第六講：腐敗及其治理和股份制改造與現(xiàn)代企業(yè)制度

第六講：腐敗及其治理主要內(nèi)容：一、腐敗的界定二、腐敗的危害三、腐敗的趨勢(shì)四、腐敗的根源五、腐敗的治理?導(dǎo)言腐敗現(xiàn)象：日常性問(wèn)題：政府：行賄受賄、買(mǎi)官賣(mài)官、徇私舞弊、任人唯親、貪污挪用等；日常生活：學(xué)校招生、評(píng)優(yōu)、入黨等“貪污在香港警察隊(duì)伍中是一種生活方式，就像晚上睡覺(jué)、白天起床刷牙一樣，非常自然的一件事?！薄n德（香港警務(wù)處偵緝警司）復(fù)雜性問(wèn)題：隱蔽性、難以量化研究歷史性問(wèn)題：歷史學(xué)家吳晗在《論貪污》中說(shuō)：“貪污這一現(xiàn)象，假如我們肯細(xì)心翻讀過(guò)去每一朝代的歷史，不禁令人很痛心的發(fā)現(xiàn)無(wú)代無(wú)之，竟是與史實(shí)同壽”，“一部二十四史，充滿了貪污的故事”《道咸宦海見(jiàn)聞錄》、《民國(guó)十年官僚腐敗史》世界性問(wèn)題：透明國(guó)際，《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》?問(wèn)題：公共責(zé)任與公共服務(wù)目標(biāo)日益明確的背景下，為什么腐敗現(xiàn)象層出不窮，成為全球化問(wèn)題？如何認(rèn)識(shí)和對(duì)待腐敗現(xiàn)象？反腐敗的目標(biāo)定位：根除、消滅/控制、抑制在較低的水平？反腐敗的信心問(wèn)題/能否成功？如何遏制腐敗，教育、監(jiān)督、制度？如何教育，如何監(jiān)督，如何完善制度，制度的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)和衡量標(biāo)準(zhǔn)是什么？?一、腐敗的界定腐敗概念的泛化：腐敗是個(gè)筐，什么都可以裝腐敗相關(guān)詞匯：特殊化、不正之風(fēng)、官倒、權(quán)力腐敗、權(quán)力尋租、黨內(nèi)腐敗、政治腐敗、行政腐敗、司法腐敗、用人腐敗、軍隊(duì)腐敗、學(xué)術(shù)腐敗、職務(wù)犯罪等等概念界定意義：社會(huì)共識(shí)，對(duì)反腐敗的領(lǐng)域、戰(zhàn)略、信心都有影響?學(xué)術(shù)剽竊是腐敗么？2002年1月10日，一篇在學(xué)術(shù)界極少數(shù)人手中流傳的稿子“北大博導(dǎo)剽竊，叫人如何不失望”在《社會(huì)科學(xué)報(bào)》刊登出來(lái)，文章作者化名曉聲，是北大中文系2000級(jí)博士生。該文章披露的基本事實(shí)是：王銘銘教授的著作《想象的異邦》第二編中，除了個(gè)別字的修改或者語(yǔ)氣的改變外，幾乎全部與美國(guó)人類(lèi)學(xué)家哈維蘭的《當(dāng)代人類(lèi)學(xué)》第四、五、六部分相同，結(jié)構(gòu)段落順序也基本沒(méi)有改變。要說(shuō)大的改動(dòng)，就是原書(shū)中的一些小標(biāo)題給去掉了。兩本書(shū)雷同部分約10萬(wàn)字。王銘銘是《當(dāng)代人類(lèi)學(xué)》的主要翻譯者，但在《想象的異邦》一書(shū)中的序言部門(mén)和參考文獻(xiàn)部門(mén)沒(méi)有一次提到美國(guó)作者哈維蘭。王教授的行為是不是腐敗或者學(xué)術(shù)腐?。?停車(chē)場(chǎng)如此收費(fèi)是腐敗么？2008年11月11號(hào)，筆者三人到濟(jì)南市行政審批服務(wù)中心洽談項(xiàng)目，在該單位門(mén)口停車(chē)一小時(shí)，收費(fèi)員過(guò)來(lái)要收取停車(chē)費(fèi)2元，一人正要掏錢(qián)時(shí)，另外一人說(shuō)給你1元，我們不要發(fā)票。收費(fèi)員笑笑表示默認(rèn)，拿錢(qián)走開(kāi)。?你是否認(rèn)可下面對(duì)于腐敗的界定？1、2008年1月上旬，昆明市委書(shū)記仇和會(huì)議發(fā)言：“腐敗我看有三種:第一種是貪污，第二種是決策失誤造成經(jīng)濟(jì)損失，第三種是寧愿少干事，甚至不干事，保證不出事，四平八穩(wěn)，按年齡大小、皺紋多少、胡子長(zhǎng)短排隊(duì)等提拔，失去機(jī)遇，影響一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。后兩種比第一種造成的損失更大，更可怕?！睕Q策失誤和墨守成規(guī)是腐敗么？?廣州政協(xié)主席林元和批部門(mén)效率低：辦事慢也是腐敗

