證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)模考復(fù)習(xí)整理

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)?？紡?fù)習(xí)整理

單選題（共50題）1、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A2、相對(duì)于優(yōu)先股，永續(xù)債獨(dú)有的特點(diǎn)不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.利息稅前扣除C.無管理決策權(quán)D.無固定贖回期限【答案】D3、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C4、全國性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國債市場B.股票市場C.期貨市場D.權(quán)證類市場【答案】A5、金融學(xué)中的內(nèi)部報(bào)酬率對(duì)應(yīng)證券投資中的收益率指標(biāo)是（）。A.到期收益率B.贖回收益率C.零利率D.持有期收益率【答案】A6、()、司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.工商管理部門D.律師協(xié)會(huì)【答案】A7、信托市場的主體即為信托當(dāng)事人，信托當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D9、（2018年真題）場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.3億元【答案】B11、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.4C.3D.5【答案】C12、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場風(fēng)險(xiǎn)C.承銷商釆用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B13、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年）D.1年或1年，5年【答案】C14、（2018年真題）下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、下面有關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】B16、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價(jià)格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100%【答案】B17、上海證券交易所證券的收盤價(jià)為()。A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)【答案】B18、規(guī)定了票面利率，在到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，稱之為（）。A.實(shí)物債券B.貼現(xiàn)債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】C19、（2018年真題）關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【答案】D20、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B21、下列關(guān)于基金的各種費(fèi)用說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費(fèi)率2.5%的比例計(jì)提管理費(fèi)D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費(fèi)率一般為0.3%~1.0%【答案】C22、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B23、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個(gè)人D.銀行【答案】D24、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B25、（2019年真題）應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的是（）。A.基金銷售市場分析報(bào)告B.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D26、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分【答案】C27、以下關(guān)于證券金融公司設(shè)立要求的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴牵ǎ?。A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度集中C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金【答案】D29、下列對(duì)普通股票股東義務(wù)的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、金融市場，按照金融資產(chǎn)的種類，可以劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.證券市場非證券金融市場C.現(xiàn)貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B32、關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式，下面說法正確的是（）。A.憑證式國債和記賬式國債都采用承購包銷方式B.憑證式國債和記賬式國債都采用競爭性招標(biāo)方式C.憑證式國債采用承購包銷方式，記賬式國債采用競爭性招標(biāo)方式D.憑證式國債采用競爭性招標(biāo)方式，記賬式國債采用承購包銷方式【答案】C33、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D34、按付息方式，債券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）A.外國債券日本債券B.外國債券歐洲債券C.歐洲債券亞洲債券D.歐洲債券日本債券【答案】B36、（2020年真題）機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（）A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D37、根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.市政債券【答案】D39、屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D42、（）依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D43、下列對(duì)普通股股東義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團(tuán)貸款D.銀行貸款【答案】B45、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時(shí)間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。B.最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過人民幣3000萬元D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過人民幣5000萬元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。【答案】C46、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。A.政策原因?qū)е旅绹藳]法直接購買股票B.想避開直接發(fā)行股票的法律手續(xù)C.想吸引美國投資者D.不想經(jīng)過美國SEC注冊(cè)【答案】D47、金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①