基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫+答案（得分題）打印

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫+答案（得分題）打印

單選題（共50題）1、封閉式基金交易報價最小變動單位是（）元人民幣。A.0.0001B.0.01C.0.001D.0.1【答案】C2、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品【答案】D3、下列不屬于危機處理應(yīng)遵循的原則是（）。A.完備性原則B.時效性原則C.及時報告原則D.優(yōu)先性原則【答案】B4、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上（）。A.風(fēng)險共擔(dān)B.買者自慎C.收益共享D.買者自負【答案】B5、（2017年真題）按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開放型基金【答案】D6、下列說法錯誤的是（）。A.保本基金可以100％保證本金B(yǎng).電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示C.開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有的風(fēng)險【答案】A7、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯誤的是()。A.為保證所獲得信息的真實性和準(zhǔn)確性，基金銷售機構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品時對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價C.在對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價【答案】A8、某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應(yīng)具備的條件有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險很小。A.現(xiàn)貨市場B.期貨市場C.貨幣市場D.資本市場【答案】A10、（2017年真題）關(guān)于基金投資者保護，下列說法錯誤的是（）。A.只有基金管理人才能開展基金投資者保護B.各國證券監(jiān)管機構(gòu)一般設(shè)有從事投資者保護工作的專門部門C.投資者保護是基金市場基礎(chǔ)假設(shè)的重要內(nèi)容D.用簡單的語言向投資者解釋投資過程中面臨的問題和應(yīng)對措施【答案】A11、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需要報送的基本信息不包括（）A.主要股東或者合伙人名單B.公司章程或者合伙人協(xié)議C.高級管理人員的基本信息D.公司內(nèi)部控制制度【答案】D12、基金管理人的（）負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A.督察長B.經(jīng)理層C.監(jiān)事會D.合規(guī)管理部門【答案】B13、下列關(guān)于收取增值服務(wù)費的說法，錯誤的是（）。A.增值服務(wù)費不單獨繳納，應(yīng)從申購（認購）資金中扣除B.收取增值費應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費【答案】A14、貨幣市場基金于每個開放日的（）日在中國證監(jiān)會指定報刊和基金管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B15、(2016年)制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。A.投資合規(guī)性風(fēng)險B.銷售合規(guī)性風(fēng)險C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險【答案】D16、目前，國內(nèi)的銷售機構(gòu)可分為（）。A.直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)B.直銷機構(gòu)和包銷機構(gòu)C.代銷機構(gòu)和包銷機構(gòu)D.營銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)【答案】A17、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是（）。A.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營D.以上說法都正確【答案】D18、下列關(guān)于基金管理人的信息披露義務(wù)所涉及的時間，說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、以下關(guān)于ETF份額認購的說法正確的是（）。A.只能用現(xiàn)金認購B.可以用現(xiàn)金認購，也可用證券認購C.只能用證券認購D.不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購【答案】B20、基金的認購、申購、贖回等交易都具有詳細的業(yè)務(wù)規(guī)則，這表明基金客戶服務(wù)具有（）。A.專業(yè)性B.持續(xù)性C.規(guī)范性D.時效性【答案】C21、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.基金管理公司B.商業(yè)銀行C.基金監(jiān)督機構(gòu)D.自律組織【答案】A22、下列對于合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)【答案】A23、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C24、董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中的哪個方面？（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險應(yīng)對C.控制活動D.信息與溝通【答案】A25、以下關(guān)于基金托管人監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A.只有中國證監(jiān)會才能取消基金托管資格B.基金托管人與管理人不得為同一機構(gòu)C.基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)D.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管【答案】B26、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超（），普通程序注冊的審查時間原則上不超（）。A.30日；3個月B.20日；6個月C.20個工作日；6個月D.20個工作日；3個月【答案】C27、投資者進行ETF證券認購時需具有()。A.滬、深B股或H股證券賬戶B.開放式基金賬戶C.滬、深A(yù)股證券賬戶D.封閉式基金賬戶【答案】C28、基金季度報告的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、（2016年真題）基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。A.基金招募說明書B.基金合同C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況D.基金份額上市交易公告書【答案】C30、ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。A.0.2%B.0.3%C.0.5%D.1%【答案】C31、下列屬于基金臨時信息披露的“重大性”概念標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.影響基金托管人決策B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)和影響證券市場價格標(biāo)準(zhǔn)C.對基金管理費、托管費產(chǎn)生重大影響D.影響基金管理人決策【答案】B32、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注冊登記機構(gòu)【答案】C33、基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、（2018年真題）投資者一般可以通過（）方式認購ETF份額。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每個工作日D.每日，每日【答案】C36、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為（）。A.10%～20%B.40%～60%C.20%～30%D.30%～40%【答案】B37、當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A.11%B.9%C.10%D.8%【答案】C38、一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請成功后，可于（）日起贖回該部分基金份額。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】B39、關(guān)于基金認購，以下說法錯誤的是（）。A.認購的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認B.認購申請被確認無效的，認購資金將退回投資者資金賬戶C.投資人辦理認購申請時，需按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷【答案】C40、對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)（）認可后公告。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A42、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)D.進行基金財產(chǎn)清算【答案】D43、(2016年)基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是（）。A.在規(guī)定范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財產(chǎn)投資于同一股票B.將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債C.向基金份額持有人承諾5％的預(yù)期收益D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對同一股票進行反向交易【答案】A44、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。A.禁止進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構(gòu)【答案】D45、基金托管人的信息披露義務(wù)內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的（）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】B46、關(guān)于公司型基金，下列說法不正確的是（）。A.具有法人資格B.設(shè)有董事會C.自行經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)D.依據(jù)投資公司章程營運基金【答案】C47、我國基金管理人的主要職責(zé)不包括（）。A.辦理基金備案手續(xù)B.依法募集基金C.召集基金份額持有人大會D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D48、下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是()。A.對沖基金即是“風(fēng)險對沖過的基金”B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進行買空賣空、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險【答案】B49、（2016年真題）以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正