2010年6月8日，廣州依法治市“四五”規(guī)劃和“五五”普法實(shí)施情況檢查會(huì),廣州市政協(xié)主席林元和發(fā)言：“一個(gè)報(bào)告,七批八批,等上一二個(gè)月是常有的事,誰(shuí)也沒(méi)特意耽誤事兒,還是按照最短工作日算的”,“把事兒放在那里慢慢給你辦,也是一種腐敗,無(wú)非是等你給一點(diǎn)好處。行政效率低下是腐敗么？?腐敗的詞源中國(guó)：“太倉(cāng)之粟，陳陳相因，充溢露積于外，至腐敗不可食”——《史記·平準(zhǔn)書(shū)》英文詞匯：CorruptionBriberyGraft?腐敗界定的不同視角和思路1、根據(jù)交換規(guī)律解釋腐敗2、根據(jù)法律準(zhǔn)則定義腐敗3、根據(jù)道德標(biāo)準(zhǔn)界定腐敗4、根據(jù)腐敗行為類(lèi)型來(lái)解釋腐敗?1、根據(jù)交換規(guī)律解釋腐敗腐敗是一種特殊的交易行為（1）塞繆爾·亨廷頓在《變革社會(huì)中的政治秩序》中認(rèn)為“腐化的形式大都涉及到政治行為和經(jīng)濟(jì)財(cái)富之間的交易。在一個(gè)生財(cái)有道而做官無(wú)門(mén)的社會(huì)里，占主導(dǎo)地位的腐化形式將使利用前者換取后者。”（2）美國(guó)的克拉佛倫強(qiáng)調(diào)權(quán)力交換過(guò)程中的供需之間的不平衡。主張，腐敗的官員視其公職活動(dòng)為一種經(jīng)營(yíng)交換，他們尋求最大限度的擴(kuò)大其收益，收益的多少有賴(lài)于市場(chǎng)狀況，有賴(lài)于他在公共需求曲線上發(fā)現(xiàn)最大贏利點(diǎn)的能力。?2、根據(jù)法律準(zhǔn)則定義腐敗按照法律標(biāo)準(zhǔn)界定腐敗，腐敗是行政官員非法收取好處的違法行為，特別是為了照顧某些人的利益，造成對(duì)公共利益的嚴(yán)重危害。這種定義往往強(qiáng)調(diào)規(guī)范性，力求把腐敗予以具體化予以控制和打擊。?3、根據(jù)道德標(biāo)準(zhǔn)界定腐敗在道德范圍內(nèi)，腐敗是一種為了獲取私利而侵犯職業(yè)規(guī)則、違背社會(huì)公眾期望，也是違背公共倫理價(jià)值的行為。即，腐敗不僅是一種違法行為，也是違背道德規(guī)范的行為。?4、根據(jù)腐敗行為類(lèi)型來(lái)界定腐敗美國(guó)博登海默將10種行為歸屬于腐?。簽榕笥牙娑p微偏離規(guī)則；公職人員接受禮品；在官員任命和契約簽訂中的裙帶風(fēng)；官員通過(guò)兼職獲利；被保護(hù)人按保護(hù)人的指示投票；被保護(hù)人需要保護(hù)干預(yù)以進(jìn)入行政程序；官員以取得禮品為進(jìn)入行政程序的前提；官員接受報(bào)酬容忍有組織的犯罪；黨員以不當(dāng)理由突然改變對(duì)政黨的效忠；官員和公民對(duì)腐敗的證據(jù)視而不見(jiàn)。形象但沒(méi)有抽象本質(zhì)，不可窮盡?王滬寧的總結(jié)以公職為軸心的定義：為了個(gè)人利益而不當(dāng)使用公共權(quán)力，違背職責(zé)，游離規(guī)范，擺脫法律。以市場(chǎng)為軸心的定義：從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行抽象，認(rèn)為腐敗官員把公共職位視為一種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，盡量擴(kuò)大受益；以公益為軸心的定義：有的外國(guó)學(xué)者認(rèn)為第一類(lèi)定義太窄，第二類(lèi)定義又太寬，不如采用公益概念，為個(gè)人利益侵犯公共利益即腐敗。?腐敗界定的幾個(gè)要素腐敗主體的界定：個(gè)人/單位？公共部門(mén)/私人部門(mén)？透明國(guó)際的定義變化。腐敗行為特征的界定：兩個(gè)行為要件，是否利用了權(quán)力，是否謀取了私人利益。對(duì)腐敗收益的理解：直接收益和間接收益；收益的形式不一定是金錢(qián)；收益也不一定歸于個(gè)人，因此，公共利益的概念對(duì)于描述腐敗的概念是必不可少的。腐敗的社會(huì)文化因素：不同社會(huì)文化背景下對(duì)于腐敗的看法不同。我國(guó)逢年過(guò)節(jié)收受煙酒的行為/禮尚往來(lái)的文化傳統(tǒng)。?定義的變化《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，腐敗發(fā)生的領(lǐng)域既包括公共部門(mén)，也包括私營(yíng)部門(mén)香港的實(shí)踐：同時(shí)打擊公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)的腐敗腐敗定義的變化：公職人員——公私人員公共部門(mén)——公私部門(mén)公共權(quán)力——委托權(quán)力?