法規(guī)和規(guī)范性文擬公開發(fā)售股發(fā)行費(fèi)用的分本次發(fā)行費(fèi)用總計(jì)【】萬元，其中：保薦費(fèi)用及承銷費(fèi)用【】萬元，審計(jì)發(fā)行的信息披露費(fèi)用【】萬元，發(fā)行手續(xù)費(fèi)及材料制作費(fèi)等其他費(fèi)用【】血液吸附兩個(gè)領(lǐng)域，主要產(chǎn)品為血液透析濃縮液、血液透析干粉、血液透析濾在血液透析領(lǐng)域，公司研發(fā)生產(chǎn)的血液透析濃縮液、血液透析干粉屬于第三類醫(yī)療器械，臨床上用于制備血液透析使用的透析液，為血液透析治療中必需的耗材。公司深耕血液凈化行業(yè)多年，憑借核心技術(shù)優(yōu)勢和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)積累，在血液吸附領(lǐng)域，公司采用自主研發(fā)的基因工程重組蛋白A作為吸附配基、瓊脂糖凝膠作為載體，研發(fā)生產(chǎn)出“康碧爾?”品牌蛋白A免疫吸附柱。廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申附柱屬于第三類醫(yī)療器械，可快速有效地清除血液中的致病抗體，具有吸附性能強(qiáng)、吸附選擇性高、治療效果好、副作用小、適用范圍廣等優(yōu)點(diǎn)，可用于多種自身免疫性疾病和器官移植排斥反應(yīng)的治療，對(duì)急重癥患者的治療效果尤為突出。目前該類產(chǎn)品已在多家國內(nèi)知名三甲醫(yī)院臨床應(yīng)用，取得了良好的臨床公司擁有一套完善的研發(fā)、采購、生產(chǎn)及銷售模式和規(guī)范的流程，以此實(shí)以自主研發(fā)為主的研發(fā)模式，以經(jīng)銷為主、直銷為輔的銷售模式；針對(duì)采購和生產(chǎn)，公司制訂了《采購控制程序》用以保證公司的各類采購活動(dòng)有序進(jìn)行，且能夠較好地根據(jù)實(shí)際市場需求，制定生產(chǎn)計(jì)劃。具體情況詳見本招股說明書“第六節(jié)業(yè)務(wù)與技術(shù)”之“一、發(fā)行人主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)及變化情公司是一家致力于血液凈化產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售的創(chuàng)新型醫(yī)療器械企在血液透析領(lǐng)域，公司是國內(nèi)少數(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的血液透析干粉/濃縮液的生產(chǎn)企業(yè)，公司在該領(lǐng)域的產(chǎn)品主要為血液透析濃縮液、血液透析干粉，上述產(chǎn)品主要用于終末期腎病患者的血液透析治療。公司憑借較雄厚的研發(fā)實(shí)力、成本控制能力及質(zhì)量管控能力，在細(xì)分市場中占有較高的市場份額，產(chǎn)品在血液吸附領(lǐng)域，公司核心技術(shù)在國內(nèi)處于領(lǐng)先水平，公司自主研發(fā)的基因工程重組蛋白A免疫吸附柱是目前國內(nèi)A免疫吸附產(chǎn)品，該產(chǎn)品主要應(yīng)用于自身免疫性疾病和器官移植的排斥反應(yīng)治療，目前已取得較好的臨床效果，該項(xiàng)治療方式是自身免疫性疾病的重要治療方式之一。公司已取得“一次性使用膽紅素血漿吸附器”第三類醫(yī)療器械注冊證，該產(chǎn)品主要用于治療急慢性肝炎、重型肝炎、膽汁淤積型肝炎引起的高膽紅素血癥。公司目前在研項(xiàng)目儲(chǔ)備豐富，擁有不同配方的血液透析濃縮物、一次性使用血液灌流器、免疫吸附設(shè)備、一次性使用吸附性血液凈化器、一次性使用空心纖維血漿分離器、IgE免疫吸附柱等一系列在研的血液凈化產(chǎn)品。未五、發(fā)行人自身的創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意特征，科技創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、公司自創(chuàng)立以來，始終秉承“科技創(chuàng)新謀發(fā)展，誠信質(zhì)量創(chuàng)品牌”的宗旨，通過自主科技創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造，開發(fā)出系列血液透析產(chǎn)品和血液吸附產(chǎn)氫鹽血液透析A干粉組合物制備技術(shù)，成功解關(guān)鍵技術(shù)問題，提高了產(chǎn)品質(zhì)量?；谧灾餮邪l(fā)的血液透析濃縮液及其制備方自主研發(fā)的高性能基因工程重組蛋白A制備工程重組蛋白A免疫吸附柱。經(jīng)多年臨床應(yīng)用能優(yōu)異、治療效果明顯、安全性高，作為國內(nèi)首創(chuàng)產(chǎn)品入選科技部《創(chuàng)新醫(yī)療基于發(fā)行人二十余年的持續(xù)研發(fā)投入及新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)布局，公司已透析B濃縮液，血液透析濾過器，檸檬酸消毒液，醫(yī)用電動(dòng)椅，器等系列血液吸附類產(chǎn)品，構(gòu)建了較為完善的血液凈化系列產(chǎn)品，并通過全資子公司長沙晟康進(jìn)入血液透析治療服務(wù)領(lǐng)域，打通了研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和血液公司自創(chuàng)立以來，堅(jiān)持“市場導(dǎo)向，研發(fā)先行；自主創(chuàng)新，專利護(hù)航”的用情況及血液凈化行業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，以市場為導(dǎo)向，以客戶需求為中心，布局和研發(fā)了系列具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)和新產(chǎn)品，以滿足血液凈化臨床應(yīng)用新需求。公司在研發(fā)過程中構(gòu)建了系列關(guān)鍵核心技術(shù)，并在現(xiàn)有產(chǎn)品和在公司始終專注于血液凈化產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，對(duì)基礎(chǔ)理論與核心技術(shù)進(jìn)行了深入研究，從生產(chǎn)工藝到產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品類別不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，形成了一整套完整的血液凈化產(chǎn)品技術(shù)解決方案，形成了“產(chǎn)品研發(fā)+產(chǎn)品制造+產(chǎn)品斷改進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)，推進(jìn)新舊產(chǎn)業(yè)的融合，力求為腎病患者提供種類更加完根據(jù)華興會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的《審計(jì)報(bào)告》（華興審字利潤分別為6,114.97萬元和7,381.26萬元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低為因此，發(fā)行人結(jié)合自身情況，選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)為《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.1.2條規(guī)定的市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)中截至本招股說明書簽署日，公司不存在特別表決權(quán)股份、協(xié)議控制架構(gòu)或廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申1234,142.684,142.6845如實(shí)際募集資金凈額不能滿足以上投資項(xiàng)目的資金需求，不足部分公司將用自籌資金補(bǔ)足；如實(shí)際募集資金凈額超出以上投資項(xiàng)目的資金需求，超出部如本次發(fā)行募集資金到位前發(fā)行人需要對(duì)以上投資項(xiàng)目進(jìn)行先行投入，則公司將用自籌資金投入，募集資金到位后可按照相關(guān)規(guī)定以募集資金置換先行廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申第三節(jié)本次發(fā)行概況發(