基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)資料分享帶答案打印

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單選題（共50題）1、甲公司2015年經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流為()億元。A.250B.50C.150D.300【答案】A2、在考慮基金業(yè)績評價(jià)的時(shí)候，我們往往要考慮基金規(guī)模大小帶來的影響，下列屬于大規(guī)?；鹱钣锌赡軒淼牟焕绊懙臑椋ǎ.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)更大B.平均成本更高C.對被投資股票的收益性有不利影響D.對被投資股票的流動(dòng)性有不利影響【答案】D3、中國人民銀行以（）為工具進(jìn)行公開市場操作，投放基礎(chǔ)貨幣，形成合理的短期利率。A.定期存款B.貨幣供應(yīng)量C.回購協(xié)議D.政府債券【答案】C4、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場預(yù)期收益率為12%，市場的無風(fēng)險(xiǎn)收益率為（）。A.6%B.7%C.5%D.8%【答案】D5、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，（）實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A.債券競價(jià)交易和權(quán)證交易B.B股和權(quán)證交易C.債券交易和B股D.債券競價(jià)交易和B股【答案】A6、某面值為100元的3年期國債，票面利息為3.85%（每年支付一次），市場無風(fēng)險(xiǎn)利率為3.82%,該債券當(dāng)前成交價(jià)位96,則該債券的到期收益率y可以表述為（）。A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3【答案】C7、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款【答案】C8、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款【答案】C9、國內(nèi)證券交易所進(jìn)行證券交收時(shí)，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個(gè)交收制度體現(xiàn)了（）。A.貨銀對付原則B.凈額結(jié)算原則C.共同對手方原則D.分級結(jié)算原則【答案】D10、根據(jù)A公司2015年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，其總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為6億元，銷售凈利潤為1億元，則A公司2015的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.10%B.25%C.12.5%D.16.7%【答案】B11、下列關(guān)普通股的表述錯(cuò)誤的是（）。A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性B.普通股的股利是變動(dòng)的C.普通股一般具有表決權(quán)D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】A12、持有人造成損害時(shí)，下列說法正確的是（）。A.基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任C.二者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任D.二者承擔(dān)按份賠償責(zé)任【答案】C13、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅B.獲得固定股息C.獲得承諾的現(xiàn)金流D.獲得本金和利息【答案】A14、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值的說法中，正確的是（）。A.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值為可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值與純粹債券價(jià)值的差額B.股價(jià)上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值下降C.普通股的價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格，則轉(zhuǎn)換價(jià)值就很高D.轉(zhuǎn)換價(jià)值的大小，與普通股的價(jià)格無關(guān)【答案】A15、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。A.通脹風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】C16、（）又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】B17、以下關(guān)于基金投資管理三大根本能力的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資管理的三大根本能力為風(fēng)險(xiǎn)管理能力、證券選擇能力和時(shí)機(jī)選擇能力B.投資組合管理首要的是風(fēng)險(xiǎn)管理，要在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上創(chuàng)造穩(wěn)定、可持續(xù)的超額收益C.超額收益的來源主要通過證券選擇和時(shí)機(jī)選擇D.證券選擇能力為基金通過選擇價(jià)值被高估的證券產(chǎn)生額外收益的能力【答案】D18、股票基金管理人會(huì)密切關(guān)注行業(yè)和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)建股票投資組合。這種操作主要是為了降低哪種風(fēng)險(xiǎn)（）A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A19、下列不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.投機(jī)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.宏觀調(diào)控工具D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)【答案】C20、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場B.弱有效市場C.半弱有效市場D.強(qiáng)有效市場【答案】D21、下列免征營業(yè)稅的收入有（）A.金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入B.金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入C.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入【答案】C22、下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。A.歷史會(huì)重演B.市場行為涵蓋一切信息C.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律D.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)【答案】D23、單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融人余額超過其自有債券托管總量的（）或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量（）起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B24、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是（）。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算【答案】C25、在下列哪種市場中，證券價(jià)格只能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息？（）A.無效市場B.半強(qiáng)有效市場C.弱有效市場D.強(qiáng)有效市場【答案】C26、銀行承兌匯票的業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)上，在我國全部票據(jù)業(yè)務(wù)中占比超過()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A27、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D28、基金利潤中利息收入不包括()。A.債券利息收入B.資產(chǎn)支持證券利息收入C.股利收益D.買入返售金融資產(chǎn)收入【答案】C29、基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】D30、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券B.通貨膨脹使得物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降C.浮動(dòng)利率債券因其利率是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券【答案】C31、關(guān)于基金份額分拆與合并，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.基金份額的分拆可以降低投資者對價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷B.當(dāng)基金的凈值過低時(shí)，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆C.基金凈值過高時(shí)，通過基金份額的合并可以降低其凈值D.基金份額分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達(dá)到降低基金份額凈值的目的，并不影響基金已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)利得等【答案】C32、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分別為0.5、－0.2、0.8、1.1，若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢。A.AB.DC.BD.C【答案】B33、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開性B.一致性C.長期性D.準(zhǔn)確性【答案】B34、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的所得稅說法錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅B.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司代扣代繳20％的個(gè)人所得稅C.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的買賣股票差價(jià)收入，由基金管理公司代扣代繳20％的個(gè)人所得稅D.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅【答案】C35、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個(gè)基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。A.投資決策委員會(huì)B.投資部C.研究部D.交易部【答案】A36、根據(jù)資本市場理論,以下說法錯(cuò)誤的是()A.所有投資者的最優(yōu)資產(chǎn)組合是相同的B.所有投資者均利用無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和市場組合M來構(gòu)造資金的投資組合C.所有投資者都將市場組合M作為最佳風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合D.所有投資者均選擇給其帶來最大效用的資產(chǎn)組合【答案】A37、歐洲最大的證券交易所是()。A.法蘭克福證券交易所B.愛爾蘭證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】D38、中國某基金公司香港子公司與海外機(jī)構(gòu)合作在紐交所推出了“某某滬深300中國A股ETF”，該基金屬于（）。A.RQFII基金B(yǎng).UCITS基金C.QDII基金D.滬股通基金【答案】A39、下列不屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).應(yīng)收票據(jù)C.應(yīng)收賬款D.應(yīng)付賬款【答案】D40、關(guān)于基金公司投資交易流程，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)完成指令B.基金經(jīng)理可以直接向交易所下達(dá)交易指令C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令D.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)【答案】B41、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法不正確的是（）。A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)【答案】B42、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()個(gè)工作日內(nèi)披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B43、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表【答案】B44、如果某債券基金的久期是3年，當(dāng)市場利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）,當(dāng)市場利率上升1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）A.減少3%,減少3%B.減少3%,增加3%C.增加3%,減少3%D.增加3%,增加3%【答案】C45、以下不屬于證券投資基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容的業(yè)務(wù)是（）。A.估值核算B.基金公司的費(fèi)用核算C.權(quán)益核算D.基金申購與贖回核算【答案】B46、下列關(guān)于基金利潤的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日的利潤將與整個(gè)節(jié)假日期間的利潤合并后于法定節(jié)假日后第一日進(jìn)行分配B.節(jié)假日的利潤計(jì)算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤D.貨幣市場基金每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對當(dāng)日利潤進(jìn)行分配【答案】A47、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾B.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利C.期權(quán)合約和利率互換合約均可被稱為單邊合約D.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性【答案】C48、根據(jù)（