腐敗的內(nèi)涵界定狹義：濫用公共權(quán)力謀取私人利益廣義：濫用委托權(quán)力謀取私人利益根據(jù)我國(guó)腐敗的主要特定和類(lèi)型和反腐敗的實(shí)際需要，采取傳統(tǒng)的定義：公職人員濫用公共權(quán)力謀取私人利益，領(lǐng)域僅限于公共部門(mén)。?二、腐敗的危害（一）腐敗的功能主義說(shuō)——腐敗有利論：存在即合理盡管政治學(xué)家、歷史學(xué)家以及普通百姓在他們的著作和民間傳說(shuō)中都對(duì)腐敗進(jìn)行了無(wú)情的鞭撻，但是甚至在20世紀(jì)90年代之前，關(guān)于“腐敗是否有害”仍然存在一定的爭(zhēng)論。功能主義說(shuō)認(rèn)為：腐敗是克服市場(chǎng)分割以及在地方、單位和傳統(tǒng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮再分配性功能的需要，它有助于繞過(guò)僵硬的體制而提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。?美國(guó)戴·巴利、萊福等人的觀點(diǎn)我國(guó)學(xué)者張曙光、張維迎、張宇燕等人結(jié)合中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，也強(qiáng)調(diào)了腐敗的正效應(yīng)。[討論]腐敗有理有利論？問(wèn)題：（1）分析腐敗有理有利論的的價(jià)值取向和立論邏輯。（2）你是否認(rèn)同這種觀點(diǎn)？原因何在？?（二）腐敗有理有利論的分析特殊背景：由于第二次世界大戰(zhàn)以后經(jīng)濟(jì)迅速崛起的新興國(guó)家和地區(qū)如日本、印度尼西亞、韓國(guó)等常常伴隨著嚴(yán)重的腐敗，使得“腐敗是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潤(rùn)滑劑”的“功能主義說(shuō)”廣為流行。產(chǎn)生效果：使得對(duì)于腐敗的分析更加全面客觀，但也混淆了視聽(tīng)，錯(cuò)誤引導(dǎo)了政府和公眾的認(rèn)識(shí)。價(jià)值目標(biāo)：比較單一，盲目追求經(jīng)濟(jì)效率，多為經(jīng)濟(jì)學(xué)家立論邏輯：具有內(nèi)在缺陷，視野狹窄，從個(gè)體的效用出發(fā)推導(dǎo)總體效用。?主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的邏輯分析：終極理想是私人財(cái)產(chǎn)權(quán)、自由市場(chǎng)、法治及憲政。但把現(xiàn)有制度約束條件下企業(yè)家收買(mǎi)、勾結(jié)官員的腐敗，視為一種歷史的必然性。他們相信這個(gè)次優(yōu)選擇是現(xiàn)有約束條件下實(shí)現(xiàn)這些終極目標(biāo)的唯一道路。推論過(guò)程：面對(duì)一些僵硬的政府管制，部分企業(yè)家賄賂、收買(mǎi)政府官員，就為市場(chǎng)打開(kāi)了門(mén)縫，從而提高了資源利用效率，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將會(huì)使很多人獲得財(cái)產(chǎn)，其中當(dāng)然包括企業(yè)家，這些人為了保護(hù)自己的私人財(cái)產(chǎn)，就會(huì)推動(dòng)政府強(qiáng)化法治。?腐敗有利論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)信“經(jīng)濟(jì)人”基本預(yù)設(shè)。然而，假如嚴(yán)格按照這種推論，則企業(yè)家的賄賂只會(huì)讓管制趨向強(qiáng)化。相關(guān)官員很快就會(huì)通過(guò)經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)到真理：維護(hù)和強(qiáng)化管制就是他實(shí)現(xiàn)自身個(gè)人利益最大化的最佳策略。管制權(quán)力越大，權(quán)力的靈活性越大，尋租空間就越大，賄金收入也就越多。而且，企業(yè)家降低賄賂成本的理性策略是：不關(guān)心管制規(guī)則本身是否變化，只要該管制規(guī)則對(duì)自己，甚至僅僅對(duì)自己的本次交易不再生效即可。每個(gè)人都期望自己享有壟斷特權(quán)，其他仍被管制束縛著。反過(guò)來(lái)說(shuō)，相關(guān)官員也會(huì)通過(guò)經(jīng)驗(yàn)變得十分精明：它絕不會(huì)把一項(xiàng)管制作為一個(gè)整體一次性出售作為理性的經(jīng)濟(jì)人，他的最優(yōu)策略是每次只針對(duì)單個(gè)企業(yè)家，出售管制制度的一個(gè)例外特權(quán)。