fā)行股數(shù)、占發(fā)行后總股本的額配售選擇權(quán)不低于本次發(fā)行后公司總股本的25%，本次發(fā)行均為新股，公司股東不公開發(fā)售股份，具體發(fā)行股數(shù)以經(jīng)深交所審核通過和中國證監(jiān)會(huì)同意注冊后的數(shù)量【】元/股發(fā)行人高管、員工擬參與戰(zhàn)略【】保薦人相關(guān)子公司擬參與戰(zhàn)略【】倍（按詢價(jià)確定的每股發(fā)行價(jià)格除以發(fā)行后每股收益計(jì)算，每股收益以【】年度扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母【】元（按【】年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于公司普通股股東的凈利潤除以發(fā)行后總股本計(jì)【】元（按截至【】年【】月【】日經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公本次發(fā)行股票采用網(wǎng)下對(duì)投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式或證券監(jiān)管部門認(rèn)可的其他方式（包括但不限于向戰(zhàn)略投資者配售股票、實(shí)施超額符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的詢價(jià)對(duì)象和在深圳證【】萬元，審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)用【】萬元，律師費(fèi)用【】萬元，評(píng)估費(fèi)用【】萬元，用于本次發(fā)行的信息披露費(fèi)用【】萬元，發(fā)行手續(xù)費(fèi)及材料制作費(fèi)等其他費(fèi)用【】萬元（以上費(fèi)用均不含對(duì)應(yīng)的增值稅））：深圳市羅湖區(qū)清水河街道清水河社區(qū)清水河三路7號(hào)中?；壑谴髲B【】【】截至本招股說明書簽署日，公司與本次發(fā)行有關(guān)的保薦人、承銷機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員、經(jīng)辦人員之間不存在直接或間接的股廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素投資者在評(píng)價(jià)公司本次公開發(fā)售的股票時(shí)，除本招股說明書提供的其他資料外，應(yīng)認(rèn)真地考慮下述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。下述風(fēng)險(xiǎn)因素根據(jù)重要性原則或可能經(jīng)過多年的積累和發(fā)展，公司血液透析類、血液吸附類產(chǎn)品的核心技術(shù)已得到充分的實(shí)驗(yàn)室和臨床應(yīng)用驗(yàn)證，處于行業(yè)先進(jìn)水平。但血液凈化領(lǐng)域作為目前發(fā)展創(chuàng)新較為活躍的細(xì)分領(lǐng)域，行業(yè)發(fā)展迅速，理論和技術(shù)創(chuàng)新活躍，終端市場也要求行業(yè)內(nèi)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。隨著行業(yè)技術(shù)水平不斷發(fā)展，若公司未來無法正確判斷行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢及產(chǎn)品更新迭代路線，可能導(dǎo)公司是一家專注于血液凈化領(lǐng)域的技術(shù)密集型和人才密集型企業(yè)，因此，吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀的技術(shù)人才并維持核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定對(duì)公司的持續(xù)創(chuàng)新及穩(wěn)定經(jīng)營至關(guān)重要。經(jīng)過多年發(fā)展和積累，公司已經(jīng)建立起成熟有效的研發(fā)管理體系和激勵(lì)制度，并具備穩(wěn)定的研發(fā)技術(shù)團(tuán)隊(duì)。斷推進(jìn)，并逐步論證立項(xiàng)新研發(fā)項(xiàng)目，公司對(duì)高端研發(fā)人才的需求不斷增加。但隨著行業(yè)競爭態(tài)勢的加劇，行業(yè)內(nèi)各企業(yè)對(duì)技術(shù)人才的爭奪日益激烈，若公司研發(fā)人才的培養(yǎng)及引進(jìn)不能滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，或發(fā)生核心技術(shù)人員同時(shí)，公司作為典型的技術(shù)密集型企業(yè)，始終將技術(shù)與產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新放在公司發(fā)展的首要地位。經(jīng)過多年沉淀，公司在血液凈化領(lǐng)域已積累了多項(xiàng)核心技術(shù)。雖然公司已通過制定相應(yīng)管理制度、與核心技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議及申請專利保護(hù)等方式防止公司核心技術(shù)被侵犯或泄露，但仍不排除相應(yīng)核心技術(shù)泄密并被競爭對(duì)手獲知的可能，進(jìn)而可能會(huì)對(duì)公司市場競爭力產(chǎn)生不利影公司所處行業(yè)是一個(gè)多學(xué)科交叉、技術(shù)密集的高新技術(shù)行業(yè)，相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)及應(yīng)用通常涉及生物技術(shù)、材料化學(xué)、藥學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、機(jī)械自動(dòng)化等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。為保持行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢和核心競爭力，公司必須持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品研發(fā)及拓展產(chǎn)品適用范圍。報(bào)告期內(nèi)，公司的研發(fā)費(fèi)用分別為2,130.19萬元、2,383.59萬元及2,386.96萬元，占營業(yè)收入的比例分別為5.69%、5.93%及5.65%，研發(fā)費(fèi)用直接影響公司當(dāng)年的凈利潤水平。由于血液凈化產(chǎn)品研發(fā)周期較長、難度較大，如果未來公司投入大量研發(fā)資金的新技術(shù)公司主要產(chǎn)品屬于第三類醫(yī)療器械，產(chǎn)品質(zhì)量直接關(guān)系到患者的生命健康與安全，因此國家對(duì)公司所處行業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管。近年來，我國大力支持醫(yī)療器械行業(yè)發(fā)展，相繼出臺(tái)了多項(xiàng)政策以支持和鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)加快創(chuàng)新，做大做對(duì)行業(yè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。公司始終密切跟蹤行業(yè)法律法規(guī)及政策變動(dòng)，適時(shí)調(diào)整自身經(jīng)營策略，完善內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，以滿足行業(yè)監(jiān)管政策要求，但若相關(guān)政策發(fā)生預(yù)期之外的重大變化，致使公司產(chǎn)品或經(jīng)營模式需要進(jìn)行重大調(diào)整，或公公司致力于血液凈化相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品的研究與開發(fā)，主要產(chǎn)品為血液透析書簽署日，公司擁有不同配方的血液透析濃縮物、一次性使用血液灌流器、免疫吸附設(shè)備、一次性使用吸附性血液凈化器、一次性使用空心纖維血漿分離器、IgE免疫吸附柱等一系列在研的血液凈化產(chǎn)品。