這樣可以保持賄金收入現(xiàn)金流的持久性。?在給定的約束條件下，腐敗確實(shí)可以弱化兩種不同產(chǎn)權(quán)制度之間轉(zhuǎn)換過(guò)程的摩擦，或者說(shuō)降低其交易成本。中國(guó)私人經(jīng)濟(jì)空間的擴(kuò)大，在一定程度上得益于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所說(shuō)的“贖買(mǎi)策略”。財(cái)富的道德屬性或正當(dāng)性比較薄弱。富人的“原罪”問(wèn)題——高度不確定——促使富人趨向于行為短期化：在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，投資傾向于投機(jī)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之外，傾向于把錢(qián)花在奢侈品消費(fèi)上。更重要的，一個(gè)人的財(cái)富是如何創(chuàng)造出來(lái)的，在很大程度上也決定著他將借助何種手段保護(hù)他的財(cái)產(chǎn)。作為理性人，他不會(huì)把保障個(gè)人財(cái)富安全的需求，轉(zhuǎn)化為普遍的保障個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利訴求。因?yàn)槌杀咎?，即使有這種行為，也是在搭中產(chǎn)階級(jí)的便車(chē)，是一種投機(jī)行為。?（三）腐敗的危害世界銀行的考夫曼等人的研究指出：盡管從個(gè)體來(lái)看，腐敗可能會(huì)提高效用，但是從整個(gè)社會(huì)總體來(lái)看，腐敗會(huì)嚴(yán)重?fù)p害制度的權(quán)威性，降低效率，并助長(zhǎng)公職人員的創(chuàng)租行為。他們提出“腐敗是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潤(rùn)滑劑嗎？”這一影響廣泛的問(wèn)題，對(duì)“腐敗有益”進(jìn)行了全面的駁斥。?非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)：腐敗不是生產(chǎn)性行為，僅是財(cái)富非正當(dāng)轉(zhuǎn)移；腐敗直接損害相關(guān)利益者的合法權(quán)益；腐敗的負(fù)外部效應(yīng)：投資環(huán)境的惡化，國(guó)有財(cái)產(chǎn)的巨大損失，經(jīng)濟(jì)效率的喪失；政府權(quán)威喪失、破壞法治、政府合法性削弱；社會(huì)貧富差距，社會(huì)秩序動(dòng)蕩；社會(huì)道德淪喪，價(jià)值信仰遺棄，生活質(zhì)量的下降；?考夫曼:在腐敗少見(jiàn)的發(fā)展中國(guó)家里，生活水平比其它發(fā)展中國(guó)家要高3倍。此外，反腐敗取得成效的國(guó)家會(huì)吸引更多的外資。他說(shuō)：“腐敗對(duì)投資環(huán)境會(huì)產(chǎn)生更壞的影響，這種壞影響超過(guò)守舊的投資環(huán)境中某些固步自封的措施，例如，要開(kāi)辦一家企業(yè)必須曠日持久地等待批準(zhǔn)等?！甭?lián)合國(guó)前秘書(shū)長(zhǎng)安南：“腐敗是全球的公害，它破壞經(jīng)濟(jì)、削弱民主和法制，擾亂社會(huì)秩序，并使有組織犯罪和恐怖主義更加猖獗，給發(fā)展中國(guó)家的人民帶來(lái)更大的苦難。”世界銀行前行長(zhǎng)沃爾芬森：“腐敗是政治之癌）“腐敗癌癥將摧毀發(fā)展的一切努力”?三、當(dāng)前腐敗的特點(diǎn)和趨勢(shì)1、當(dāng)前腐敗的特點(diǎn)：腐敗的蔓延多發(fā)：數(shù)量、規(guī)模、層級(jí)、領(lǐng)域合謀腐敗的增加：集體腐敗形式的多樣隱蔽：性賄賂、購(gòu)物卡、名人字畫(huà)、旅游、子女上學(xué)、高級(jí)消費(fèi)娛樂(lè)等腐敗的容忍度：腐敗多發(fā)和公開(kāi)帶來(lái)的公眾心理的矛盾2、趨勢(shì)：我國(guó)學(xué)者楊春洗1998年提出我國(guó)腐敗的趨勢(shì)是一個(gè)倒U字形，隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型和法制的完善等，到2010年會(huì)逐步好轉(zhuǎn)。?四、腐敗產(chǎn)生的原因從根本上說(shuō)緣于權(quán)力自身的特征、政治制度與社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景，與社會(huì)制度本身等密切相關(guān)。腐敗直接根源于行政權(quán)力的特征及其運(yùn)行過(guò)程：權(quán)力的手段性；權(quán)力的獨(dú)立性；權(quán)力的一元性；權(quán)力的時(shí)效性；權(quán)力的膨脹性不健全的政治制度是行政腐敗的重要根源。行政腐敗寄生于特定的政治環(huán)境，政治腐敗是產(chǎn)生行政腐敗的溫床。專(zhuān)制與民主制度的區(qū)別。社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化：經(jīng)濟(jì)變革中出現(xiàn)的新舊規(guī)范之間的沖突；財(cái)富的增長(zhǎng)與權(quán)力地位之間的交換；政府職能的擴(kuò)張，自由裁量權(quán)和行政優(yōu)益權(quán)的濫用歷史文化傳統(tǒng)的慣性影響：官本位、家族本位等。?上面只是創(chuàng)造了腐敗的機(jī)會(huì)個(gè)人原因：人性與腐敗的動(dòng)機(jī)：自利性和經(jīng)濟(jì)人文化與道德的力量：道德規(guī)范的內(nèi)化、良心、道德滿足感心理上的自我合理化：攀比心理：他拿我為什么不能拿？替換心理：集體決策就是正當(dāng)?shù)?；從眾心理：法不?zé)眾被迫心理：人在江湖，身不由己?出現(xiàn)腐敗動(dòng)機(jī)、腐敗機(jī)會(huì)后，腐敗行為的出現(xiàn)還取決于制度的約束，當(dāng)制度的約束力不強(qiáng)時(shí)，腐敗現(xiàn)象在所難免。制度的約束力：發(fā)現(xiàn)的概率、懲罰的力度、激勵(lì)的引導(dǎo)等。?五、改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)反腐敗的歷程大致可以劃分為五個(gè)階段：第一階段（1978-1989）：整頓黨風(fēng)與打擊經(jīng)濟(jì)犯罪第二階段（1989-1992）：查辦小案為主第三階段（1992-1997）：開(kāi)始查辦大要案，懲治為主第四階段（1997-2002）：提出“源頭治理”對(duì)策第五階段（2002-）：預(yù)防為主，懲防并舉?我國(guó)的反腐倡廉工作，大體經(jīng)歷了從十五大以前的標(biāo)本兼治、側(cè)重遏制，到十五大以后的標(biāo)本兼治、綜合治理、逐步加大治本力度、再到十六大以來(lái)的標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防這樣三個(gè)階段?！獏枪僬?，“要從源頭上防治腐敗”，求是2006年第3期?六、如何反腐敗：教育、監(jiān)督與制度并重時(shí)至今日，把制度作為反腐敗的保障已經(jīng)成為共識(shí)，但制度的變遷過(guò)程說(shuō)明了制度會(huì)存在缺陷，所以關(guān)于如何設(shè)計(jì)制度成為關(guān)注的熱點(diǎn)。制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)；評(píng)價(jià)制度的標(biāo)準(zhǔn)；外在監(jiān)督制度效果的提升：沒(méi)有外部的監(jiān)督，政府部門(mén)的規(guī)章制度再完善也不起作用

?（一）制度設(shè)計(jì)的人性基礎(chǔ)制度最終要實(shí)現(xiàn)對(duì)人的規(guī)范和制約，認(rèn)識(shí)人是制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，應(yīng)與人性假設(shè)聯(lián)系起來(lái)。中國(guó)傳統(tǒng)的善惡論的爭(zhēng)論很容易使人陷入迷惑，兩種觀點(diǎn)都能在現(xiàn)實(shí)中找到證據(jù)，二元極端的人性假設(shè)對(duì)制度的設(shè)計(jì)并無(wú)益處。西方對(duì)人性的假設(shè)多從具體層面著手，如“X、Y、Z”“需求層次”等理論設(shè)想，并據(jù)此設(shè)計(jì)一系列的制度：或者純粹大棒政策，或者金錢(qián)加大棒，或者不同時(shí)期不同的策略。比較中西各種假設(shè)，其中的“復(fù)雜人”的假設(shè)更讓人信服，人本身就是各種善惡的集合體，人的行為表現(xiàn)是善還是惡，不僅取決于人的自身，而且還取決于人所處的時(shí)空、制度外在環(huán)境等。腐敗產(chǎn)生的原因，既有人自身因素，也有外部環(huán)境的因素。真理往往看起來(lái)是廢話。?（二）評(píng)價(jià)制度成效的標(biāo)準(zhǔn)：不敢、不能、不愿“不敢”：通過(guò)嚴(yán)刑峻法的懲罰機(jī)制加以實(shí)現(xiàn)；“政治上身敗名裂，經(jīng)濟(jì)上傾家蕩產(chǎn)，思想上后悔莫及”，殺一儆百。