公司新產(chǎn)品的研發(fā)需投入大量的人員和資金，在國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)研發(fā)投入不斷增加的情況下，公司可能因研發(fā)能力和研發(fā)條件等因素的限制，導(dǎo)致公司不能按計(jì)劃成功開發(fā)新產(chǎn)在市場開發(fā)方面，公司生產(chǎn)及在研的部分產(chǎn)品屬于國內(nèi)創(chuàng)新的醫(yī)療器械，其市場開發(fā)受到多方面因素的影響，除其本身的臨床適用范圍外，還受終端醫(yī)療機(jī)構(gòu)接受程度、醫(yī)生認(rèn)知度等因素的影響。公司積極通過組織或參加行業(yè)會(huì)議、學(xué)術(shù)研討會(huì)等方式向醫(yī)院及醫(yī)療器械經(jīng)銷商介紹公司的產(chǎn)品原理、技術(shù)特點(diǎn)及治療效果。若公司現(xiàn)有及未來創(chuàng)新產(chǎn)品市場開發(fā)效果不佳、終端醫(yī)療機(jī)構(gòu)接受度不及預(yù)期或市場推廣時(shí)機(jī)不當(dāng)，則會(huì)對(duì)公司經(jīng)營和盈利能力產(chǎn)生不利的公司所處的醫(yī)療器械行業(yè)受到國家藥監(jiān)局等主管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。主管部門對(duì)醫(yī)療器械行業(yè)實(shí)行生產(chǎn)、經(jīng)營許可/備案管理制度，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營等方面均有明確的要求。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格遵守《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)要求，依法開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。若公司未來在生產(chǎn)、經(jīng)營等方面不能持續(xù)滿足行業(yè)監(jiān)管要求，或者出現(xiàn)違法、違規(guī)等情形，則可能受到近年來，我國血液凈化市場發(fā)展迅速，市場空間不斷擴(kuò)容。目前，在血液外，還包括一些區(qū)域性的中小企業(yè)。隨著我國醫(yī)療保障政策不斷完善，血液透多的競爭對(duì)手，或者現(xiàn)有競爭對(duì)手通過收購整合的方式迅速成長，可能會(huì)加劇公司產(chǎn)品集中于血液凈化領(lǐng)域，主要產(chǎn)品包括血液透析產(chǎn)品和血液吸附產(chǎn)司主營業(yè)務(wù)收入比重超過95%，是公司的主要收入和盈利來源。盡管公司目前次性使用吸附性血液凈化器、一次性使用空心纖維血漿分離器、IgE免疫吸附柱等一系列產(chǎn)品的研發(fā)，但上述血液透析產(chǎn)品收入占比較高的情形仍會(huì)在短期為迅速開拓市場，有效降低公司的產(chǎn)品推廣成本，公司以經(jīng)銷模式為主開展銷售。報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)銷收入分別為25,273.02萬元、26,090.35萬元及進(jìn)行有效地管理與技術(shù)支持。隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的穩(wěn)步增長，銷售網(wǎng)絡(luò)的深度構(gòu)建，公司對(duì)經(jīng)銷商的管理、支持、技術(shù)培訓(xùn)等方面的難度也將隨之加大。如2020年以來，新型冠狀病毒疫情在全球爆發(fā)并迅速蔓延，在國內(nèi)逐漸呈現(xiàn)出疫情散發(fā)的趨勢，防控難度較大。截至本招股說明書簽署日，公司在產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品推廣、產(chǎn)品銷售等方面受到新冠疫情的一定影響，但若本次疫情長期報(bào)告期各期末，公司應(yīng)收賬款賬面余額分別為15,970.72萬元、公司應(yīng)收賬款賬齡通常在1年以內(nèi)，且賒銷客戶主要為信用良院及部分經(jīng)銷商客戶，發(fā)生壞賬的風(fēng)險(xiǎn)較小。雖然公司內(nèi)部建立了以資金風(fēng)險(xiǎn)賬款計(jì)提了充足的壞賬準(zhǔn)備，但隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大，客戶銷售額和客戶數(shù)量持續(xù)增加，應(yīng)收賬款的總額可能會(huì)相應(yīng)增長。若未來市場環(huán)境或者主要客戶信用狀況發(fā)生不利變化，公司可能面臨未來應(yīng)收賬款無法足額收回而產(chǎn)生壞根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》及《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》的規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)享受15%的企業(yè)所得稅稅率的稅收優(yōu)惠。公效期三年。如果未來國家稅收政策、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件或公司自身情況發(fā)生變化，導(dǎo)致公司不符合高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定條件，公司將無法繼續(xù)享受相關(guān)公司主要從事血液凈化產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，專利技術(shù)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是公司核心競爭力的重要組成部分，也是公司維持技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新性和持續(xù)競爭能力的基礎(chǔ)。自設(shè)立以來，公司高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，已通過專利申請、商標(biāo)注冊等途徑確保自主研發(fā)掌握并成功應(yīng)用的核心技術(shù)對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司主要產(chǎn)品為第三類醫(yī)療器械，屬于風(fēng)險(xiǎn)程度較高，需要嚴(yán)格控制管理以保證其安全、有效的醫(yī)療器械，其安全性和有效性直接關(guān)系到患者的健康及安全。公司自成立以來注重產(chǎn)品質(zhì)量管控，設(shè)立了專門的品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)質(zhì)量控制，并建立了涵蓋產(chǎn)品整個(gè)生命周期的質(zhì)量控制體系。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在因產(chǎn)品質(zhì)量問題而引發(fā)的重大糾紛情況，也不存在因違反有關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品質(zhì)量方面的法律法規(guī)而受到處罰的情況。但隨著產(chǎn)品銷量的增長，產(chǎn)品類別的豐富，如果未來公司無法在研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝及配套原材料等方面執(zhí)行有效的產(chǎn)品質(zhì)量控制制度，可能會(huì)引發(fā)產(chǎn)品質(zhì)量糾紛、訴訟等，對(duì)公司聲譽(yù)及經(jīng)報(bào)告期各期，公司業(yè)務(wù)規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模均持續(xù)增長，并逐步將研發(fā)成熟的產(chǎn)品推向市場。隨著未來募投項(xiàng)目的實(shí)施，公司業(yè)務(wù)及收入規(guī)模將進(jìn)一步擴(kuò)大，從而對(duì)公司的管理能力、內(nèi)部控制、人才資源和組織架構(gòu)等提出更高的要求，一定程度上增加了公司的運(yùn)營及管理難度。若未來公司管理層業(yè)務(wù)能力及管理水平不能與公司逐年增長的經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)，或者公司的管理制度、組織模式等不能隨著經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大和新產(chǎn)品推廣而及時(shí)調(diào)整和完善，將對(duì)公司的公司本次募集資金擬投資于血液凈化產(chǎn)品生產(chǎn)基地?cái)U(kuò)建、血液凈化技術(shù)研發(fā)、信息化建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及補(bǔ)充營運(yùn)資金等項(xiàng)目。