制度成效的最低層次，忽視了人的復(fù)雜性；而且通過(guò)外在的監(jiān)督加以實(shí)現(xiàn)，但監(jiān)督中的信息不對(duì)稱(chēng)使得被發(fā)現(xiàn)的幾率較小，出現(xiàn)“撐死膽大的，餓死膽小的”強(qiáng)烈反差。明朝朱元璋反腐教訓(xùn)：對(duì)貪官污吏的處理手段不可謂不狠，沒(méi)收家產(chǎn)、流放邊疆、凌遲處死，活剝?nèi)似?，無(wú)所不用其極，但腐敗官員仍然層出不窮，抓不勝抓，朱元璋疲憊不堪。對(duì)貪官是否應(yīng)該廢除死刑？?“不能”則更加關(guān)注管理過(guò)程，通過(guò)各種管理制度的嚴(yán)密化來(lái)規(guī)范管理程序，從而使得腐敗分子無(wú)機(jī)可乘，是從源頭上來(lái)反腐敗。如行政審批和政府采購(gòu)環(huán)節(jié)等。

“不能”比“不敢”更進(jìn)了一層，變事后為事前、事中，從源頭預(yù)防。但“不能”往往只是理想狀態(tài)，因?yàn)橹贫鹊淖冞w往往是“魔高一尺，道高一丈”和“道高一尺，魔高一丈”的循環(huán)上升過(guò)程，由于人的理性有限，制度在具體的環(huán)境中總會(huì)出現(xiàn)漏洞，所以所謂的“不能”只是堵住了大部分的腐敗機(jī)會(huì)，仍然會(huì)出現(xiàn)很多腐敗現(xiàn)象，不過(guò)比不敢的狀態(tài)要好的多。?“不愿”是制度效果的最高層次，制度的設(shè)計(jì)使得權(quán)力執(zhí)掌者在腐敗機(jī)會(huì)面前不愿意去腐敗。“不愿”又分為兩種：第一種是基于利益的考慮。關(guān)注腐敗成本和收益，制度設(shè)計(jì)要使腐敗成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于收益，從而使得權(quán)力執(zhí)掌者在進(jìn)行精確的計(jì)算后不愿去搞腐敗。這就要求制度既要注重監(jiān)督和懲罰機(jī)制的建立，也要注重激勵(lì)機(jī)制的建立。激勵(lì)機(jī)制的建立旨在提高腐敗的機(jī)會(huì)成本，當(dāng)然成本是廣義的，不僅指經(jīng)濟(jì)上的，而且包括政治上和精神上的?！安荒堋钡幕A(chǔ)上前進(jìn)一步。但建立在“理性人”的基礎(chǔ)上的，由于激勵(lì)機(jī)制受政治和社會(huì)因素影響較大，（如高薪養(yǎng)廉）所以難以滿足官員的期望值，何況許多官員并非完全是“理性人”。?第二種是基于道德修養(yǎng)水平的提高：若制度設(shè)計(jì)能夠使倡導(dǎo)規(guī)范深入人心，內(nèi)化為官員的道德操守，官員依靠?jī)?nèi)心的道德規(guī)范來(lái)自律“慎獨(dú)”，在有機(jī)會(huì)腐敗且外界難以發(fā)現(xiàn)的情況下仍然廉潔奉公。真正的“不愿”，制度效果最高境界。體制缺陷是考驗(yàn)人性善惡和個(gè)人修養(yǎng)的試金石。體制不會(huì)說(shuō)話，將體制當(dāng)作個(gè)人修為和人性墮落的“替罪羊”也是一種極不負(fù)責(zé)的行為。和貪官敢于腐敗并非對(duì)刑罰無(wú)知一樣，清官并非缺乏發(fā)現(xiàn)體制缺陷的能力，然而清官之所以稱(chēng)為清官就在于在缺陷面前能夠抵制利益誘惑。體制缺陷面前不沉淪、不墮落，是“君子”式的個(gè)人修為，是人性光彩的折射。這種修為不是也不可能在反腐倡廉的高調(diào)中，在愛(ài)崗敬業(yè)的口號(hào)中，在以公眾為中心的宣誓中，或在公眾利益的名義下練就，而只能在長(zhǎng)期道德實(shí)踐中得以形成。?可持續(xù)性低高腐敗程度高低腐敗程度高腐敗程度高腐敗程度低腐敗程度低反腐敗戰(zhàn)略目標(biāo)?反腐敗體系教育打擊預(yù)防腐敗動(dòng)機(jī)腐敗機(jī)會(huì)腐敗行為主觀(個(gè)體原因)人性：貪欲/理性人需要客觀（制度原因）制度缺乏制度漏洞制度激勵(lì)不足懲治懲處有效性?懲治戰(zhàn)略懲治有效性=懲處有效性+威懾有效性單個(gè)腐敗案件的懲處有效性模型：P1=P/B社會(huì)多個(gè)腐敗案件的懲處有效性模型：P2=P1×k=（P/B）×k=Pk/B；k=實(shí)際查處官員數(shù)量/實(shí)際存在的腐敗官員數(shù)量；懲處概率和重刑主義進(jìn)一步細(xì)化：k=k1k2k3（發(fā)現(xiàn)，調(diào)查，判處）威懾有效性模型建立在懲處有效性模型基礎(chǔ)上D=r·(P/B）·k1k2k3?教育戰(zhàn)略《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的正式要求：各締約國(guó)均應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國(guó)法律的基本原則在其力所能及的范圍內(nèi)采取適當(dāng)措施，推動(dòng)公共部門(mén)以外的個(gè)人和團(tuán)體，例如民間團(tuán)體、非政府組織和社區(qū)組織等，積極參與預(yù)防和打擊腐敗，并提高公眾對(duì)腐敗的存在、根源、嚴(yán)重性及其所構(gòu)成的威脅的認(rèn)識(shí)。這種參與應(yīng)當(dāng)通過(guò)下列措施予以加強(qiáng)……開(kāi)展有助于不容忍腐敗的公眾宣傳活動(dòng)，以及包括中小學(xué)和大學(xué)課程在內(nèi)的公共教育方案……”廉政教育與廉潔教育以反面教育為主，重視結(jié)果危害，而非過(guò)程和技巧等?塑造廉潔文化（廉潔文化也是一種公共產(chǎn)品）2005年《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》，范圍擴(kuò)大：“反腐倡廉教育要面向全黨全社會(huì)；積極推動(dòng)廉政文化進(jìn)社區(qū)、家庭、學(xué)校、企業(yè)和農(nóng)村”將廉潔教育納入正式反腐戰(zhàn)略并由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)實(shí)施政府有專(zhuān)門(mén)的財(cái)政預(yù)算及其他扶持政策落實(shí)廉潔教育把握教育宗旨和教育理念：教育公眾認(rèn)識(shí)貪污的禍害，爭(zhēng)取公眾支持肅貪倡廉工作；不斷提升廉潔教育的專(zhuān)業(yè)水平；廉潔教育的方式與載體靈活多樣；重視教育的實(shí)際效果并加以評(píng)估?預(yù)防戰(zhàn)略（制度預(yù)防）制度有效性：Ef=f（P，In，Im，Ev，B，En)制度制定；制度實(shí)體；制度執(zhí)行；制度評(píng)估；制度集合體；制度環(huán)境。約束性預(yù)防制度：控制、監(jiān)督、制約、強(qiáng)制等方式，對(duì)人的行為選擇產(chǎn)生約束，權(quán)力監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、政務(wù)公開(kāi)等?？紤]成本問(wèn)題，隱私問(wèn)題。激勵(lì)性預(yù)防制度：基于理性人的假設(shè)，給予廉潔行為以多重方式的激勵(lì)，如提升德的權(quán)重，高新養(yǎng)廉等。?一個(gè)故事18世紀(jì)末期英國(guó)政府委托私人船商運(yùn)送罪犯開(kāi)發(fā)澳洲：三年后發(fā)現(xiàn)平均死亡率12%，其中一艘船高達(dá)37%（158/424）。教育解決方案：基于人性善的假設(shè)—召集船主培訓(xùn)：人道主義、珍惜生命、開(kāi)發(fā)澳洲是關(guān)乎英國(guó)的長(zhǎng)久大計(jì)監(jiān)督解決方案：往每艘船上派一名政府監(jiān)督官和一名醫(yī)生；囚犯死亡率沒(méi)有下降，有些船上的監(jiān)督官和醫(yī)生還異常死亡。懲戒解決方案：調(diào)查的成本與危險(xiǎn)；重刑主義后的行為改變；制度解決方案：一位議員的建議：離岸價(jià)格改為到岸價(jià)格；死亡率降至1%不到?相關(guān)制度探討高薪養(yǎng)廉制度（藍(lán)領(lǐng)、白領(lǐng)與紅領(lǐng)）巡視制度：觀看視頻結(jié)合視頻中的訪談，分析巡視制度在腐敗治理中的成效及其局限性。結(jié)合視頻，如何對(duì)該制度加以完善？展望巡視制度的未來(lái)發(fā)展。3、財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度?財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第四條領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)報(bào)告下列收入、房產(chǎn)、投資等事項(xiàng)（一）本人的工資及各類(lèi)獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)貼等；（二）本人從事講學(xué)、寫(xiě)作、咨詢(xún)、審稿、書(shū)畫(huà)等勞務(wù)所得；（三）本人、配偶、共同生活的子女的房產(chǎn)情況；（四）本人、配偶、共同生活的子女投資或者以其他方式持有有價(jià)證券、股票（包括股權(quán)激勵(lì)）、期貨、基金、投資型保險(xiǎn)以及其他金融理財(cái)產(chǎn)品的情況；（五）配偶、共同生活的子女投資非上市公司、企業(yè)的情況；（六）配偶、共同生活的子女注冊(cè)個(gè)體工商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)或者合伙企業(yè)的情況。?