公司針對(duì)上述募集資目標(biāo)、擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模和提升業(yè)績水平具有重要意義。但由于募集資金投資項(xiàng)目從完成論證到實(shí)施完畢的周期較長，在此期間若上述因素發(fā)生重大不利變化，本次發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目可能面臨實(shí)施進(jìn)度滯后或項(xiàng)目不能完全實(shí)施的風(fēng)本次公開發(fā)行募集資金主要用于血液凈化產(chǎn)品新增產(chǎn)能、新增研發(fā)投入及信息系統(tǒng)升級(jí)等，緩解公司產(chǎn)能瓶頸，并提升新產(chǎn)品研發(fā)及生產(chǎn)能力，涉及較大規(guī)模的固定資產(chǎn)投資和研發(fā)投入。項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，每年新增的折舊和攤銷將在一定程度上影響公司的凈利潤和凈資產(chǎn)收益率。雖然公司募集資金投資項(xiàng)目預(yù)期收益良好，但如果市場需求或經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大不利變化，導(dǎo)致公司市報(bào)告期內(nèi)，公司按歸屬于普通股股東凈利潤計(jì)算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為17.53%、17.56%及18.38%。本次股規(guī)模將有較大幅度的增長。鑒于本次募集資金投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期效益需要一定的時(shí)間，在本次募集資金投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益充分體現(xiàn)之前，公司可能面臨發(fā)公司本次發(fā)行的結(jié)果會(huì)受到屆時(shí)市場環(huán)境、投資者偏好、價(jià)值判斷、市場行過程中，若出現(xiàn)有效報(bào)價(jià)或網(wǎng)下申購的投資者數(shù)量不足、預(yù)計(jì)發(fā)行后總市值廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申第五節(jié)發(fā)行人基本情況GuangzhouKoncenBioScience公司前身康盛有限由陳校園、博普生物、熊燕、周建平共同出資設(shè)立，注12342019年8月6日，康盛有限股東陳校園、紅杉信遠(yuǎn)、溫氏投資、資、康碧昇投資、橫琴溫氏、橫琴齊創(chuàng)簽訂《發(fā)起人協(xié)議》，約定共同發(fā)起設(shè)立股份有限公司，以康盛有限截至2019年5月31日經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)332,239,989.93元作為折股依據(jù)，按1:0.2844的比例折合為股份公司的股本94,500,000元，每股面值人民幣1元，整體變更設(shè)立廣州康盛生物科技股份有限公司，凈資產(chǎn)值超過股本部分的237,739,989.93元計(jì)入資本公積。上述事項(xiàng)已經(jīng)《驗(yàn)資報(bào)告》（廣會(huì)驗(yàn)字[2019]G19024760020號(hào)）審驗(yàn)，確認(rèn)康盛有限整1234567改制所涉及的廣州康盛生物科技股份有限公司凈資產(chǎn)價(jià)值追溯性資產(chǎn)評(píng)估報(bào)日，康盛有限的凈資產(chǎn)賬面價(jià)值為32,839.40萬元，評(píng)估價(jià)值為37,679.39萬年7月22日止，公司各發(fā)起人以截止2019年5月31日的凈資產(chǎn)中的94,500,000.00元折為公司股本94,500,000股，凈資、橫琴溫氏、橫琴齊創(chuàng)分別轉(zhuǎn)讓康盛有限1.5167%、1.3333%、0.1轉(zhuǎn)讓價(jià)款分別為2,275萬元、2,000萬元、225萬元，其他股東放棄優(yōu)先受讓權(quán)。同日，紅杉信遠(yuǎn)與溫氏投資、橫琴溫氏及橫琴齊創(chuàng)簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)1234567曾經(jīng)先后委托周建平、博普生物和康盛醫(yī)療代其持有康盛有限股權(quán)。在上述期李暢文先后委托周建平、博普生物和康盛醫(yī)療代持安排的設(shè)立、變更和解康盛有限的具體成立過程詳見本節(jié)“二、發(fā)行人設(shè)立情況及報(bào)告期內(nèi)股本康盛有限成立時(shí)，周建平持有的康盛有限15%注冊資本中的5%系代李暢12345的400.00萬元增加至455.00萬元45.50萬元為廣科風(fēng)投的注冊資本出資，占康盛有限增資擴(kuò)股后注冊資本的145.00%23456本13.50%共61.43萬元出資轉(zhuǎn)讓給博普生物和陳校園。周建平分別與博普生讓給博普生物，將持有的康盛有限22.75萬元出資轉(zhuǎn)讓給陳校園，轉(zhuǎn)讓價(jià)款分149.00%2345本次轉(zhuǎn)讓系周建平因個(gè)人資金需求退出康盛有限，其代李暢文持有的元出資全部轉(zhuǎn)讓給康盛醫(yī)療；陳校園將持有的73.94萬元出資全部轉(zhuǎn)讓給康盛同日，康盛醫(yī)療分別與熊燕、陳校園、博普生物簽署《股東轉(zhuǎn)讓出資合同書》，約定博普生物、熊燕和陳校園向康盛醫(yī)療分別轉(zhuǎn)讓康盛有限53.50%、20.25%、16.25%出資份額，轉(zhuǎn)讓價(jià)款分別為370萬元、128.9925萬元、123本次轉(zhuǎn)讓系博普生物因資金需求退出康盛有限。博普生物代李暢文持有的4.50%注冊資本根據(jù)李暢文指示轉(zhuǎn)由康盛醫(yī)療代持，該部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款未實(shí)際支付。博普生物實(shí)際持有的注冊資本分別轉(zhuǎn)讓給康盛醫(yī)療與李暢文，其中康盛醫(yī)療受讓46.50%注冊資本，李暢文受讓2.50%均由康盛醫(yī)療代持，因此本次轉(zhuǎn)讓時(shí)博普生物將持有的全部注冊資本均轉(zhuǎn)讓給康盛醫(yī)療。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，康盛醫(yī)療共代李暢文持有康盛有限7.00%注同時(shí)，熊燕、陳校園出于管理便利等考慮進(jìn)行持股方式調(diào)整，將各自持有122醫(yī)療和廣科風(fēng)投按本次增資前持有康盛有限的股權(quán)比例，以貨幣形式認(rèn)繳出資股東以貨幣出資460.00萬元，以公司的未分配利潤310.00萬元、資本公積123本次增資中涉及的康盛醫(yī)療現(xiàn)金出資，由康盛醫(yī)療與李暢文分別按照實(shí)際），123本次增資中涉及的康盛醫(yī)療現(xiàn)金出資，由康盛醫(yī)療與李暢文分別按照實(shí)際2008年4月15日，康盛有限作出股東會(huì)決議，決定將未分配利潤中的500.00萬元轉(zhuǎn)增為注冊資本，增資后公司注冊資本由2,000.00萬元增加至2008年5月26日，廣東中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所1232009年2月2日，康盛有限作出股東會(huì)決議，同意康盛醫(yī)療將持有的175.00萬元注冊資本轉(zhuǎn)讓給李暢文。