香港廉政公署反腐成功經(jīng)驗(yàn)1、屬獨(dú)立的執(zhí)法部門(mén)，獨(dú)享貪污案件調(diào)查權(quán)，任何機(jī)關(guān)與個(gè)人都無(wú)權(quán)干涉。直接向最高行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)，以維護(hù)廉署的權(quán)威性和獨(dú)立性?！坝袝r(shí)候，會(huì)有官員找我們說(shuō)清，但根本不用理他們，因?yàn)樗麄児懿恢覀儭！薄默|（香港廉署前副專(zhuān)員、執(zhí)行處處長(zhǎng)）2、法律賦予特權(quán)并有法律程序作保障。實(shí)行“零容忍度”，貪1元都要處理。3、在程序方面，廉署、律檢司、法院分掌調(diào)查、檢控、審判三權(quán)，形成相互配合、相互制約的穩(wěn)定機(jī)制。4、行之有效的調(diào)查、預(yù)防、教育三管齊下，并把預(yù)防工作提升為反腐體系的重要支柱。5、廉署隊(duì)伍高手云集，擁有各領(lǐng)域的專(zhuān)家，令腐敗者無(wú)處遁形。?思考題如何看待腐敗正當(dāng)論？試分析我國(guó)反腐體系中的不同戰(zhàn)略的利弊和改進(jìn)對(duì)策。?股份制改造與現(xiàn)代企業(yè)制度?

“深化國(guó)有企業(yè)公司制股份制改革，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力?！?一、股份經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展（一）什么是股份經(jīng)濟(jì)

股份經(jīng)濟(jì)又稱(chēng)股份制或股份制經(jīng)濟(jì)，它是指以入股的方式把分散的，屬于不同人所有的生產(chǎn)要素集中起來(lái)，統(tǒng)一使用，合理經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，按股分紅的一種財(cái)產(chǎn)組織形式。它的典型形式就是股份公司。（二）股份經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展（三）股份經(jīng)濟(jì)在我國(guó)的產(chǎn)生和發(fā)展情況?二、股份經(jīng)濟(jì)的特征和作用（一）股份經(jīng)濟(jì)的特征1.經(jīng)營(yíng)聯(lián)合性2.投資主體多元性3.產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確性4.兩權(quán)分離性5.權(quán)利證券性6.投資風(fēng)險(xiǎn)性7.經(jīng)營(yíng)管理科學(xué)性（二）股份經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)?（三）股份經(jīng)濟(jì)的積極作用1.可以籌集大量的資金2.能夠把不同生產(chǎn)要素的所有者聯(lián)合起來(lái)3.促進(jìn)資金的合理流動(dòng)和增值4.有利于發(fā)展國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作5.有利于政企分開(kāi)和促進(jìn)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制?三、股份公司和股票（一）股份公司的兩種主要形式1.股份有限公司及其特征（1）公司是法人（2）股東不得少于法定數(shù)目（3）股份有限公司是典型的資合公司（4）股份有限公司的資本總額平分為金額相等的股份（5）股份可以自由轉(zhuǎn)讓、交易（6）股東只承擔(dān)有限責(zé)任（7）賬目公開(kāi)?2.有限責(zé)任公司及其特征（1）股東人數(shù)較少（2）公司的資本不必劃分為等額的股份（3）公司的股份不允許上市流通、轉(zhuǎn)讓?zhuān)?）公司設(shè)立程序簡(jiǎn)單（5）公司賬目不公開(kāi)（6）公司股東負(fù)有限責(zé)任?（二）股票

1.股票的基本特征權(quán)利性流通性?xún)r(jià)格與面值的差異性風(fēng)險(xiǎn)性非返還性

?2、股票與債券的區(qū)別收益不同；本金與期限不同；反映經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同；市場(chǎng)價(jià)格表現(xiàn)不同。?3、股票的種類(lèi)

按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小不同可分為普通股和優(yōu)先股；按票面