同日，康盛醫(yī)療與李暢文簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓123本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓系李暢文擬對(duì)外出售其持有的康盛有限股權(quán)，故與康盛醫(yī)療解除股權(quán)代持關(guān)系，將康盛醫(yī)療代為持有的7%注冊資本還原至李暢文直接持2010年4月9日，康盛有限股東會(huì)作出決議，決定將未分配利潤中的1,000.00萬元轉(zhuǎn)增為注冊資本，康盛有限注冊資本由2,500.00萬元增加至2010年5月28日，廣東中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有1233,500.00本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓系李暢文自解除股權(quán)代持后并未尋找到合適的購買方，為便2011年5月16日，康盛有限股東會(huì)作出決議，決定將未分配利潤中的123東轉(zhuǎn)讓出資合同書》，對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了約定，并約定轉(zhuǎn)讓價(jià)款為315.00萬123本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓系李暢文擬對(duì)外出售其持有的康盛有限股權(quán)，故與康盛醫(yī)療解除股權(quán)代持關(guān)系，將康盛醫(yī)療代為持有的7.00%注冊資本還原至李暢文直接別轉(zhuǎn)讓給溫氏投資（受讓2.00%注冊資本）與康翔投資（受讓5.00%注冊資其認(rèn)為作為登記股東需簽署各種手續(xù)文件、提供身份證明等各種資料，且可能需要到康盛有限辦公地點(diǎn)開會(huì)，較為繁瑣，李暢文遂委托周建平代為持有康盛后周建平、博普生物因資金需求先后退出康盛有限，李暢文遂先后將所持2011年底，李暢文擬將持有的康盛有限注冊資本對(duì)外出售，因此與康盛醫(yī)廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓系解除股權(quán)代持、還原真實(shí)持股情形，即將登記在康盛醫(yī)療名下的代李暢文持有的股權(quán)按照實(shí)際持有人李暢文的要求進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。本次股權(quán)園、李暢文出具確認(rèn)函對(duì)上述代持事項(xiàng)進(jìn)行了確認(rèn)，并確認(rèn)各方不存在因股權(quán)綜上所述，公司設(shè)立以來股權(quán)變動(dòng)過程除存在周建平、博普生物、康盛醫(yī)療先后代李暢文持有股權(quán)外，不存在其他股權(quán)代持情形；相關(guān)股權(quán)代持情形已法行為，且不存在糾紛或被處罰的風(fēng)險(xiǎn)，不構(gòu)成公司首次公開發(fā)行并上市的法體情況詳見本節(jié)“二、發(fā)行人設(shè)立情況及報(bào)告期內(nèi)股本和股東變化情況”之“（四）公司設(shè)立以來股權(quán)代持及解除情況”之“2、股權(quán)代持的設(shè)立、變更和本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓康盛有限未召開股東會(huì)，轉(zhuǎn)讓雙方亦未簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其進(jìn)行審議，但鑒于轉(zhuǎn)讓事實(shí)已經(jīng)被工商管理部門依法登記，轉(zhuǎn)讓雙方及其他股東亦未就本次轉(zhuǎn)讓提出任何異議，其程序上的瑕疵不會(huì)導(dǎo)致本次轉(zhuǎn)讓的事實(shí)結(jié)果被撤銷或被認(rèn)定無效，因此，本次轉(zhuǎn)讓存在的瑕疵不會(huì)對(duì)公司的合法存續(xù)構(gòu)成重大不利影響，亦不會(huì)構(gòu)成公司本次發(fā)除上述情況外，公司設(shè)立以來歷次股權(quán)變動(dòng)過程不存在其他瑕疵或糾紛情盛有限與紅杉信遠(yuǎn)、陳校園等主體簽署了《廣州康盛生物科技有限公司補(bǔ)充約溫氏、橫琴齊創(chuàng)、陳校園等主體簽署了《關(guān)于廣州康盛生物科技有限公司項(xiàng)目2021年12月，公司與陳校園、紅杉信遠(yuǎn)、康翔投資、康碧昇投資、溫氏特殊股東權(quán)利條款自公司提交首發(fā)上市申請之日起終止，對(duì)相關(guān)方不具有約束力。如公司首發(fā)上市申請未被受理、被否決或撤回、被終止或批文失效，或公司終止上市，則上述特殊權(quán)利條款自動(dòng)恢復(fù)執(zhí)行，但屆時(shí)相關(guān)特殊權(quán)利條款（為免疑義，指反稀釋權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、投資人提名董事/監(jiān)事的權(quán)利及保護(hù)性條款）的效力應(yīng)僅限于除公司以外的其他方，公司不再承擔(dān)前述特殊權(quán)利條款項(xiàng)下的義務(wù)。各方確認(rèn)，至終止協(xié)議簽署之日，相關(guān)各方均未違反相關(guān)特殊權(quán)上述特殊股東權(quán)利自公司首次提交首發(fā)上市申請之日起已經(jīng)終止，附條件恢復(fù)條款僅在發(fā)行人未能成功上市時(shí)被觸發(fā)，于公司上市審核期間不發(fā)生效力，不會(huì)對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營能力或者投資者權(quán)益構(gòu)成嚴(yán)重影響，不會(huì)對(duì)發(fā)行人截至本招股說明書簽署之日，除該等股東特殊權(quán)利協(xié)議外，公司不存在其截至本招股說明書簽署日，公司不存在在其他證券市場上市或掛牌的情廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申負(fù)責(zé)制定采購計(jì)劃和采購控制程序，選定、評(píng)價(jià)供應(yīng)商，進(jìn)行詢價(jià)議根據(jù)市場調(diào)研以及客戶需求，負(fù)責(zé)制定新產(chǎn)品的研發(fā)計(jì)劃，進(jìn)行研發(fā)負(fù)責(zé)按公司計(jì)劃組織生產(chǎn)，管理各生產(chǎn)工序以及負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理工作負(fù)責(zé)倉庫日常管理，優(yōu)化庫存結(jié)構(gòu)，降低庫存成本，確保庫存產(chǎn)品質(zhì)負(fù)責(zé)建立、執(zhí)行并完善財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，負(fù)責(zé)日常財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算負(fù)責(zé)建立并完善公司的人力資源管理制度和實(shí)施體系，組織員工招聘及教育培訓(xùn)工作，負(fù)責(zé)員工考勤管理和績效考負(fù)責(zé)公司建設(shè)項(xiàng)目的籌劃、施工管理、對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成負(fù)責(zé)公司內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、管理和效益情況的審計(jì)監(jiān)督，內(nèi)部控制制度廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申負(fù)責(zé)公司上市相關(guān)的籌備和推進(jìn)工作，協(xié)調(diào)外部中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助董事會(huì)秘書完成股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)務(wù)及文件管理、投資者關(guān)系管理及截至本招股說明書簽署日，公司共有3家全資子公司，無參股公司及分公廣州晟康醫(yī)療科技有限康盛生物的控股股東、實(shí)際控制人為陳校園先生。陳校園先生直接持有康盛生物38.10%股份，并分別通過康翔投資和康碧昇投資間接控制康盛生物學(xué)湘雅醫(yī)學(xué)院）腫瘤分子生物學(xué)專業(yè)，博士研究生畢業(yè)于英國倫敦大學(xué)分子生業(yè)團(tuán)隊(duì)、中國留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園十大領(lǐng)軍人物、廣州市產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才等稱號(hào)，并截至本招股說明書簽署日，控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)為公司康翔投資作為公司員工持股平臺(tái)持有公司450萬股股份，持股比例為廣州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)科學(xué)城科豐路31號(hào)G2棟A100號(hào)領(lǐng)引書吧眾123456789--康翔投資為員工持股平臺(tái)，除持有本公司股權(quán)外，不存在持有其他公司股權(quán)的情形，亦不存在從事其他具體經(jīng)營活動(dòng)的情形?？迪柰顿Y不屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定的私募投資基金，無需履行私募基金的登記康碧昇投資作為公司員工持股平臺(tái)持有公司450萬股股份，持股比例為廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)科學(xué)城科豐路31號(hào)G2棟A100號(hào)領(lǐng)引書吧眾創(chuàng)123456789--注：因康碧昇原員工合伙人、生產(chǎn)技術(shù)中心工藝員陳永紅去世，全體合伙人根據(jù)《廣州康碧昇投資中心（有限合伙）合伙協(xié)議》的約定，同意陳永紅所持康碧昇投資的份額由康碧昇投資為員工持股平臺(tái)，除持有本公司股權(quán)外，不存在持有其他公司股權(quán)的情形，亦不存在從事其他具體經(jīng)營活動(dòng)的情形。康碧昇投資不屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定的私募投資基金，無需履行私募基金的截至本招股說明書簽署日，公司控股股東、實(shí)際控制人陳校園直接或間接截至本招股說明書簽署日，除控股股東、實(shí)際控制人陳校園外，其他持有北京市昌平區(qū)科技園區(qū)超前路37號(hào)院16號(hào)12杭州紅杉合遠(yuǎn)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限3紹興紅杉慧遠(yuǎn)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限4北京紅杉昌遠(yuǎn)股權(quán)投資中心（有限合567894,000.00-紅杉信遠(yuǎn)已于2014年3月17日完成私募基金備案，備案產(chǎn)品編碼為SD1416。紅杉資本股權(quán)投資管理（天津）有限公司為紅杉信遠(yuǎn)的私募基金管理珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-588231溫氏投資系有限責(zé)任公司，其唯一股東為溫氏食品集團(tuán)股份有限公司，溫氏投資不存在以非公開方式向投資者募集資金的情形，不屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基備案程序。溫氏投資已進(jìn)行私募基金管理人登記橫琴溫氏為溫氏投資一致行動(dòng)人，持有公司126.00萬股股份，占比珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-49988123456789橫琴溫氏已于2018年9月20日完成私募基金備案，備案產(chǎn)品編碼為SEA756。廣東溫氏投資有限公司為橫琴溫氏的私募基金管理人（登記編號(hào)：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3919812345678橫琴齊創(chuàng)已于2014年5月26日完成私募基金備案，備案產(chǎn)品編碼為SD3352。廣東溫氏投資有限公司為橫琴齊創(chuàng)的私募基金管理人（登記編號(hào)：萬股，占發(fā)行后公司總股本的比例不低于25%，發(fā)行完成后公司總股本為1234567--3,150.001234567截至本招股說明書簽署日，公司僅1名自然人股東，其持股及在公司處任11（1）陳校園為康翔投資、康碧昇投資的普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人，并分別持有（2）肖亞軍、肖云飛系陳校園之外甥，上述二人分別通過康翔投資、康碧昇投資各自合（3）陳黎紅系陳校園侄子，其通過康碧昇投資間接持有公（4）陳奧、陳莉系陳校園之侄孫（女上述二人通過康碧昇投資合計(jì)間接持有公司231橫琴溫氏、橫琴齊創(chuàng)的基金管理人均為溫氏投資，且溫氏投資持有橫琴溫氏0.65%的出資23112131415361719根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》的規(guī)定，“依法以公司制企業(yè)、合伙制企業(yè)、資產(chǎn)管理計(jì)劃等持股平臺(tái)實(shí)施的員工持股司員工，離職后按照員工持股計(jì)劃章程或協(xié)議約定等仍持有員工持股計(jì)劃權(quán)益的人員，可不視為外部人員”?？迪柰顿Y及康碧昇投資均系公司的員工持股平伙協(xié)議繼續(xù)持有員工持股計(jì)劃權(quán)益；同時(shí)，經(jīng)全體合伙人同意，一名員工持有的康碧昇投資的權(quán)益份額因其去世而依照員工持股計(jì)劃合伙協(xié)議的約定由其子123456789湖南醫(yī)科大學(xué)（現(xiàn)中南大學(xué)湘雅醫(yī)學(xué)院，下同）醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)士學(xué)位、流行病學(xué)生防疫站科主任、湖南醫(yī)科大學(xué)講師、深圳華士達(dá)生物科技有限公司總經(jīng)理、四川沸亞實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理、成都沸亞科技有限公司總經(jīng)理、蘇州科貝生物藥業(yè)有限公司車間主任，自2011年廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申究生學(xué)歷。曾任昆吾九鼎投資管理有限公司投資經(jīng)理、上海裕石創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司投資經(jīng)理；現(xiàn)任廣東溫氏投資有限公司高級(jí)投資總監(jiān)、珠海橫琴溫氏叁號(hào)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、廣州茶里集團(tuán)有限公司監(jiān)事、廣州同欣體育股份有限公司董事、重慶百亞衛(wèi)生用品股份湖南天潤數(shù)字娛樂文化傳媒股份有限公司獨(dú)立董事；現(xiàn)任華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，廣州亨龍智能裝備股份有限公司監(jiān)事、廣東國立科技股份有限公司獨(dú)立董事，廣東原尚物流股份有限公司獨(dú)立董事，廣東眾生藥業(yè)市賽普特醫(yī)藥科技股份有限公司董事、首席科學(xué)家，廣州威溶特醫(yī)藥科技有限公司董事、首席科學(xué)家，廣州邁普再生醫(yī)學(xué)科技股份有限公司獨(dú)立董事，深圳華大智造科技股份有限公司獨(dú)立董事，科濟(jì)生物醫(yī)藥（上海）有限公司獨(dú)立董生學(xué)歷。曾任江西新余鋼鐵廠職工大學(xué)教師?，F(xiàn)任華南理工大學(xué)教師，兼任賽家居股份有限公司獨(dú)立董事，廣州歐科信息技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事，廣州廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申劉致煌先生：中國國籍，無境外永久居留權(quán)，1952年8月出生，本科學(xué)歷。曾任中山大學(xué)法律系教師，廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)科長、廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)律師事務(wù)所主任，廣東天勝律師事務(wù)所主任?，F(xiàn)任廣東廣開律師12-3北京化工大學(xué)高分子材料與工程專業(yè)學(xué)士學(xué)位、材料學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位，具有醫(yī)中山大學(xué)生物技術(shù)專業(yè)學(xué)士學(xué)位、生物化學(xué)與分子生物學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位，具有有限公司產(chǎn)品專員，2007年1月起歷任公司研發(fā)工程師、研究開發(fā)中心副主根據(jù)《公司章程》，公司高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總123劉光玉先生：簡歷具體情況詳見本節(jié)“九、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)稅務(wù)專業(yè)，中級(jí)會(huì)計(jì)師職稱，具有中國注冊會(huì)計(jì)師、中國陳校園博士作為公司的創(chuàng)始人、董事長、總經(jīng)理，自公司成立起帶領(lǐng)公司技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)專注于血液凈化技術(shù)及產(chǎn)品的研發(fā)，并主導(dǎo)相關(guān)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化及市場推廣工作。同時(shí)，參與編寫《血液透析及相關(guān)治療用濃縮物包裝材料通用廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申明專利，其作為第一發(fā)明人的授權(quán)專利《血液透析濃縮液及其制備方法匡衛(wèi)文先生：簡歷具體情況詳見本節(jié)“九、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及匡衛(wèi)文先生擁有10年以上醫(yī)藥行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，主要負(fù)責(zé)公司血液透析干粉、血液透析濃縮液等產(chǎn)品的全自動(dòng)生產(chǎn)線的建設(shè)，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，提升產(chǎn)品的產(chǎn)能和質(zhì)量。先后參與了《血液凈化吸附產(chǎn)品關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)與產(chǎn)業(yè)化研楊正根先生：簡歷具體情況詳見本節(jié)“九、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及楊正根先生作為公司研究開發(fā)中心副主任，主要負(fù)責(zé)公司研發(fā)技術(shù)平臺(tái)的搭建、新技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)與攻關(guān)、新產(chǎn)品的研發(fā)、臨床研究、產(chǎn)品注冊和產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化及研發(fā)項(xiàng)目的全過程管理工作。先后主持或參與了科技部《2019-nCoV感染恢復(fù)期患者特異血漿和特異免疫球蛋白制備-從康復(fù)患者體內(nèi)分離純化抗病毒特異性免疫球蛋白的技術(shù)和免疫吸附設(shè)備》，科技部《粒徑均一、孔徑可控的新型高性能生物分離介質(zhì)的設(shè)計(jì)、制造和規(guī)?；瘧?yīng)用-分離介質(zhì)余波光先生：簡歷具體情況詳見本節(jié)“九、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申湖南大學(xué)分析化學(xué)專業(yè)學(xué)士學(xué)位，中南工業(yè)大學(xué)（現(xiàn)中南大學(xué)）應(yīng)用化學(xué)專業(yè)明專利。其作為主要發(fā)明人的發(fā)明專利“血液透年獲得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒發(fā)的中國專利優(yōu)秀獎(jiǎng)，主導(dǎo)的“一種新型血液透析干粉的產(chǎn)業(yè)化研究”曾被認(rèn)定為廣州市科學(xué)技術(shù)成果，其參加設(shè)計(jì)試制的頭孢硫截至本招股說明書簽署日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人12司司司司2司司司除上述外，周逵在紅杉資本中國基金部分3司4監(jiān)表56位司位席7位8位位9除上述情況外，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員不存在其截至本招股說明書簽署日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人除上述親屬關(guān)系外，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員之間十、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員與公司簽訂的協(xié)議在公司任職并領(lǐng)薪的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均與公司截至本招股說明書簽署日，上述合同、協(xié)議均正常有效履行，不存在違約情形。除上述合同、協(xié)議外，公司不存在與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心十一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員近兩年的變動(dòng)情公司最近兩年的董事會(huì)成員有所增加，主要是公司為完善治理結(jié)構(gòu)新增獨(dú)立董事。公司董事會(huì)核心成員穩(wěn)定，最近兩年董事會(huì)成員不存在重大變化，未截至本招股說明書簽署日，除本公司外，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員1董事長、2董事、副45.00%345天津紅杉弘業(yè)股權(quán)投資合伙企北京啟創(chuàng)科遠(yuǎn)股權(quán)投資基金合6廣州丹麓慧企業(yè)管理合伙企業(yè)序號(hào)深圳市昱杰劍舍體育科技有限公司廣州丹麓投資發(fā)展合伙企業(yè)（有49.33%上海丹麓醫(yī)療科技中心（有限合7廣州市賽普特醫(yī)藥科技股份有限8-9廣州管輔科技合伙企業(yè)（有限合監(jiān)事會(huì)主席職工代表監(jiān)、董事核心技術(shù)深圳市華騰五號(hào)投資中心（有限除上述情況外，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員無其他對(duì)外投資情況，上述公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員對(duì)外投資情十三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬的持截至本招股說明書簽署日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人1直接持股38.10%，通過康翔投資、康碧昇投資2345678除上述情況外，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親截至本招股說明書簽署日，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬直接或間接持有的公司股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)或發(fā)生訴訟糾紛報(bào)告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員薪酬組成如下：在公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的薪酬主要由基本工資、績效獎(jiǎng)金、年終獎(jiǎng)金組成；獨(dú)立董事薪酬主要為獨(dú)立董事津貼；未在公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬方案由薪酬與考核委員會(huì)擬定，董事和監(jiān)事的薪酬由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，高級(jí)管理人員的薪酬由董事會(huì)審議批準(zhǔn)，核心報(bào)告期內(nèi)，公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員薪酬總額公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員最近一年在公司領(lǐng)取薪酬1否2否3否4否5-否6-否7-否8否9否否否否否-否否否否除上述薪酬收入外，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未在康翔投資、康碧昇投資是公司的員工持股平臺(tái)，公司員工通過上述兩個(gè)合通過實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，發(fā)行人建立、健全了激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)了公司中高層管理人員及骨干員工的工作積極性，對(duì)促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和人才隊(duì)伍建設(shè)起報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人對(duì)股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)在對(duì)應(yīng)期間確認(rèn)了股份支付費(fèi)用，相關(guān)康翔投資對(duì)合伙人離職后的股份處理進(jìn)行了約定，約定合伙人應(yīng)在勞動(dòng)關(guān)系終止或被解除之日起一周內(nèi)將其持有的全部康翔投資財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給執(zhí)行合伙人指定的康盛生物的符合要求的員工，但對(duì)于達(dá)到退休年齡正常退休的合伙離職人員持有的全部合伙份額應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)讓給執(zhí)行合伙人，但對(duì)于達(dá)到退休年齡正常退休的合伙人，以及在發(fā)行人處工作15經(jīng)執(zhí)行合伙人同意，有限合伙人有權(quán)轉(zhuǎn)讓其持有的合伙份經(jīng)執(zhí)行合伙人同意，有限合伙人有權(quán)轉(zhuǎn)讓其持有的合伙份額，但應(yīng)當(dāng)將持有的全部合伙份額轉(zhuǎn)讓給執(zhí)有限合伙人可以依據(jù)合伙協(xié)議出售其持有的合伙企注：根據(jù)康碧昇投資合伙協(xié)議的約定，有限合伙人對(duì)其持有的合伙份額的鎖定期為6年，自有限合伙人首次成為合伙人之日起算，該鎖定期稱為協(xié)議臺(tái)康碧昇投資入股公司，公司對(duì)涉及的股份確定的服務(wù)期限內(nèi)進(jìn)行康碧昇投資入股公司年8月，部分員工獲得新授予份額，導(dǎo)致持股份額變動(dòng)，公司對(duì)部分協(xié)議約定的服務(wù)期限內(nèi)資部分員工合伙人因離職被實(shí)際控制人收回出資份額，導(dǎo)致形成對(duì)實(shí)際控制人的新的股份支付，于報(bào)告投轉(zhuǎn)讓給溫氏投資的轉(zhuǎn)讓價(jià)格5.67元/注冊資本，并經(jīng)持續(xù)計(jì)算至允價(jià)值為6.51元/注冊科風(fēng)投轉(zhuǎn)讓給溫氏投資資本，并經(jīng)持續(xù)計(jì)算至股份至溫氏投資確定的杉信遠(yuǎn)轉(zhuǎn)讓康盛生物3%股份至溫氏投資確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)格確-前身廣州康盛生物科技有限公司股東全部權(quán)益價(jià)值追溯性評(píng)估報(bào)告》（聯(lián)信評(píng)限公司的凈資產(chǎn)賬面值為25,705.09萬元，康盛有限股東全部權(quán)益價(jià)值為員工持股平臺(tái)上市后的股份鎖定承諾詳見本招股說明書“第十節(jié)投資者保護(hù)”之“七、發(fā)行人、發(fā)行人股東、發(fā)行人實(shí)際控制人、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)作出的重要承諾及其履行情況和47.41%42.22%41-50歲報(bào)告期內(nèi)，公司為絕大部分員工繳納了社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金。部分員工未繳納社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金，主要原因?yàn)樾氯肼殕T工正在辦理社會(huì)保險(xiǎn)及住報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格遵守人力資源社會(huì)保障領(lǐng)域各項(xiàng)法律、法規(guī)，根據(jù)發(fā)在在人力資源和社會(huì)保障領(lǐng)域因違反勞動(dòng)保障相關(guān)法律法規(guī)而受到行政處罰的廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申記錄，亦不存在在住房公積金領(lǐng)域因違反公積金相關(guān)法律法規(guī)而受到行政處罰根據(jù)長沙市人力資源和社會(huì)保障局勞動(dòng)用工和社會(huì)保險(xiǎn)守法信息在線驗(yàn)證長沙住房公積金管理中心出具證明，證明湖南晟康、長沙晟康未因住房公公司實(shí)際控制人陳校園出具《承諾函》，承諾如下：如公司或其子公司因其在上市前未依法足額為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)或住房公積金被主管部門要求補(bǔ)繳、受到主管部門的處罰或被有關(guān)人員向公司或其子公司追索，本人將全額承擔(dān)公司及其子公司該部分補(bǔ)繳、被處罰或被追索的支出及費(fèi)用，確保公司及其第六節(jié)業(yè)務(wù)與技術(shù)血液吸附兩個(gè)領(lǐng)域，主要產(chǎn)品為血液透析濃縮液、血液透析干粉、血液透析濾在血液透析領(lǐng)域，公司研發(fā)生產(chǎn)的血液透析濃縮液、血液透析干粉屬于第三類醫(yī)療器械，臨床上用于制備血液透析使用的透析液，為血液透析治療中必需的耗材。公司深耕血液凈化行業(yè)多年，憑借核心技術(shù)優(yōu)勢和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)積累，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，市場份額位居行業(yè)前列。公司生產(chǎn)的血液透析產(chǎn)品目前已銷售至1,000余家終端醫(yī)療機(jī)構(gòu)，包括中南大學(xué)湘雅二醫(yī)院、浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬第一醫(yī)院、廣東省人民醫(yī)院、南方醫(yī)科大學(xué)南方醫(yī)院、上海長征醫(yī)院等國內(nèi)眾在血液吸附領(lǐng)域，公司采用自主研發(fā)的基因工程重組蛋白A作為吸附配基、瓊脂糖凝膠作為載體，研發(fā)生產(chǎn)出“康碧爾?”品牌蛋白A免疫吸附柱。附柱屬于第三類醫(yī)療器械，可快速有效地清除血液中的致病抗體，具有吸附性神經(jīng)脊髓炎譜系疾病、自身免疫性腦炎等神經(jīng)免疫性疾病、ANCA相關(guān)性血管炎、系統(tǒng)性紅斑狼瘡、類風(fēng)濕關(guān)節(jié)炎、抗腎小球基底膜抗體疾病等多種自身免疫性疾病和器官移植排斥反應(yīng)的治療，對(duì)急重癥患者的治療效果尤為突出。目前該類產(chǎn)品已在中山大學(xué)附屬第三醫(yī)院、中南大學(xué)湘雅二醫(yī)院、廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第二醫(yī)院、南方醫(yī)科大學(xué)南方醫(yī)院等多家國內(nèi)知名三甲醫(yī)院臨床應(yīng)用，取廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申報(bào)告期內(nèi)，公司拓展了血液透析醫(yī)療服務(wù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，目前公司的全資子公公司產(chǎn)品分為血液透析類產(chǎn)品和血液吸附類產(chǎn)品，主要產(chǎn)品包括血液透析品鈉、氯化鉀、氯化鈣、氯化鎂、冰醋酸的水溶液組成，與血液透析機(jī)配套作血液透析用，適用于血液氫鈉或碳酸氫鈉和氯化鈉的水溶液組成，與血液透析機(jī)作配套做血液透析用，適用于血液透析和血鉀、氯化鈣、氯化鎂、冰醋酸和醋酸鈉組成，配制成溶液后與血液透析機(jī)配套作血液透析用，適用于酸氫鈉和氯化鈉混合物組成，配制成溶液后與血液透析機(jī)配套做血液透析專用接頭的聯(lián)機(jī)塑料容器包裝的碳酸氫鈉組成，血透析機(jī)在線自動(dòng)配制溶液后與血液透析機(jī)配套作血液透析用，適用于血液透用于急、慢性腎功能衰竭患者的血液透析、血液透品柱用于治療臨床上各種由于免疫球蛋白的質(zhì)或（和）量的改變而引起的疾病，主要清除患者體內(nèi)以IgG與血漿分離器和血液凈化設(shè)備配套使用，通過血漿吸附清除患者體內(nèi)的膽紅素。適用于治療急慢性肝炎、重型肝炎、膽汁淤積型肝炎引起的高膽紅素血用于血液透析中心，系為血液透析機(jī)提供血液透析濃縮液集中配制與輸送的供血液透析病房承載病人適用于帶比例混合系統(tǒng)，連接裝置的血液透析裝置廣州康盛生物科技股份有限公司招股說明書（申血液透析濃縮液、血液透析干粉為血液透析必備的耗材，經(jīng)配制為透析液后